时间：2023-09-01 16:58:08
关键词：电子电器产品；电子废弃物；闭环供应链；运营策略
一、引言
随着技术和经济的快速发展，电子电器产品（EEE，electrical and electric equipment）在人们工作和生活中使用越来越广泛。而电子电器产品具有更新速度快、寿命周期短、技术含量高、销售量逐年迅速递增等特点，从而导致电子废弃物（WEEE，waste electrical and electric equipment）数量与日俱增，成为全球性污染问题。[1]
由于电子废弃物兼具资源性和危害性双重属性，的许多国家越来越重视电器电子产品闭环供应链的建设问题，并不断推出相关法规促进电子电器产品的回收再利用。[2]我国也借鉴发达国家的成功经验、结合本国国情，推出了《废弃电器电子产品处理基金征收使用管理办法》（2001）、《废弃电器电子产品回收处理管理条例（中国WEEE指令）》（2009）等一系列法律法规。与此同时，电子电器产品的闭环供应链管理问题也逐渐得到企业管理者的关注，如佳能、惠普、IBM等大型企业已经对其废旧产品进行回收，在取得了一定经济利益的同时也收获了良好的经济效益。[3]
政府和企业对电子电器产品闭环供应链的重视，引起了国内外学者的广泛关注。不同于以往闭环供应链研究的原因是，电子电器产品具有更新速度快、技术含量高、废弃数量巨大等特点，同时由于当今世界对环境污染和资源消耗的关注，该闭环供应链的目标主要不仅仅是成本利润，更具有兼顾经济、环境和社会因素的特点。本文对2005至2016年间关于电子电器产品闭环供应链的文献进行了系统的收集和分析，将从设计策略、回收再利用策略、定价策略和政府干预下均衡策略四个层面对现有研究内容进行分类分析。
二、国内外研究现状
（一）文献获取范畴及途径
本文对电子电器产品闭环供应链运营策略相关的文献进行了全面的搜索，搜索的外文数据库和网络出版商包括Elsevier SD、Wiley on line library、SCI、以及谷歌学术等，外文查找的关键词包括“EEE＼WEEE＼e-waste+supply chain/closed loop supply chain”、“electrical and electric equipment＼waste electrical and electric equipment＼e-waste+supply chain/closed loop supply chain”等。中文搜索的数据库主要源自中国学术期刊网搜索关键词为“电子产品/电子电器产品/电子电气产品+供应链/闭环供应链/绿色供应链”、“电子产品/电子电器产品/电子电气产品+绿色物流/逆向物流”，并对影响力高的文献的参考文献进行了筛选。
根据《WEEE》中对电子电器产品整个生命周期的要求（产品设计、分类回收、处理方法、回收再循环）将电子电器产品闭环供应链策略分为4类：设计策略、回收再利用策略、定价策略和政府干预下均衡策略。[1][3]
（二）国内外研究现状
1、设计策略
以往文献中电子电器产品供应链设计策略主要包括两方面，一方面是针对电子电器产品的整个闭环供应链网络设计，另一方面是促进产品循环流动的产品设计。
（1）供应链网络设计
对供应链网络设计的研究很大一部分是对现有电子电器产品闭环供应链运营情况的分析，进行可行性探讨或提供了建立闭环供应链的方法建议。Zoeteman等人通过对全球电子电器废弃物来源、规模、情况等进行了分析，将全球WEEE处理分为四种：①区域内处理。②出口或转储。③全球低水平再利用。④区域高水平回收再利用，并指出随着电子电器废弃物数量的不断增加，在区域内建立起闭环供应链更有利于资源有效利用。[4]
电子电器产品整个闭环供应链的设计问题和一般产品相比主要区别在于：电子电器产品的闭环供应链设计不仅仅考虑经济利润，往往会考虑环境因素、政府约束和电子电器产品自身的特性。Nagumey 和 Toyasaki考虑各决策方的平衡，建立了多层次的电子产品逆向物流网络模型，并论证了在一定的条件下，各决策方的最优策略存在平衡。对电子电器产品闭环供应链设计的方法主要包括：数学规划法（线性、非线性规划、目标规划、整数规划等）、系统动力学方法以及物质流法。Georgiadis等人运用系统动力学模型分析了生态威胁、环境可持续性、电子电器产品闭环供应链可持续性之间的相互作用关系。同时Chung.C.J等人也将环境因素考虑在内，从产品设计和制造工艺设计两个角度出发，研究了一个买家一个供应商的集成库存管理模型，并增加了由于提高产品性能和减少温室气体排放的成本，指出产品设计和其生命周期是相互作用的，并且可以通过产品的绿色设计、绿色制造来减少库存持有成本。[5]
我国对电子电器产品闭环供应链网络设计的探索集中在以环境效益、经济效益为目标，在政府限制下实现最优。宿丽霞，王兆华等从研究闭环供应链系统循环效率和对环境影响的角度出发，应用物质流方法构建了该系统循环效率模型，并指出通过使用绿色生产技术和绿色设计可以提高可循环利用物质的量，降低最终废弃物的排放量，提升闭环供应链的环保效益。
除了上述内容外，还包括了对运用现代信息技术或第三方平台的优化问题。王发鸿，达利庆等在分析国内外废旧电子产品回收处理方式和逆向物网络平台选择的基础上，考虑了法律法规的约束设计了电子类产品逆向物流网络的一般结构形式。廖剑锋，位磊等结合RFID技术的优势，提出将基于RFID的物联网技术融入电子产品全生命周期管理，构建出一种闭环供应链物联模型：制造、供应和回收，创新性的将物联网技术应用到电子电器产品的闭环供应链中。
（2）产品设计
环保性和经济性是驱动产品生态设计的两大驱动因素，在产品设计阶段决定了产品70-80%的性能，环境友好型设计主要包括两种：面向环境的设计DfE（design for environment）和面向再利用的设计DfR（design for recycle）。对于产品设计的研究，从电子电器产品闭环供应链的角度而言除了加入环保因素外，更多的倾向于有利于再回收的设计，对DfR阐述的比较明确的是Chan，J等人，其研究指出在对产品进行设计和物料选择时要综合考虑设计对产品性能的影响，对环境的影响和再利用或废弃时的处理成本三个因素，并且给出了一种多标准选择策略。
2、回收再利用策略
回收再制造是电子电器生产企业得以可持续发展的关键所在，[6]电子电器产品的回收方式主要包括三种：流通到二手市场卖给低级消费者再使用、回收处理后再制造和废弃三种。本研究的回收策略主要是指：再利用、再制造过程中回收模式的选择策略、回收商选择策略以及逆向供应链构建策略、供应链中回收率再利用率相关策略。以下分析将所得文献分为两部分：一是涉及回收商选择、回收契约、回收模式选择策略的研究，一是涉及回收率、再制造率的再生产策略的研究。
（1）回收模式选择
2010年前，关于回收模式探讨最多的是三种回收体系：由制造商主导的，零售商回收后再交由制造商的OEMT模式；生产相同或相近产品的生产商成联合体共同回收的模式（PROs）；以及第三方负责回收的TPT模式。温素彬，薛恒新分析了生产者责任延伸框架下的两种不同回收模式：专用品回收体系和共用品回收体系。计国君，黄位旺等人基于博弈论的视角，研究企业在面临单独回收、集体回收两种回收责任时，企业再制造策略的选择以及两种责任对制造商回收激励效果。结论表明单独回收责任对制造商回收废旧产品的激励效果更佳，且在该责任下，制造商更倾向于选择再制造，并给出了对再制造商补贴公式。
除上述两种回收模式外魏洁和李军认为在回收法规限制下还存在第三中第三方参与的回收模式，将回收模式拓展为：生产商负责回收（0EMT）、生产商联合体负责回收（PROT）和第三方负责回收（TPT），并且运用函数法详细分析了每种回收模式的利润，为生产者选择回收路径提供了借鉴。许民利就我国的废旧家电产品分析，依据逆向物流的特点，建立了第三方逆向物流参与的结构模型。
随后，不同地区经济发展情况不同、电子电气产品供应链发展情况不同，所以采取的回收模式也不同，许多学者开始将研究重点转向不同情况下的回收模式或已有模式下的改进及优化。Yu，J.L等人在回顾了中国电子废弃物的管理现状（包括试点项目）和立法的基础上指出：中国电子产品回收、处理存在障碍的主要原因在于非正规回收模式的存在，并且建议建立一种生产商、政府、消费者三方联立的资金联盟来处理回收中存在的问题，并提出了一种正规、非正规回收方式相结合的回收路径。[5]Dwivedy，M等人研究了印度实施不同电子废弃物政策下供应链回收模式的选择，并指出在印度现有电子电器废弃物管理的基础上，个人回收模式比实施集体回收模式更能增加整个供应链的利润。以上研究都是对于一个制造商的模式，王文宾等人还具体研究分析了两个制造商相互竞争的两种情况：一种情况是两个制造商中只有一个回收再制造废旧产品，另一种情况是两个制造商都回收再制造废旧产品，并且给出不同奖惩机制下回收率的变化。
同时除了一般电子产品，学者们还研究了某些特殊产品的回收利用问题，Lin，S.S等分析了特定电子电器产品（含有重金属、有毒物质，如干电池等）的回收路径，分别比较了三种回收模式的优劣，并指出生产者责任延伸和成立回收基金并举的方法更有效。
（2）再制造优化
上文中所分析的策略多指设计、规划过程中的策略，本文所指再制造优化策略为再制造过程中的具体控制策略，这个过程包括：回收、拆解到变为原材料进行再制造。
再制造过程是电子电器产品闭环供应链上一个至关重要的过程，是减少电子垃圾污染、提高资源可利用率的关键所在。首先制造商或再制造商要决定哪些回收后的产品可用，Iakovou E等人为分析废旧电子电器产品的可再利用程度、找出可再利用的部件，采用多目标矩阵的方法，根据部件的剩余价值、环境影响、重量、拆解难易程度等因素制定产品的再生策略。Johnson M R等人研究了电子电器产品从拆解到变为原材料的再制造策略问题，提出了最优再制造计划（ORP）方法，并且指出衡量废旧电子电器产品处理效果用再制造产品化率比用回收率更加有效。
3、定价策略
定价策略包括正向供应链链中产品售价和逆向供应链中产品回收价格，主要通过分析企业与企业之间或企业与政府之间的博弈过程，来克服企业间的盲目竞争、规范企业行为，同时提高政府决策有效性，实现企业和社会的共赢。
对定价策略的探究一般都是集中在，某种限制条件下，受不同定价因素的影响，对供应链上不同目标权衡下的定价策略。限制条件往往有：回收渠道不同、需求确定与否、是否存在竞争者、政府约束等；影响因素一般包括：新品与再制造产品差别、废旧产品性能、消费者偏好等。许多学者以供应链节点企业利润最大化为目标，以环境限制、回收率限制或法律限制等因素为约束开展的研究。Mukhopapdhya 等将单一周期下，新产品销售和废旧产品回收两个阶段的市场需求函数结合起来，运用 Stackelberg 理论求出制造商的最优决策价格Zheng Y H分析了当政府实施不同的激励政策时，制造商不同的定价策略。Yijiong 等假设销售价服从几何朗运动考虑了用于再制造的废旧产品的定价问题。
以上文献并没有对电子电器产品的定价做出专门的研究，Plambeck，E针对电子产品更新速度快、价格波动大等特征，指出新产品的研发周期对旧产品的使用时间和质量都有显著影响，并分析了研发周期、技术投入等对新产品价格质量的影响，同时给出定价策略。[3]
Yu，J.L等人指出，许多正规回收系统不能建立的主要原因是会收不到足够的电子废弃物，其根本在于正规回收系统给消费者的回收价格小于非正规回收系统提供的。张成堂针对新产品与再制造产品存在销售价格差异以及废旧产品有两条回收渠道的情形，研究了闭环供应链系统的回收与销售定价策略。研究表明，Stackelberg 博弈定价会造成系统效率的损失，而联合决策定价可以回收到更多废旧产品，产品售价最低，系统利润达到最大。并验证了渠道冲突、成本参数等对供应链定价的影响和有关结论的成立。张威研究了政府约束下废旧家电回收再制造闭环供应链定价决策问题，并讨论了三种不同销售、回收渠道下政府约束下对制造商和零售商的定价策略的影响。
4、政府干预下均衡策略
废旧电子电器产品的数量不断增加，为减少电子垃圾对环境的污染、提高资源利用率，各政府、地区都在积极促进电子电器产品闭环供应链的运行，尤其是促进电子电器废弃物的回收再利用。
相关政策法规按照作用对象不同可以分为：作用于产品设计、生产环节、作用于回收再利用环节和作用于产品整个生命周期。《WEEE》是作用于整个生命周期的法律，对电子电器产品的产品设计、分类回收、处理方法、回收再循环等四个方面均作了明确规定，这些法律法规有助于明确供应链上节点企业的责任。
不同政策下电子电器闭环供应链（尤其是逆向供应链）的运营问题引起了学者们的广泛关注。Perez-Belis指出政府对电子废弃物处理的限制直接影响到电子电器产品整个生命周期，[1]Plambeck，E研究了不同电子废弃物处理法规对新电子产品上市的影响。[3]
首先是政府对闭环供应链施行不同补贴政策时制造商或再制造商的策略选择问题，为政府和企业制定有效策略提供决策依据。政府补贴政策主要是激励供应链上节点企业积极参与电子产品的回收，钟永光等人设计了政府激励机制：政府根据生产商当年回收且正确处理量与当年家电及电子产品废弃量的差额稽征处理基金；当年回收且正确处理量达不到当年废弃量的一定比例时，根据差额征收惩罚费用。Spriya Mitra和Scott Webster研究比较了政府单独补贴再制造商单独补贴制造商和同时补贴两者的不同结果。Aksen等研究了政府作为领导者最小化单位补贴，企业作为跟随者最大化净利润时支持性政策和立法性政策对政府补贴金额的不同要求。
其次是政府实施惩罚政策时对闭环供应链决策的影响，王文宾、达利庆等人做了一些列的相关研究，讨论了国内外WEEE的立法及我国生产企业对回收基金的反应，表明实行生产商负主要责任的闭环供应链责任制是WEEE回收再利用的合理可行策略。
不同责任框架下企业的策略选择问题也是学者们经常研究的方向，谈及责任框架不得不说明的是生产者责任延伸制度（EPR）。EPR是指国家未来应对废弃产品问题所制定或认可的，用以引导、促进与强制生产者承担延伸责任的一系列法律规范，包括生产者的责任与生产者责任延伸制度的调整机制两个方面的基本内容。Johnson，M.R和Dwivedy，M分别研究了不同EPR框架下回收策略的选择，Johnson，M.R是从可持续发展的角度，分析电子电器废弃物回收政策对再制造活动的推动作用，Dwivedy，M以印度为例论述了当政府实施不同的EPR政策时，不同的回收策略的选择。Lin，S.S指出当政府要求生产者承担回收责任时，相关回收模式和回收价格的选择策略问题。Cao，J等人研究了政府对电子电器产品实施生产者责任延伸（EPR）后供应链运营策略的变化，分别考虑了政府对电子废弃物生产处理过程进行惩罚和补贴时供应链运营策略的变化，并用博弈模型进行分析，指出政府的有效干预能促进资源的再利用、节约供应链成本、提高供应链利润。
除上述分类外，还要许多学者将政府作为闭环供应链上的一个决策主体，张汉江等人，将政府也作为闭环供应链中的一个决策主体，运用以政府领导制造商回收商跟随的斯坦伯格主从博弈模型，对政府不参与决策和参与决策这两种情形求解了其短期均衡，通过对均衡结果的分析论了政府决策的绩效以及对闭环供应链的影响，同时还讨论了政府决策对制造商和回收商之间企业的影响。
三、结论与展望
（一）目前研究存在的问题
目前国内外对传统供应链的研究已经日臻成熟，但电子电器产品闭环供应链管理随着电子产品数量规模的增加，依然存在着很大的开发潜力。本文基于对已有相关文献的回顾，发现基于电子电器产品闭环供应链运营策略的研究中还存在以下几个方面的不足：
1、在对电子电器产品闭环供应链的研究中多数学者将重点放在逆向供应链的研究上，本文所选择的文献中将研究重点放到逆向供应链运营问题上的占大多数，而在电子电器产品供应链上主要增值部分还是正向供应链。
2、在电子电器产品供应链的运营中，一方面涉及多维度效用的权衡（如环境、经济成本），另一方面战略性决策涉及长期的规划（如选址决策）还面临政府法规和市场的不确定性，所以决策者的风险偏好也会对运营方案的制定起决定性作用，不过现有研究对于这一视角的思考甚少。
3、在研究供应链上的定价策略时，主要是运用Stackelberg主从博弈的方法去描述、解决问题，正向供应链上用这种方法分析由来已久，但是在逆向供应链上，物流、资金流和信息流都发生变化，运用Stackelberg主从博弈缺乏确凿的理论和现实基础。
4、现阶段对电子电器产品闭环供应链运营策略的研究，一般都是在企业被动的前提下构建的，是受制于政府环保要求（征收回收税费、限制回收率或再制造率等）不得已做出的让步或权衡，实际上市场才是资源配置的最终调解者，政府的宏观政策干预只是辅助方案，以往的研究大多忽略了市场上消费者对环保产品的认同度，也极少有模型探究企业主动进行环保运营的激励因素。
5、电子电器产品供应链与一般产品供应链的主要区别在于：附加值高、时效性强、更新换代快，而以往对电子电器产品的研究都局限在单周期，鲜有考虑产品时效性和开发、销售周期对产品价格（售价、回收价格）和质量（新产品质量和废弃后产品质量）的影响的研究。
（二）未来研究方向
1、基于目前各国对电子废弃物管理的重视和世界资源的紧张形势，不同政策下逆向供应链的管理的问题会依然是未来的研究焦点。而且以往的研究重点都是在政府对制造企业征收回收费用形成回收处理基因，然后再将回收处理基金用于电子废弃物的回收和处理，这种情况往往不能激励企业的环保创新，属于拆东补西并不能从本质上做到绿色环保。而电子产品的性能和回收过程中拆解难易程度、废气处理时对环境的损害都是在设计、生产阶段决定的，所以，政府如何有效激励企业进行环保创新才是保证闭环供应链顺利进行的关键。
2、电子电器产品周期性因素应该考虑到闭环供应链的运营中，一方面产品周期的长短对其他因素的影响应该考虑到运营策略中。因为新产品的推出会影响旧产品的使用，同时更会影响淘汰旧产品的质量以及随之而来的一些列回收处理工作。
3、随着人们环保意识的不断增加，再生、环保、低碳等绿色概念越来越受到人们的重视，因此考虑消费者环保意识对市场的影响和决策者环保意识对其决策行为的影响会是以后一个重要研究方向。
4、以往文献的研究对于二手产品市场的研究很少，而目前的现实情况是很多产品没有“过期”就已经被淘汰了，二手产品的寿命、检测、认证机构都还处于缺位阶段，这个问题在电子废弃物的处理中受到越来越多人的关注。（作者单位：河北工业大学经济管理学院）
基金项目：嵌入式视角小供应链网络治理模式的形成与效能机制研究（高等学校博士学科点专项科研基金）20121317110012；京津冀协同发展下生产者延伸责任制治理研究（河北省高校人文社科研究重大项目）zd201505
参考文献：
[1] Pérez-Belis V，Bovea M，Ibá？ez-Forés V.An in-depth literature review of the waste electrical and electronic equipment context：Trends and evolution[J].Waste Management & Research the Journal of the International Solid Wastes & Public Cleansing Association Iswa，2015，33（1）：3-29.
[2] Kiddee P，Naidu R，Wong M H.Electronic waste management approaches：An overview[J].Waste Management，2013，33（5）：1237-1250.
[3] Plambeck E，Wang Q.Effects of e-waste regulation on new product introduction[J].Management Science，2009，55（3）：333-347.
[4] Zoeteman B C J，Krikke H R，Venselaar J.Handling WEEE waste flows：on the effectiveness of producer responsibility in a globalizing world[J].The International Journal of Advanced Manufacturing Technology，2010，47（5-8）：415-436.
关键词:封闭式小区; 商业; 建筑模式; 开发规模
Abstract:This paper analyzes the relations which enclosed commercial architectural model and commercial project, range of service, modes of business operation request, its plan layout should follow the convenience、the concordance、openness、the relative independent principle, the development construction scale must match with the plot housing scale、the goal of customer localization and business circle radiation scope.
Keywords:gated community; commercial; architectural model; development scale
中图分类号:TU247;TU241.8
文献标识码:A
文章编号:1008-0422(2009)07-076-03
封闭式小区作为住房商品化政策激发出来的全新社区形态,对楼市竞争力的追求使之趋向于构建自成体系并相对独立于城市公共空间的区域化生活方式,按其价位高低提出了景观、配套商业与公共服务不同等级的市场标准。其商业建筑以有条件开放传达了居住空间与城市的对立融合关系,不仅实现本身的生活服务功能,同时作为一种投资工具,满足资本回报的要求。
本文通过对长沙市封闭式小区商业建筑模式及开发应用实例的考察,分析其作为一种商业形态所具有的特殊性,在商业业态、服务范围、经营方式等方面的要求及其对环境的相互影响,在选址、规模控制方面找到科学、合理的解决方案。
1功能、经营特点与主要问题
封闭式小区商业建筑是以居住小区内和周边居民为主要服务对象的属地型商业建筑形态,其功能以满足居民日常生活必需的就近商品、服务及餐饮需求为主,并根据社区规模、人群特点进行休闲、娱乐等功能的设置。一般具体配置有:购物、餐饮、维修、美容美发、文化体育、图书音像、数码彩扩、洗衣裁剪、家庭服务和再生资源回收等(图1、图2)。
在我国住房体制改革之后,由专业的房地产开发商投资,与封闭式住宅小区同时规划建造配套开发的商业建筑,具有统一开发、集中管理、分散经营的特征,体现就近方便、价廉物美、服务多样的三大经营优势。这是一种有别于城市区域中心商业、SHOPMALL、特色步行街的商业形态,具有很强的地域性,经营特点体现在侧重特色、商业服务辅助功能、经营集约化、赢利稳定性、需求依赖性等方面。
从目前已建成的许多小区配套商业建筑来看,面临的主要问题有:
(1)缺乏比较完善的商业整体规划,统筹协调、互补相容不够;
(2)商业规模偏大,出现销售难、招商难、经营难的“三难”现象;
(3) 商业布局没有处理好商业与住宅的“动”“静”关系,不能充分满足商家使用功能,造成了商家经营与居民日常生活之间矛盾。
2封闭式小区商业建筑模式
以物业主体集散程度、所处位置及辐射范围不同,封闭式小区商业建筑主要表现为住宅底商、社区商业街、购物中心三种模式。这三种布局模式并非完全分离开来,有相当一部分项目是多种形式的组合。
2.1住宅底商模式
住宅底商指利用住宅、公寓等物业的底层从事零售商业和服务业,是房地产开发与零售业相结合的一种商业模式。
住宅底层商铺通常设于单元式和板式小高层住宅的底层,临城市道路和小区内部道路线性布置,或以休闲广场为中心集中布置,以服务于本地居民的小型零售商业为主(图3)。其优点在于:各商铺的面积普遍较小,经营成本和风险较低,符合长沙市民的消费习惯,综合投资回报率较高,因此在长沙的各类商业地产项目中,最受个体投资者和经营者的青睐。其缺点在于:住宅底商的平面布置受到上部住宅的限制,开间和形状均不规整,开发商争取最大限度的经济利益,一般将其划分为小开间、大进深的狭长商铺分别出售,空间形式不利于商业经营;由于商业经营容易对楼上住户造成多方面的干扰,影响社区和谐,如网吧、卡拉OK等娱乐业和餐饮店就不宜设在住宅底层商铺之中。
住宅底商要求层高最低3.5m,层数不超过2层,面宽和进深之比以1:2为宜,一般不低于1:3。外立面要求预留商家招牌的设置位置(图4)。
受用地条件限制,许多90年代后期以来在长沙市老城区建造的多层及小高层封闭式小区常采用住宅底商的形式,一般在住宅组团沿街部分设置,与住宅部分内外分界明确,最大限度降低对组团内部环境的影响。例如:白沙家园的多层住宅底部设置一层商铺,层高为3.6m,内部柱网尚显规整(图5)。
2.2 社区商业街模式
社区商业街是指由相当数量营业面积不同、经营不同类别商品和服务的商店有规律地排列组合的商品交易服务场所。其形式分为带状式和环型组团式商业街。
对于目前长沙在近郊区开发的大中型新建楼盘而言,社区商业街是最受欢迎且广泛采用的布局模式。这些新建楼盘注重环境品质,采用统一规划的商业街的布置,即有利于内部环境的维护,也便于创造舒适热烈的消费环境,同时保持商家经营的灵活性,降低投资经营风险。
芙蓉区政府新址附近的万科・西街花园小区就是一个较好的例子。西街花园是由深圳万科投资兴建的大型高档社区,沿高岭路布置了一条长约400m的商业街,商业街由独立的沿街商铺和部分住宅底层商铺组成,面积从50m2-240m2不等,可适应不同类型规模商业业态的经营需求。在商业街的中段结合住宅组团出入口设置了一处面积约500m2的休闲广场,广场周边布置环形组团式的商铺,购物环境优美,设计富有人情味(图6)。
在长沙老城区,由于用地紧张,社区商业街的实例较少,鸿铭中心・金街银苑就是一个较为少见的例子。利用该地段的地理位置特点,设置了一条社区商业街将韶山北路和曙光路连接起来。开发商的目标是打造一处高档商品专卖和高端餐饮、休闲娱乐业的汇集中心。从目前的招商情况看,已经体现出高档消费产业的聚集现象,其服务商圈的辐射范围较大,目标客户多为小区外部的周边高收入商务人士。商业街在建筑造型、街道尺度、绿化景观及休闲设施的规划设计方面均做了细致的考虑(图7、图8、图9)。
2.3 购物中心模式
美国《零售辞典》对购物中心的定义为:购物中心是一个由零售商店及其相应设施组成的商店群,作为一个整体进行开发和管理,一般有一个或几个核心商店,并有众多小商店环绕。购物中心有宽敞的停车场,其位置靠近马路,顾客购物来去便利。购物中心不是一个简单的分布式经营模式,而是一个统一高效运作的有机整体。根据国际购物中心协会的分类,从商圈辐射范围看,购物中心可分为四类:邻里型购物中心、社区型购物中心、区域型购物中心、广域型购物中心。
服务于封闭式小区的购物中心一般指邻里型购物中心与社区型购物中心两类,以生鲜食品超市为主力,会集品牌荟萃的专卖店为特色,融各种便利的餐饮、娱乐、健身、服务设施为一体,能满足一站式的消费需要,容易凝聚人气。
例如:位于岳麓区桐梓坡路与银杉路交汇处的威胜大厦,在裙房布置了一家约3000m2的超市主力店和二十家小商店,经营内容有地产中介、西餐厅、精品店、药房、茶馆等,服务对象除威胜大厦内的约300户居民外,大多数来自1公里范围内的其它住宅小区的居民。从营业面积和商圈辐射半径来看,这属于邻里型购物中心的类别(图10)。
在近郊区的一些大盘项目,建筑面积超过百万平米,居住人口数万的开发规模,已经具有了某种新城中心的性质,以大型购物中心为核心或大型购物中心与商业街相结合的布局模式为主。
3封闭式小区商业建筑模式应用原则
封闭式小区商业建筑模式的应用与规划布局应遵循下列原则:
(1) 便利性原则:商业从空间上实现就近性,从而形成时间上的便利性;
(2)独立性原则:实现住宅与商业的相对分离和商业的相对集中与独立,以保证商业不扰民;
(3)相对开放性原则:在居住区内实现商业布局和规划的开放性,保证能同时服务于外部客流和通过性客流;在相邻小区间,按照区域总体商业规划进行规划设计;
(4) 和谐性原则:充分体现商业与居民的亲和性,创造住宅的适宜居住环境。
4封闭式小区商业建筑的开发规模
商业建筑开发规模的确定,主要与目标客户的定位及商圈辐射范围有关。
4.1 目标客户的定位
封闭式小区商业建筑按目标客户定位的不同分为内向服务型、外向服务型、内外兼顾型三种类型:
内向服务型商业建筑服务对象仅限于小区内部居民,外来客流较少。要根据本区居民的人口规模、消费能力按合适的比例确定面积,一般占总建筑面积的3%~6%之间,人均0.8~1.2m2。
外向服务型商业建筑一般临近城市商业中心并沿城市道路布置,消费人群多为周边居民及过往客流。开发规模与本区内部居民的人数没有直接关系,而要根据小区所在地段的商业开发价值和开发条件确定。
内外兼顾型商业建筑服务对象包括小区内部居民及部分过往客流。长沙市大部分处于非城市商业中心地段的封闭式小区多属此类,多采用沿街设置的住宅底商和独立商铺的形式。开发规模需要综合考虑本区居民的日常消费需求、面临城市道路地段的开发条件、周边潜在消费群体及商业网点的布局情况。
4.2 营业面积和辐射半径的关系
对于采用购物中心布局模式的邻里中心或社区商业中心的开发建设,需要分析营业面积和服务商圈辐射范围的对应关系。对长沙市来说,由于绝大多数住宅都有配套的商业项目,激烈的竞争会相互削弱商业项目各自的辐射半径;另外,越往市区中心商业越密集,辐射半径也越小,越往郊外则越大,即呈现出非对称辐射的模式。一般来说,社区商业的辐射范围要远小于城市商业中心或区域商业中心的辐射范围,其辐射区域一般在半径1km的范围以内,即步行15分钟左右的时间距离。其中以步行5~10分钟为核心商圈,辐射顾客群占到70%左右。
4.3 商业建筑规模的估算
封闭式小区商业建筑规模的估算,主要从以下两个方面考虑:
首先,参考有关的规范数据,《城市居住区规划设计规范》的“公共服务设施控制指标”规定,商业服务设施按700~910m2/千人控制,通常将其作为低限数据参考。
其次,对项目所在区位、资源条件、建筑总量、服务人口及周边市场环境进行全面考虑,因个案情况做出独立的综合判断。
封闭式小区商业建筑规模的估算一般采用两种方式:一是根据小区的大小,结合商圈的辐射范围,按人均0.8~1.2m2来计算;另一种则粗略考虑为整个小区建筑面积的5%~7%。
5结语
在建设“两型社会”、创建和谐社区的方针引导下,封闭式小区商业建筑的发展趋势主要表现在以下方面:
(1)集中化程度增加。当前房地产开发逐渐呈现大盘化、郊区化的趋势,出于规模开发和对高品质居住环境的追求,零散的住宅底商开发模式将受到限制,以集中布置的社区商业街和购物中心为主体的社区商业中心将逐渐成为主流,朝统一规划、科学选址、集中布置的方向发展。
(2)商业功能细分及休闲化趋势。以家庭为载体的休闲、文化、娱乐、服务消费项目所占比例将进一步提高,一般性购物消费则向社区及区域级购物中心集中。
(3)开发模式的变化。从住宅项目的配套建设转为按商业地产的操作模式开发经营,实行订单式设计、建设,有利于后期销售招商工作,降低经营风险。
参考文献:
[1] John Morris Dixon, FAIA.the Design of Pubic Places. New York:Visual Refernce Publications,2001:12-14.
[2] 江林.消费者行为学. 北京:首都经济贸易大学出版社,2002:50-55.
[3] 王志良.上海社区商业发展的问题与建议[J].上海企业,2003,(9):9-10.
[关键词]绿色；农产品；封闭；供应链；模型
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.16.114
[中图分类号]F323.7；F205 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2015）16-0-01
据统计，我国农产品物流成本占总成本的30%～40%，鲜活农产品更是达到60%以上，而发达国家农产品物流成本只占到10%左右。我国水果蔬菜等农副产品物流货损率在25%～30%，货损价值上千亿。发达国家农产品物流货损率控制在5%以下，美国损耗率仅为l%～2%。我国蔬菜农药残留超标率高达30%，这成为发达国家对我国农产品进行绿色出口限制的贸易壁垒之一。这些问题严重影响了我国农业和农村经济的发展。而农产品绿色封闭供应链可以很好地解决上述问题。
1 农产品绿色封闭供应链的含义
农产品绿色封闭供应链将农业生产资料提供商、农产品生产者、农产品加工商、农产品销售商以及农产品消费者紧密联系在一起，通过绿色生产和经营，达到低资源消耗和对环境影响最小的目的，保证农产品的品质安全。
农产品绿色封闭供应链的含义具体包括：第一，供应链管理对象是农产品，而不是工业品；第二，“绿色”一词，一方面是指农产品是绿色的，无公害的，另一方面是指供应链每个环节都考虑环境和食品安全因素；第三，供应链是封闭的，这对供应链的节点企业提出了很高的要求，供应链企业之间具有更高的稳定性和协作精神。
2 发展农产品绿色封闭供应链的意义
随着我国经济的快速发展和人民生活水平的不断提高，绿色农产品越来越受到消费者的青睐，农产品绿色封闭供应链对解决农产品品质安全问题、降低物流成本、提高流通速度以及满足消费者的需求等具有重要意义。
2.1 是突破农产品出口贸易绿色壁垒的必由之路
我国农产品由于食品安全等问题在国际竞争中处于劣势，国外进口商越来越重视农产品的品质。农产品绿色封闭供应链体系的建立，可通过先进的技术和管理、严密的监测和控制来提高农产品的品质和国际市场竞争力。
2.2 是降低物流成本，实现绿色农产品“优质低价”的有效途径
一方面，由于绿色封闭供应链具有流程环节少、货损率低等特点，可在一定程度上降低物流成本；另一方面，由于绿色封闭供应链的封闭性，供应链节点企业间建立具有专有性质的长期合作关系，可大大降低供应链的运营成本。
2.3 是促进我国农业持续发展和产业化、规模化发展的战略选择
绿色农产品封闭供应链将过去的小农经营形式改变为农产品生产基地形式，绿色农产品封闭供应链的封闭式、规范化管理模式，可实现规模化经营，促进我国农业产业化发展。
2.4 是满足消费水平提高及解决食品安全问题的必要手段
消费者对品质优良、卫生安全的绿色农产品的需求越来越旺盛。建立和发展绿色农产品封闭供应链，利用先进的技术和设备，结合规范化、标准化的供应链管理手段和方法，是实现农产品的绿色环保和安全品质的必要条件。
3 农产品绿色封闭供应链的基本构架
一个完整的农产品绿色供应链系统应包括6个子系统，即农资的绿色采购子系统、农产品的绿色生产子系统、农产品的绿色加工子系统、农产品的绿色运输子系统、农产品的绿色销售子系统、绿色回收与处理子系统。
3.1 绿色采购子系统
作为绿色农产品封闭供应链的源头，绿色采购子系统在控制农产品品质方面有很重要的作用。在选择供应商时，要以绿色环保为基本原则，充分考虑供应商所提供农资的安全、环保、低残留以及低污染性，与“绿色”供应商建立长期紧密的合作关系，最终在确保农产品绿色环保的同时，实现采购商与供应商的双赢。
3.2 绿色生产子系统
绿色生产子系统是绿色供应链系统的主体，该系统将农资产品转化为初级农产品。绿色生产子系统采用先进的农业生产技术和农业生产方式，高效利用各种资源，提高设备、材料的利用率和环保性，是一种低能耗、低污染、高产出的新型农产品生产方式。
3.3 绿色加工子系统
农产品加工子系统是将初级农产品转化为能够满足消费者各种多样化需求的产成品的过程，是农产品保值、增值的重要环节。
3.4 绿色运输子系统
绿色运输一方面是指通过先进的物流技术和专业的农产品运输设备，保证农产品在运输过程中的品质，降低运输过程中的货损率，提高运输的效率；另一方面是指通过科学合理的运输管理方法，合理规划运输路径、降低运输成本，做到节能减排。
3.5 绿色销售子系统
绿色销售子系统，是一种新的营销理念，要求企业在进行销售策划、产品定价、促销实施等过程中，充分考虑和重视产品品质和环境保护。
3.6 绿色回收与处理子系统
绿色回收与处理子系统是指农产品被消费者消费后，对农产品的包装、废弃物及副产品等进行回收处理或再利用的过程，该子系统可以节省资源，避免环境污染。
4 结 语
发展绿色农产品封闭供应链具有突破国外农产品出口贸易壁垒、降低物流成本、促进我国农业专业化及规模化发展以及提高农产品安全等重要意义，可促进我国农业和农村经济更加科学、合理及可持续的发展。
主要参考文献
关键词供应中断； 随机需求； 闭环供应链； 差别定价
中图分类号F270.7文献标识码A
AbstractThis paper studied the optimal pricing model in closedloop supply chain system with stochastic demand supply interruption under the situation of centralized and decentralized decisionmaking， and determined the optimal wholesale price，the optimal selling price， the optimal order quantity and profit based on the theory and method of game theory.By a numerical example， the optimal pricing model was empirically analyzed.
Keywordsdemand uncertainty； closedloop supply chain； Interruption of supply； differential pricing
1引言
随着全球科技和经济的快速发展，电子产品的更新换代日益加快，产生了越来越多的电子垃圾.据统计，到2018全球产生的电子垃圾达到5 000万吨（联合国教育和研究部门下设的联合国大学近期的报告），这将对自然环境造成严重的污染.为了应对电子垃圾的危害，世界上许多国家制定了相应的法律法规要求企业回收处理废旧品，日本于1996 年出台了《家电回收利用法》；欧盟于2003年2月颁布了WEEE指令，明确规定2004年8月13日以后所有在欧盟市场上生产和销售的家电、电子消费品等十大类产品必须在2005 年8 月13 日前建立回收再造系统；我国于2006年2月6日颁布了《汽车产品回收利用技术政策》.与此同时，企业也发现利用回收的废旧品进行产品再制造能为企业赢得良好的利润和信誉，国际上很多著名公司如施乐、柯达和惠普等就利用回收的废旧品进行再制造为企业获得了巨大的收益.因此越来越多的企业和学者开始研究闭环供应链.
闭环供应链是指在传统的正向供应链上加入逆向供应链而形成的一个完整的闭环系统，闭环供应链的管理对于制造商、零售商和回收商来说具有重要的现实意义. 虽然关于闭环供应链的研究起步比较晚，但近几年受到了学术界普遍重视，已取得了重要的研究成果.Savaskan（2010）[1]等应用博弈论的方法研究了闭环供应链系统中制造商选择3种不同模式的定价策略和渠道效率的问题，研究结果表明零售商负责回收的模式是最优回收模式.Zhou（2006）[2]等运用控制理论和模拟法探究了一个混合的制造和再制造闭环供应链系统.徐兵，吴明（2011）[3]研究了回收再制造与定价决策模型及供应链协调问题.Atasu（2008）[4]等讨论了制造商竞争情况下的定价策略，研究结果表明对废旧品再制造对制造商来说是有利的.Ferrer（2010）[5]等研究了原产品和再制造品之间存在差异的定价问题. JenMing（2012）[6]了再制造闭环供应链的合作战略，得出了相应的结论.孙浩，达庆利（2010）[7]研究了基于产品差异的再制造闭环供应链定价与协调问题，得出了各成员的最优定价以及利润，并分析了不同参数变化对价格和利润的影响，最后通过数值例子检验了所得的结论.Toktay（2011）[8]等研究了制造商同时制造新产品和再制造品的成本分配问题. Xiang Li（2015）[9]等研究了随机产量与随机需求下的再制造与定价决策.T.Maiti（2015）[10]等研究了零售价格和产品质量依赖于需求的闭环供应链，得出了相应的结论，并用数值例子进行了实证分析.B.C.Giri（2016）[11]等探究了在供应中断下具有回收和需求不确定性的一个混合闭环供应链的最优生产策略，通过这项研究给一些面临需求不确定和供应中断的公司提供了有用的借鉴.
从上述文献综述看出，目前多数关于闭环供应链的研究都假定新产品与再制造品完全相同，即在市场上以相同的价格出售.而现实中，虽然再制造品的性能、使用寿命、质量和新产品相同，但消费者仍认为两种产品存在差异.本文在前人研究的基础上做了改进，认为新产品和再制造品的批发价和零售价不同，制造商可从两个供应商处购买原材料，然后分别在分散式和集中式情形下讨论了闭环供应链中各成员的最优定价、批发价、订购量及利润，进一步分析了最优定价、批发价和订购量与中断的关系，并通过数值算例验证模型的正确性.
经济数学第 33卷第4期曹磊等：供应中断下具有随机需求的闭环供应链最优差别定价模型
2模型假设及符号说明
考虑由一个制造商、一个零售商和消费者组成的闭环供应链系统，制造商利用原材料和废旧品生产新产品和再制造品.制造商可以从两个供应商处获得原材料，主要供应商的单位批发价格便宜，但可能发生供应中断，次要供应商的单位批发价格贵，但不会发生供应中断. 在市场上，由于消费者对新产品和再制造品的认知不同，因此制造商以不同的批发价将这两种产品批发给零售商，零售商再以不同的价格卖给顾客.当这些产品成为废旧品的时候，零售商以一定的回收价从顾客处回收，制造商再以回收补贴价格从零售商手中回收，并对回收的废旧品进行清洗和测试后进行再制造，重新进入供应链流通.
记新产品的单位生产成本、批发价和零售价分别为cm，w3和p1，再制造品的单位生产成本、批发价和零售价分别为cr，w4和p2.零售商回收废旧品的价格是ct，制造商给零售商的转移价格是cd.主要和次要原材料供应商的批发价格为w3和w4，主要原材料发生供应中断的概率是p，零售商对新产品和再制造品的订购量分别为Q1，Q2.z1，z2，分别表示新产品和再制造品的库存因子且是外生变量.出于问题研究的需要，进一步假设：
假设1主要供应商的单位原材料批发价格低于次要供应商的， 即w1
假设2每单位再制造品的生产成本、批发价和零售价低于每单位新产品的生产成本、批发价和零售价，即cr
假设3为了鼓励废旧品再制造，废旧品的再制造成本和回收价格之和不超过新产品的制造成本，即ct
假设4回收废旧品的数量与价格之间的关系为Q0=s+kct，其中s>0，k>0，销售商回收的废旧品全部由制造商收购进行再制造，且Q0>Q2；
假设5新产品和再制造品的市场需求分别为D1（p1，p2）=θδ-α1p1+β1p2+ε1和D2（p1，p2）=（1-θ）δ-α2p1+β2p2+ε2，其中δ是产品的市场容量，θ（00）分别是新产品和再制造品需求的价格敏感系数，β1和β2是新产品和再制造品的交叉价格敏感系数.假设产品零售价对自身的影响大于交叉价格的影响，即0
假设6零售商对新产品和再制造品的单位缺货成本为e1和e2，和单位持有成本为h1和h2.Πm，Πr分别表示闭环供应链系统中制造商、零售商的利润，Πd为分散式决策下系统的总利润，Πc为集中式决策下系统的总利润.
3分散式条件下闭环供应链差别定价模型
在分散式条件下，假设制造商是Stackelberg领导者，零售商是跟随者.制造商生产新产品和再制造品，零售商销售两种产品和回收废旧品.制造商首先从自身利润最大化决定新产品和再制造品的批发价w3和w4，以及废旧品的回收价cd.零售商根据制造商制定的价格确定新产品和再制造品的市场零售价、订购量和回收价p1，p2，Q1，Q2和ct，则制造商和零售商的利润函数为：
6结束语
本文研究了新产品和再制造产品的差别定价和最优订购量问题，分别在分散式决策和集中式决策情况下得到了使闭环供应链系统中各成员及整个系统利润最大的两种产品的最优定价和订购量.并进一步讨论了最优定价和订购量与中断概率的关系.本文只研究了单一制造商与零售商的闭环供应链系统，在实际生活中的真实情况远比此复杂，因此还有待于深入研究.
参考文献
[1]R Canan SAVASKAN， Shantanu BHATTACHARYA. Closedloop supply chain models with product remanufacturing[J]. Management Science，2004，50（2）：239-252.
[2]Li ZHOU， Mohamed M NAIM， Ou TANG，et，al.Dynamic performance of hybrid inventory system with a Kanban policy in remannufacturing. process.Omega，2006，34：585-598.
[3]徐兵，吴明.回收再制造与定价决策模型及供应链协调分析[J].运筹与管理，2011，20（2）：58-63.
[4]Atalay ATASU，Miklos SARVARY，Luk N，Van WASSENHOVE.Remannufacturing as a marketing strategy[J].Management science， 2008，54（10）：1731-1746.
[5]Gerado FERRER， Jayashankar M SWAMINATHAN. Managing new and differentiated remanufactured products[J].European Journal of Operational Research，2010，203（2）：370-379.
[6]Jen Ming CHEN，Chia-l CHANG.The coperative strategy of a closedoop supply chain with remanufacturing[J].Transportation Research Part，2012，48（2）：387-400.
[7]孙浩，达庆利.基于产品差异的再制造闭环供应链定价与协调研究[J].管理学报，2010， 7（5）：733-738.
[8]L Beril TOKTAY， Wei DONNA.Cost allocation in mannufacturingemanufacturing operations[J].Production and operations management，2011，20（6）：841-847.
[9]Xiang LI，Yong jian LI，Xiao qiang CAI.Remanufacturing and pricing decisions with random yield and random demand[J].Computers Operations Research，2015，54：195-203.
循环经济是物资闭环流动型经济的简称，它以可持续发展原则为基础，既是一种关于社会经济与资源环境协调发展的理念，又是一种新型的、具体的发展形态和实践模式。它要求按照生态学规律，将人类经济活动从传统工业社会以“资源—产品—废弃物”的物质单向流动为基本特征的线性经济，转变为“资源—产品—再生资源”的反馈式或闭环流动的经济增长模式，使物质反复循环流动，从而使资源得到充分、合理的利用，达到经济发展与资源、环境保护相协调的可持续发展战略目标。发展循环经济要求企业摆脱以往传统的供应链方式，在传统的“正向”供应链上加入逆向反馈过程。逆向供应链开展的成功与否关系着循环经济实施的成败，它是发展循环经济的关键。但是实践中，由于缺乏有效的利润协调机制和定价机制，使得逆向供应链的实施存在困难，所以研究逆向供应链的利润协调机制和定价机制，具有重要的现实意义。
逆向供应链管理作为供应链管理领域一个新兴的研究方向，近年来引起了国内外学术界和企业界的广泛关注，不仅符合我国建立资源节约型和环境友好型社会的要求，而且可为企业赢得绿色环保声誉和提高企业利润。在逆向供应链管理中，物料的循环流动使得物质资源得到充分合理的利用，从而减少废弃物的排放，把经济活动对自然环境的影响降到尽可能小的程度，同时减少资源的消耗，降低产品和服务成本，促进循环经济的发展。
在基于博弈论的相关定价研究中，顾巧论等应用博弈理论对单制造商和单零售商构成的逆向供应链系统中废旧产品回收的定价策略进行了研究。王玉燕等研究了基于单制造商和单零售商的闭环供应链，应用博弈理论对闭环供应链的定价策略进行了分析。在涉及竞争和动态协调的相关定价研究中，Savaskan等考察了零售商存在竞争时制造商收集已消费产品的逆向渠道选择与正向渠道中产品定价决策之间的相互影响。黄小原等研究了基于再制造的闭环供应链运作问题，建立了具有再制造、废弃时滞和需求不确定性的闭环供应链动态模型。熊中楷等研究了单制造商和单零售商构成的供应链协调问题，假定制造商动态定价，制造商委托零售商销售产品，确定价格和生产数量，而零售商确定收益分享比例。
在目前有关供应链的研究文献中，定性分析研究较多，定量分析研究主要集中在逆向供应链物流网络的设计、库存控制、回收和再制造等方面。如顾巧论、高铁杠应用博弈理论研究了逆向供应链系统中废旧产品回收的最优定价策略及其效率问题，虽然该研究把废旧产品回收价格作为零售商决策变量，但没有考虑零售商的竞争问题，也没有涉及闭环供应链的协调问题。邱若臻和黄小原、王玉燕和李帮义以及葛静燕等应用博弈理论分别对不同形式下的闭环供应链定价与协调问题进行了建模分析，但这些文献对闭环供应链系统的定价和协调问题的研究都只是基于一个零售商和一个制造商的假设，没有考虑多零售商之间竞争的情况。本文不同以上研究，主要将一个制造商和两个零售商构成的逆向供应链中零售商之间存在竞争的情况下，供应链系统的利润推广到一个制造商与多个零售商构成的逆向供应链中零售商之间存在竞争情况下的利润分析。
二、逆向供应链下一个制造商对多个零售商的模型推广
（一）问题描述和条件假设
假设逆向供应链由一家制造商与两家零售商组成，两零售商负责对废旧产品进行回收。假设两家零售商在回收市场上表现为Cournot竞争，自己的回收价格会影响对方的回收量，则废旧产品的供给函数设为：Gi=K+hbri-λbrj（i=1,2；j=3-i;h＞λ＞0;k＞0）;其中，Gi表示零售商i的回收量，bri为零售商j的废旧产品回收价格，bri为零售商j的废旧产品回收价格，K为当回收价格为0时市场上消费者自愿返还废旧品的数量，h为消费者对回收价格的敏感系数，λ为两零售商之间的回收竞争系数。制造商生产新产品和再造品的单位成本分别为Cm和Cr，且满足Cm＞Cr＞0；令S=Cm-Cr，其表示再造产品时节约的单位成本。假设新产品和再造品的质量相同，制造商给两家零售商分别以价格br1和br2从消费者手中回收废旧产品，制造商以价格bm向零售商回收废旧产品，且有bri＜bm＜s（i=1,2）(即保证制造商和零售商都获得收益、有回收的动力)。
由上述问题及假设可得制造商的利润πM和两家零售商的利润πR1、πR2分别为：
πM= (s-bm)Gi（1）
πR1=(bm-br1)G1（2）
πR2=(bm-br2)G2（3）
假设市场上存在n个零售商，且每个零售商与其他零售商之间均不独立， 回收竞争系数为λ，且满足h＞(n+1)λ＞0(即回收量相对于零售商本身回收价格的敏感性要比所有竞争对手的价格强)。
（二）非合作分散决策模型
Gi=k+hbri- λbrj（i=1，2，…，n）(4)
∏m= (s-bm)Gi（i=1，2，…，n）(5)
∏Ri=(bm-bri)Gi（i=1，2，…，n）(6)
最优化模型为：
（7）
分别对bri求一阶偏导数，并令其等于0，解得：br1＝br2＝br3=…=brn=(8)
将(8)代入(5)可得：
又由
联立解得：
把bm*代入(8)式可得：
再bm*、bri把分别代入式(5)和式(6)，可得：
(9)
（10）
（三）合作集中决策模型
集中决策定价时，所要确定的决策变量就是个零售商的产品零售价格和从消费者处回收的废旧产品价格，而回收转移价格则仅决定系统最优收益在成员之间的分配，不会影响回收的总收益。于是，合作集中决策问题建模如下：（11）
由式(11)对bri求一阶偏导数，并令其等于0， 解得：
（12）
把式(12)代入 可得：
定理：b**r1=b**r1=b**m为合作集中定价的最优策略集，Ⅱ**为系统的最优回收收益。
推论：分散决策与集中决策情况下各种数据比较大小如下：
（1）
b**r1=b**r1…=b**m>b*r1=b*r2=brn
（2）
∏**>∏*=∏*m+∏*R1+∏*R2+…∏*Rn
证明：结合式(8)和式(12)，很容易得出推论中的(1)和(2)成立。
又由假设条件h＞（n-1）λ＞0很显然，∏** ＞∏*成立。
三、结束语
关键词：闭环供应链；协调；博弈论；费用共担―收入共享契约
中图分类号：F253 文献标识码：A
Abstract： Taking the service of TPL into consideration through the whole chain and aiming at the coordination problem of dual-channel closed-loop supply chain， we address how the agents make their price decision including wholesale price， retail price， direct price， collection price and return transfer price based on game theory. By comparing the profit between centralized decision and decentralized decision， it's obvious that the profit in the centralized decision is more than that in the decentralized decision. In order to coordinate these benefit conflicts between these firms and achieve perfect outsourcing logistics channel coordination and a win-win outcome， this paper adopts the profit and expense sharing contract and finally an example is given to verify the pricing strategy and profit distribution.
Key words： closed-loop supply chain； coordination； game theory； profit and expense sharing contract
0 引 言
随着我国改革开放进程的延续，人们的生活水平逐步改善和提高，对于自然生态和身边环境的关注也是与日俱增。与此同时，国家也出台了相应的节能环保的政策，促使企业采取适当的战略和措施，加强自身的环保和节能减排。因此，对于供应链上的企业而言，如何有效地生产合格产品和回收再制造成为不能忽视的问题。闭环供应链在传统的正向供应链基础上加上了逆向反馈过程（逆向供应链）而形成了一个完整的闭环系统[1-2]。
近年来，闭环供应链问题引起了企业界和学术界的广泛关注。其研究主要内容包括逆向物流的回收和重新利用、供应链结构设计、运作模式和协调机制等[3]。为了保持自己核心的竞争能力，许多企业纷纷将自己的非核心业务外包给第三方服务提供商，而整个供应链环节的相应价格会对系统的最优利润产生影响，因此如何协调供应链系统的费用和收益已经成为了企业和学者们关注的重大问题。
但斌等[4]针对低值易逝品的第三方物流回收模型的收益建立了收益共享协调合同，协调物流服务商和制造商之间的费用利益分配；许茂增等[5]基于双渠道闭环供应链上的效率损失，提出了利润共享―费用分担的契约理论；田宇[6]就第三方物流的合同研究建立了Stackelberg主从对策的纳什均衡，进而寻求最优协调办法；孙嘉轶等[7]指出了现有回收数量函数的不足，构建了销售数量与回收价格相关的回收数量函数，并且分析了三种形式下的供应链成员的最优决策；公彦德等[8]基于物流外包和废品回收双重作用的前提下，对闭环供应链上的定价协调策略进行了研究，并且建立了三种不同的协调机制；司文静等[9]研究了由一个制造商、销售商和回收商组成的闭环供应链系统，并且采用博弈论分析了差异策略下合作程度对价格、利润和效益的影响；谢天帅等[10]以博弈论建立了制造商与服务商均以利润最大化为定价目标时，TPL物流服务商的定价模型，并做出其进行战略伙伴合作关系的选择研究。
本文建立了具有制造商、零售商和第三方物流企业组成的回收闭环供应链模型，但与文献[5]不同的是本文模型中TPL企业不仅进行废品回收，同时还为产品提供正向和逆向物流服务。
5 结束语
本文通过研究制造商直销渠道销售、零售商传统渠道销售，并且由同一家第三方物流公司进行废品回收和正向产成品物流服务的双渠道闭环供应链问题，对比了分散决策和集中决策下的供应链系统利润和各个节点企业的利润。在TPL为整个供应链提供物流服务的基础上，发现分散决策与集中决策相比较，处于可优化状态。为了能够提高供应链整体效益，并且促使各个节点企业同意相应的措施，采用了费用共担―收入共享契约进行协调。最后通过一个算例进一步对以上结论进行了分析。
由于研究层次和知识的有限性，本文中TPL的物流费用的计取，需求函数的合理性以及再制造成本的计算都需要进一步的求取和论证。
参考文献：
[1] Tihben-Lembke R， Rogers D. Differences between for ward and reverse logistics in a retail environment[J]. Supply Chain Management： An International Journal， 2002，7（5）：271-282.
[2] Guide V D R， Harrison T P， Van Wassenhovel N. The challenge of closed-loop supply chain[J]. Interfaces， 2003，33（6）：3-6.
[3] 杨小平，贾明甫. 再制造闭环供应链的研究综述及展望[J]. 物流工程与管理，2012，34（10）：11-14.
[4] 吴庆，但斌. 低值易逝品第三方物流收入共享协调合同研究[J]. 管理工程学报，2009，23（3）：40-44.
[5] 许茂增，唐飞. 基于第三方回收的双渠道闭环供应链协调机制[J]. 计算机集成制造系统，2013，8（19）：2083-2089.
[6] 田宇. 基于Stackelberg主从对策Nash均衡下的TPL分包合同涉及研究[J]. 管理工程学报，2005，19（4）：100-103.
[7] 孙嘉轶，滕春贤，陈兆波. 基于回收价格与销售数量的再制造闭环供应链渠道选择模型[J]. 系统工程理论与实践，2013，33（12）：3079-3086.
[8] 公彦德，李邦义，刘涛. 物流外包和废品回收双重作用下的TPL―CLSC定价和协调策略[J]. 中国管理科学，2008，16（6）：46
-53.
[9] 司文静，马海军. 再制造闭环供应链系统的合作分析[J]. 工业工程，2013，16（1）：86-90.
[10] 谢天帅，李军. 第三方物流服务定价博弈分析[J]. 系统工程学报，2008，23（6）：751-758.
O2O只是一个概念模型，而非完整的商业模式。说起来简单，但真正实践起来，线上企业往往难以脚踏实地的在线下落地，而线下传统企业在线上也常常水土不服。如何能够真正打通O2O闭环，是有志于O2O的企业都在苦苦思索的。然而，北京一九易站电子商务有限公司（以下简称19e）副总裁张晓军认为，这样的闭环19e已经实现了。
说起19e也许很多人并不熟悉，但假如留心就会发现，在中国许多城市的社区中都能看到19e醒目的橙色LOGO，通常出现在便利店、小卖店、烟酒商店和报刊亭等日常生活中离消费者最近的零售终端。
19e的正确读音是“幺九易”，取“要就易”的谐音，代表着19e致力于为消费者提供最快捷的便民服务，同时明确传达出19e的企业理念：让生活更简单。实体店铺通过线上注册加盟19e之后，就可以通过线上电子商务平台，为消费者提供话费充值、游戏点卡、水电煤有线供暖缴费、医院挂号、信用卡还款、交通罚款缴纳、订机票酒店、彩票等便民服务。消费者不用再去银行、营业厅排队，只要选择身边的19e加盟网点就可以完成这些事情—这就是19e开创的“便民电子商务”。
19e的O2O闭环说起来并不复杂：消费者在线下加盟店提出需求，加盟商在线上电子商务平台下单，线上平台向消费者发货，就形成了一个闭环。同时，线下网点也可以将消费者的需求反馈给线上平台，平台再开发、设计产品给消费者，形成一个逆向的信息流闭环。
随着O2O概念的升温，19e创新的商业模式和成功的O2O实践逐渐受到业内瞩目和社会认可。19e成立于2009年，但业务模式从2008年就已经形成，当时国内还没有引入O2O概念。那时线上电商红海一片，一批垂直电商纷纷倒下或被收购，再往线上挤绝非明智。当所有人都认为线上才是电商时，线下渠道却几乎被忽略，而19e的创始人看到了一片蓝海。
线上做B2C必须从门户、搜索买流量，但19e的模式相当于把所有走进实体店铺的人流变成19e电子商务平台的流量，而且是免费的。在营销端，19e推广的目标客户群体是中国3000万个线下实体网点，而不是具体的消费者，其实是一种B2B电商模式。由于这些网点和便民业务都属于黏性很强的，因此只要把线下渠道维护好就有稳定的流量，控制了流量，才能利用商业模式赚钱。
而对实体商家来说，加盟19e完全免费、零门槛，也不需要垫付资金，没有库存压力，只要有一台PC甚至一部智能手机以及开通了网银的银行卡就足够了。相当于以最低的成本就能吸引人气，增加收入，实体商家何乐而不为？
作为一家电子商务企业，19e无疑是另类，因为它的主要战场在线下，并且这是一个由19e一手开辟的新战场—便民电子商务。目前在这片蓝海中，19e处于绝对领先的市场地位，无出其右。2012年19e已拥有覆盖中国300多个城市的30多万家加盟店，销售额超过200亿元，单日流水突破1亿元，每月为超过5000万人次提供各种服务。19e现有的网点规模已经对后进者形成了竞争壁垒，这意味着19e的优势在相当一段时间内还将保持。
O2O中最难的是线下，要想避免像团购兴起时千团大战、眼下哀鸿遍野的悲催境况，必须扎扎实实整合好线下资源。线下资源的获取和巩固需要庞大的地面团队长时间积累。19e所有的线下网点都是中国各地的驻地团队沿街一家一家拜访开拓出来的，他们称之为“扫街”。线下团队不仅要做推广、销售，还要对客户进行专业培训和维护。面对商家的疑虑和拒绝，他们必须用诚意和耐心获取对方信任，并用周到、优质的服务获得客户认可和忠诚度。
作为一家互联网企业，却采用这种传统到稍显笨拙的方式进行推广，多少有些出乎人们的意料。但脚踏实地深耕线下渠道，也正是19e能在这条没人走过的路上留下深刻足迹的原因。“有了线下团队的努力才有19e现在的规模，团队就是19e的核心竞争力。”张晓军由衷地说。
0 引言
海南是我国惟一的热带省份,一年四季都能进行农业生产。2011年颁布的海南省“十二五”规划纲要提出了大力发展现代农业设想,十二五期间,将重点建设好“五基地一区”,即国家冬季瓜菜生产基地、天然橡胶基地、南繁育制种基地、热带水果和花卉基地、水产养殖与海洋捕捞基地、无规定动物疫病区。不断的提高农业综合生产和加工能力、抗风险能力、市场竞争能力。在设施农业方面加大投资度,做好农产品加工流通业,实现农业现代化,使海南成为国家重要的蔬菜水果生产基地。海南省“十二五”规划纲要同时也提到了加快发展海南现代物流业,加快其港口、铁路、高速公路、机场等方面的建设,将海南打造成为面向东南亚、背靠华南腹地的航运枢纽、物流中心和出口加工基地。海南将加强对物流业发展的政策研究,及时出台相关的扶持政策。这些都将为发展海南区域大物流奠定坚实的基础,尤其是海南“十二五”的相关目标的实现将为打造海南农产品闭环供应链体系奠定了基础,海南农产品物流的良性发展、超常规发展需要供应链理论的支撑。
1 海南农产品物流行业相关情况分析
1.1 海南农业资源丰富,农业产值一直占海南省GDP 的三分之一以上。
海南省是我国冬季瓜菜、热带经济作物、热带水果的重要生产基地;仅就冬季瓜菜生产基地建设而言,当下已经初步形成海南瓜菜产业化,经济效益也很不错,表现出了比较顽强的生命力。
1.2 市场需求不均衡,影响农产品物流的发展 国内各地对海南农产品的需求量大、季节不均衡。
1.3 农产品科技含量不高,产品附加值低,产业链不长 以海南瓜菜为例,优质的瓜菜产品少,主导产品还是大路货,致使瓜菜产业整体效益不高。常规瓜菜品种价格波动幅度大,而优质、无公害瓜菜的价格相对稳定,价格较高。以海南瓜菜为例。
1.4 龙头企业规模小、水平低 不少企业都不具备较大的经营规模、缺少经营资金、技术不够先进、不具备较强的产业牵动力,市场拓展能力较弱;企业规模不大,发展波动性不小,这样就很不容易同农户之间形成相对稳固的利益关系。因此,现在的海南农产品经营企业在组织结构上还不够紧密,在经营形式上没有创新。
1.5 环境因素 农产品种子市场管理混乱和地方社会发展环境等因素,也在一定程度上制约了农产品产业的健康发展。
1.6 物流专业化程度低 由于企业从业人员未经过专门的培训,人员素质较差,农产品物流专业化程度低。而物流网络不畅、物流基础设施不完备、物流技术装备水平低造成物流成本高。
2 建立以核心企业为主导的封闭农产品供应链,迅速提升海南省农产品物流的发展水平
近年来,供应链管理理念在海南省的农产品物流企业逐渐受到重视。越来越多的农产品生产、经营企业开始加强企业内部管理,并将管理范围延伸到企业业务流程的上、下游合作企业开展共同管理。随着国民生活水平的提高,市场上鸡鸭鱼肉、果蔬瓜菜等农产品需求呈现出多样化的特点,消费者越来越注重农产品供货速度、产品质量和安全等问题,这就要求海南农产品供应链提高管理水平,所以很有必要建立农产品封闭供应链体系。
在进行农产品封闭供应链体系建设时,要注意在企业管理、物流技术等方面实行统一的产品标准、物流标准和技术集成,在供应链各节点企业是长期稳定合作的基础上,达成默契,确定农产品的供应能够满足市场需求以及消费者需求,这样就能够有效的减少农产品生产成本和企业运营成本,提高企业现代化管理水平和农产品产业链的整体经济效益,提升整个供应链竞争力。
3 国内关于封闭农产品供应链研究情况简述
2006年“封闭供 应链” 概念首次由刘秉镰提出,认为封闭供应链其成员企业之间的战略联盟关系相对稳定,实行统一标准化的物流运作系统。 陈恭和(2007年)开展对绿色农产品封闭供应链中的TBT预警信息系统的研究,王多宏等(2008年)提出通过对绿色农产品封闭供应链的网络节点设计及布局,对基于JIT的绿色农产品封闭供应链、配送技术集成和标准化
、信息技术和电子商务技术、流程优化及成本控制技术、从农田生产到超市等市场终端的整体产业示范等开展研究而构建绿色农产品封闭供应链;刘伟华(2008)提出了利用封闭供应链来解决质量问题,认为封闭供应链具有稳定性、运行标准的一致性、成员的门槛性等特点。彭剑等(2008)开展了湖南省农产品封闭供应链的相关研究。焦志伦(2009)提出构建生产、分销、加工和销售等四类核心企业为主导的食品封闭供应链系统。赵洁(2009)对以批发市场为核心的农产品流通模式和以超市为核心的农产品流通模式进行了研究。周荣征等(2009)提出:依靠安全信息监控平台,实现对绿色农产品从生产到流通各个环节的实时跟踪、有效控制和全程监管,带动绿色农业产业化发展。陈喜波(2009)以北京市作为典型地区,探讨如何构建大型都市农产品封闭供应链体系。黄福华(2009)通过分析封闭供应链环境下如何实施共同物流来实现对绿色农产品的全供应链管理,并设计了4种共同物流运作模式。方为辉(2010)以北京为例设计了以大型农产品批发市场运营商、大型农产品加工企业、连锁超市配送中心为核心的农产品封闭供应链体系。王多宏等(2010)提出:以物流中心为核心企业的必要性、应具备的条件,以物流中心为核心企业的农产品封闭供应链运作思路,认为所有成员组织以契约为纽带,分工与合作,可以借助核心企业的规模和市场优势实行一体化运作。周妮笛(2010)对长株潭区域农产
品封闭供应链进行了相关设计。刘春月(2010)对苏北地区农产品封闭供应链体系开展研究。 以上供应链相关研究对海南农产品封闭供应链的研究提供了经验,值得借鉴。
4 建立海南农产品物流封闭供应链的必备条件和措施
4.1 海南农产品物流核心企业的打造 打造、培养、扶持海南农产品物流核心企业,促使其与上下游企业由传统竞争关系转变为合作关系,组成农产品物流供应链联合体,与其他供应链相竞争,最终可以实现整体利益最大化。
4.2 标准化农产品基地建设研究 海南将建有近300万亩规模的特色农产品生产基地,包括36个无公害绿色农产品基地、24个农业标准化示范基地、20个设施农业示范基地和20个农产品出口基地。
农产品封闭供应链将对无公害绿色农产品基地产地环境评价,全部农产品通过认证并全部进行产地编码标识,建立了农产品质量可追溯体系。在基地布点上采取分散布点,以减轻自然灾害对基地农产品的损害,保证产品的市场供应,保持系统的均衡供货。
4.3 冷链物流设施整合 海南18个县市的冷库建设已有初步规模,目前利用率不均衡。而且,有些冷库建的快、从业人员技术低,许多冷库粗放式管理,管理技术等亟待改进。
通过整合资源、充分利用,改造提升、实现封闭供应链的技术标准化、集成化;以封闭供应链核心企业为主导,在农产品基地建设、农产品采收及预处理、流通加工、储存(低温、气调、常温)、运输、销售等各环节的操作需要,要逐渐实现技术标准的统一。同时,在电子商务和现代物流信息管理技术环境下,将内部供应链与外部供应链结合起来,发展成动态、集成化的封闭供应链联盟。
4.4 构建农产品封闭供应链公共信息平台 通过核心农产品物流企业建立和设计农产品封闭供应链信息管理系统。在信息网络不断发展的繁荣的背景下,可追溯技术不断地完善,我们要抓住发展的时机努力构建健全的可追溯制度,供应链各个环节可以及时的通过逆向物流获得终端的市场农产品信息,这样就很容易获得供应链的市场情况,如果发现有质量安全不合格的产品,可以及时采取措施解决,最大限度的让客户满意。
4.5 封闭供应链网络设计
4.5.1 节点设计研究 在海南设置全球采购中心,满足国内外市场对海南农产品的需求,利用18个县市的冷库群满足采收预处理和暂存的需要,保证农产品的质量,延长储存期。也可以通过信息化管理,实现从点库直接配送,减少储存时间、装卸搬运次数。提高封闭供应链效益。利用已建成的物流园区的储存设施,建立库存中心,即发挥了园区的效益,也为全球采购中心节省了设备、硬件投资,缩短了供应链建设的时间。热带农产品的销地节点设计:天津、甘肃、上海、北京、东北等地设置配送中心,配送中心尽量利用这些地区的农产品批发市 4.5.2 物流通道线路设计 根据海南的情况,可以考虑进行以下通道的设计:①岛内运输通道及车队建设;②海口-深圳汽车冷链物流通道建设;③海口-成都-新疆(辐射莫斯科及东亚地区)铁路冷链物流通道建设;④海口-连云港-新疆(辐射莫斯科及东亚地区)海铁联运冷链物流通道建设;⑤
海口-天津(辐射京津塘地区)海铁汽联运冷链物流通道建设;⑥海口-营口-沈阳-牡丹江(辐射远东地区)海铁汽联运冷链物流通道建设;⑦海口-营口-沈阳-满洲里(辐射中北亚地区)海铁汽联运冷链物流通道建设。
4.6 农产品封闭供应链人才团队建设研究 根据规划,2020 年海南省人才发展要实现6大具体目标:人才队伍规模不断壮大、人才结构进一步优化、人才素质大幅度提高、人才使用效能进一步提高、人才竞争比较优势明显增强、人才发展环境进一步改善。这些将有利于为农产品闭环供应链系统的人才团队建设,农产品闭环供应链系统人才需求成梯度、层次、知识面管、业务精、接触基层和市场、企业运作经验和理论并存的特点。
目前可以利用海南的中专、高职、本科、研究生设计物流人才培养方案,满足企业的人才需求;同时,制定优惠政策,扩大宣传,引进企业的急需人才;对设在各个节点的人才需求,通过吸纳、培养当地人才成为企业的业务骨干;对海南农村青年进行专业项目培训,解决就业和满足农产品封闭供应链的基层人才需求,尤其是农产品基地的人才需求。
4.7 完善供应链利益分配机制,建立长期与稳定的战略伙伴关系 在农产品供应链的协调工作中,利益分配机制居于核心地位。传统农产品供应链环节中的生产资料供应商、农户或生产企业、加工商、配送商和分销商之间的关系是多边共赢的关系,企业除了要考虑自己盈利之外,还要关注供应链的利益,有效的合作,不仅要共同承担风险,也要共同盈利。整个供应链就好比是一个虚拟的企业,他们的利益目标是一致的,在功能整合的条件下,实现策略联盟和优势互补,在共享信息及技术的前提下分享农产品在供应链上所获得的增值,实现供应链整体效益最大化。
以核心企业为主导的封闭农产品供应链系统网络构建,需要的资金充足、市场开拓能力大、应变能力强,通过核心企业及封闭供应链的运作,可以带动中小企业的发展壮大,解决农产品业务不均衡的问题,改变现有的农产品季节性生产现状,解决就业问题,促进区域经济的发展。
4.8 建立基于封闭供应链的农产品质量可追溯系统
基于封闭供应链的农产品质量可追溯系统主要跟踪和追溯农产品从基地种植、采收及预处理、流通加工与包装、农产品保鲜储存、运输、分销、零售到最终的消费者整个封闭供应链网络上各节点的信息,伴随农产品实物流动的同时形成一条完整的信息链,这个信息链是通过互联网、RFID技术、计算机网络技术、物联网、现代通信技术等将各个节点无缝地联接而成。未来有利于海南农产品电子商务与物流的开展。农产品封闭供应链在建立追溯系统时,要权衡成本、效果和收益,使得在农产品供应链、顾客和环境3个方面达到均衡。
4.9 政府在农产品封闭供应链体系构建中的作用研究 海南省政府及相关职能部门制定了农产品供应链规划实施的一些合理意见和建议,从而有效的指引了供应链的健康、有序发展,使农产品的整体经济效益得到很大的改善。还充分考虑了农产品封闭供应链建设,制定出各种帮扶政策,使其更好的发展,同时完善相关法律法规,使农产品封闭供应链得到法律的保障。使现代农业增产增值,现代农产品物流才能良性发展、快速发展。
参考文献:
[1]王多宏等.绿色农产品封闭供应链研究的现状分析及其体系构建.生产力研究,2008,(19).
[2]陈喜波.北京农产品封闭供应链体系研究[J].商业经济,2009,(31).
[3]彭剑等.建立和完善湖南省农产品封闭供应链初探.现代农业科学,2008,15(5).
[4]郑建峰.建立农产品封闭供应链体系探索.湖北农业科学,2011,50(21).
[5]刘晓静等.绿色农产品封闭供应链构建探析.现代农业科技,2011,(24).
从2011年开始，全国小卖场约有五成处于亏损状态，2012年，情况继续恶化，不少卖场因不堪重负而结业。大城市的购物中心整体空置率上升，百货业打折频率之高幅度之大都前所未有。而门店倒闭是非常常见的事情。体育用品商“匹克”和“李宁”关闭的门店数都超过了千家……一边是门店在倒闭，而另一边是商业综合体、奥特莱斯、商业街遍地开花，同质化严重，恶性竞争，店铺已然形成结构性泡沫。
但是，这并不是连锁行业的全部。发生在消费者身上的变化，如 “80后”、“90后”消费群体的崛起，消费者购买行为的变化，消费者消费结构的调整，为连锁企业创造了新的商机。现有的商业环境、商业结构、商业模式正在发生前所未有的巨大变化。
消费市场细分化——新趋势带来新机会
2012年，中国消费市场分化显著。无论是零售、餐饮、酒店、房地产还是汽车，都受到整个经济形势的影响。有些行业不时传出裁员、骗节能补贴、出口减少、业绩下滑等消息。但是，消费者却异常活跃。在2012年10月1日至7日中，中国人出境消费累计约达38.5亿欧元，同比增加了14%。对比说明，消费者自身也在不断调整着消费结构，一方面开始重视精神、文化、娱乐的消费升级和转型；另一方面则为应对经济环境的变化，对生活中的各种消费品类进行取舍。
店铺泡沫化——商业布局乱象求解
从2011年开始，全国各地小卖场约有五成处于亏损状态，2012年，情况继续恶化，不少卖场因不堪重负而结业。大卖场与超市的日子同样不好过，打折频率之高幅度之大都前所未有。数据显示，2012年，中国大城市的购物中心整体空置率上升。二线城市的平均空置率为10.5%，高于2011年的10.2%，而在一线城市，空置率从2011年的7.9%增加至现在的8.4%。店铺密集，同质化严重，恶性竞争，在大中城市已经出现商业过剩的情况。而商业综合体、奥特莱斯、商业街遍地开花的现象仍在持续，从而形成结构性泡沫。
外资边缘化——市场公平模糊内外资界限
过去，中国高端消费者对外资超市趋之若鹜，现在，“本土品牌的高端超市里什么洋货都有”，外资零售企业的商品优势正在慢慢消失。另外，外资零售企业所享受的选址和税收方面的行政“照顾”不复存在。从中央到地方，政策对其不再是一路绿灯。更为公平的市场环境已逐步形成，外资零售企业已明显感觉“失宠”。
融资去投机化——市场健康是最大的利好
主板和创业板的在审企业数量已经超过800家。同时，VC/PE的暴利正被挤干。和2011年IPO退出平均回报7.22倍相比，2012年上半年创投回报率逐月下降，5月只有1.99倍。业内人士认为，风险投资的最终目标是要择机退出，获得超额利润，目前企业IPO的遇冷及投资回报率的下降，在一定的程度上降低了投资的积极性。
成本高压常态化——运营能力回归核心优势
有消息称7-ELEVEN在上海将关闭调整近20家门店，在广州也已经关闭了10多家。餐饮业、酒店业也面临着相同的情况。租金和人工成本上涨推高了连锁店刚性成本，扭曲连锁业的商业模式。提升加盟比例、提高价格、渠道下沉、合租物业、自建物业、改变用工形式……连锁业正八仙过海，以应对成本上涨。
随着社会经济的高速发展,人们对资源节约与环境保护的呼声越来越高。闭环供应链是前向供应链和逆向供应链活动的集成,其本质是使“资源、生产、消费、废弃”的开环过程变成“资源、生产、消费、再生资源”的闭环循环过程。信息不对称已成为供应链管理的瓶颈,在复杂的市场结构中研究企业合理定价决策,有利于闭环供应链各成员的协调发展,也将有助于企业、社会及全人类的可持续发展。
目前已有学者对闭环供应链定价问题展开了研究。Jayaraman V[1]对回收处理产品的最优回收价和回收数量的关系进行研究,使用数学规划模型对回收质量和回收成本的变化关系及最优决策的影响作出了分析。Drezner Z[2]与Malegeat P[3]着重研究了生产制造商通过逆向回收渠道回收和零售商通过正向回收销售的产品定价策略之间的相互作用。王玉燕等[4]提出闭环供应链定价与其市场结构效率密切相关。李枫、达庆利[5]对新产品销售与废旧品回收存在竞争的市场环境下闭环供应链各节点成员的最优定价进行探讨。孙浩、达庆利[6]对合作与非合作两种情形博弈模型进行研究,分别探讨了零售分销商回收和第三方回收两种模式下闭环供应链定价问题。顾巧论[7]提出不对称生产成本信息的协调定价。葛静燕[8]以博弈论为研究方法,对非对称信息与对称信息下闭环供应链差别定价协调机制进行了分析。本文在已有研究的基础上,以博弈论为基本研究方法,分析制造商直接回收且废旧品的回收价格一定,由单一制造商和单一零售商构成的闭环供应链中各成员的定价与订货策略。
2问题、假设与模型
本文讨论现实中较为普遍的结构,即由一个制造商和一个零售商组成的闭环供应链。为简化模型,本文假设由原制造商直接负责回收和再制造(其模式结构如下图所示)。制造商、零售商是各自独立的不同企业,他们的决策过程如下:首先,制造商在销售季节到来之前基于对市场的分析制订出产品的生产计划,确定批发价格;零售商则依据制造商的定价和市场的需求确定零售价格,双方都确保自己的利润最大化。若双方的决策过程中有一方不顾及对方的利益,则极有可能破坏供应链系统的利润,产生所谓的“双重边际效用”。
闭环供应链结构
模型的基本假设。
假设1制造商和零售商都是风险中立且各自独立的决策者,制造商是Stackelberg的领导方,其回收及循环再造的能力没有限制,所有节点成员的目标都为各自利润达到最大化。
假设2零售商按需进行订购活动,本文中不将缺货成本和剩余产品的残值列入考虑范围。
假设3回收再造品和新产品的性能及质量无差异。在本文中为简化模型,假定由制造商按固定价格回收废旧品,回收成本+再制造成本
假设4零售商在一个销售周期内只向制造商发出一次订购行为,但制造商和零售商的交易关系是多次重复的。本文的模型只讨论单期的情况,即不考虑上一期对下一期的影响以及延迟效应。
3对称信息下分散决策定价模型分析
在闭环供应链中,每个节点企业都为各自独立的个体,他们的决策过程也是相互独立的。制造商与零售商的博弈是一个动态的博弈过程,制造商是博弈的先行者,零售商可以观察到制造商的定价再随之制定自身的出售价格。决策过程如下:制造商首先依据市场分析制定批发价格使得自身利润最大化,批发价格是制造商的决策变量;零售商则依据其掌握的需求信息和制造商的可能反应决定零售价格和市场宣传费用,也使得自己的利润最大化,零售价格和市场宣传费用是零售分销商的决策变量,其中假设a,b,h都为双方共同掌握的对称信息。
通过比较表3~表5可观察到,制造商与零售商的最优决策随着价格敏感系数的均值与方差的变化而变化。在非对称信息条件下,相较于制造商来说,掌握了更多市场信息及需求信息的零售商获得了更加显着的利润。从表2~表5所有的实验结果可以推断出以下结论。
(1)随着标准差σ的增加,生产制造商的批发价格增加,零售价也随之增加,此时,零售分销商对产品的宣传费用增加,生产制造商与零售分销商的利润都有所提高,但是生产制造商与零售分销商之间的收益分配比率呈下降趋势,生产制造商占据分配优势。
(2)当需求参数D值增加时,生产制造商提供的批发价格和零售分销商的订购数量都将随之增加,顾客对产品的潜在需求会使得供应链节点企业获得更多的利润,同时也导致了生产制造商设置了更高的批发价格w,这时,容易导致占据需求优势的零售商容易隐瞒其优势信息。
(3)当价格敏感系数b的变化比较大时,零售分销商作为信息优势方,利用信息优势在供应链中占据了有利地位,也取得了更多的供应链收益,此时供应链中占主导地位的生产制造商的优势相对减弱,供应链系统的效率不高。
(4)在非对称信息条件下,零售分销商掌握了更多的市场信息,因此也获得了供应链系统中更多的利益,虽然供应链系统利润相对于对称信息下没有降低,但是不利于供应链节点成员之间长久发展其合作关系。
【关键词】资金链，风险管理，财务共享，良性循环
2017年6月湖南省长沙市中级人民法院发布的《关于湖南新一佳商业投资有限公司破产清算案以竞争方式选任管理人的公告》宣布了湖南新一佳公司正式进入破产清算程序，掀起了零售业的轩然大波。新一佳这一曾经年销180亿、全国排名22的零售超市二十载如昙花一现，仿佛一夜之间就破产，带给了零售业太多的教训：资金链断裂、盲目扩张、管理不善、人才流失、因循守旧。在网络经济、全球经济的今天，资金链风险管理成为了企业迫切需要关注的理论和现实问题。早在2012年浙江省银监局就正式印发了《关于加强资金链风险管理工作的意见》，可见，资金链风险管理的重要性。资金是企业的血液，现金流是公司的命脉，保证资金安全、现金流循环顺畅，永远是零售企业稳健发展的前提，也是企业实施转型升级、创新变革的前提，没有足够的资金，没有稳定、可靠的现金流，一切都是空谈。本文分析了资金链的基本构成，以及引起资金链风险的原因，结合新一佳破产的典型案例，提出了在现代市场经济条件下企业如何进行资金链风险管理，才能建立资金链良性循环的相关观点。
一、企业资金链风险概述
（一）资金链及其组成
企业维持正常的生产经营，必然离不开现金—资产—增值后的现金的良性循环模式，而这个循环的资金链条就是企业的资金链，它是企业的鲜血和生命，打破这个资金链条的良性循环，就会导致企业经营不善甚至破产。从财务管理上的现金流来看，资金链不仅仅包括现金流中的资金总量，还包括资金结构、资金周转和资金增值问题。具体来说，资金链的循环包括三个阶段：第一个阶段是企业资金的筹集，即资金的来源，第二个阶段是资金的使用阶段，即投入到企业进行生产经营的运转过程，第三个阶段就是资金的回流，即实现资金增值后再流回企业的过程，例如应收账款的回款、投资回收等。资金链条就是伴随着这三个阶段进行资金的流入和流出，保障这三个阶段资金流的有效控制和安排，才能保证资金链条的长期稳定运转。资金链条的三阶段组成可用下图来表示：
图1资金链的三阶段
从现金流量表来看，资金链条包括：经营净利润、经营非现金（折旧摊销）、经营非运营（利息及投资收益）、流动资金（即资产负债表运营资金项目变化）、经营现金流、投资现金流（资产负债表中的固定资产和无形资产）、筹资现金流（负债及其股东权益变化）、现金变化（资产负债表现金部分）。
（二）资金链风险
1、资金链风险的概念。风险就是一种可能性，资金链风险就是企业资金在三个运转阶段上出现问题给企业正常资金运作带来损失的可能性。例如，企业资金流入和流出出现了巨大的缺口，这种缺口持续出现将导致企业资金链出现断裂的风险。企业资金流入由企业融资和经营回款决定，企业资金流出由企业投资项目以及企业资金支出决定，由此可见，从某种程度上来说，企业资金链风险的决定因素在于企业销售状况、融资状况、生产投资成本等等。例如上述的新一佳，就存在经营成本激增、回款不足、供货商催款、银行收贷等造成的企业资金链风险。资金链风险一旦发生，将带来资金链断裂，引起一系列的危害，例如，导致国家宏观经济受到冲击，某一家企业的资金链断裂，往往会发生“多米诺骨牌”效应，引发行业或者大范围的资金问题，尤其是国家支柱产业或者对国民经济影响较大的企业，出于稳定社会经济的考虑，往往由国家财政承担风险损失，例如美国政府接管房地美和房利美两家企业；投资人和银行也会直接受到损害，众多投资者不仅无法得到利益保障，往往也无法规避股价大跌带来的损失或者被套牢，资金链断裂还可能给银行带来巨大的不良贷款，即使变卖企业也无法弥补银行贷款损失。
2、资金链风险的特点。资金链风险的特征主要是基于资金作为企业鲜血这样的地位所产生的，主要包括：（1）受宏观经济的影响较大。资金链中的资金来源以及资金回流等都受宏观经济、宏观政策的影响较大，宏观政策等的稍微变动就会波及资金链条，例如，房地产企业来说，国家的房地产调整政策就会随时波及企业的资金链条；对于零售企业来说，整个宏观经济是否景气对其资金链条影响也很大；（2）动态性。企业资金链条的风险影响因素时刻在变化，导致风险也在变化，需要企业持续动态关注；（3）复杂性。企业资金链条的影响因素众多，外部的、内部的、宏观的、微观的因素等等，甚至有些因素同时作用的方向还是相反的，错综复杂，导致资金链条风险也是错综复杂；（4）行业性。资金链风险的行业性比较强，各个行业风险程度不一样，同一国家不同行业、同一行业不同的企业、同一企业不同的发展阶段负债率都会有不同。例如，零售业和房地产行业，就完全不同。
3、资金链风险的主要表现形式。其一，营运资金不足，主要表现为企业规模扩张过快，例如分店或者连锁扩张过快，超过了财务资源允许的业务经营量，也就是过度交易，从而造成营运资金不足。这种案例比比皆是，例如前文所分析的新一佳，门面扩张过快，超过了管理能力，再如乐视，其遭遇资金危局，管理层就曾经公开表示，主要是因为“发展太快”与“自身能力不足”这两大错误导致的。企业的“超前”发展，其发展速度与管理能力、财务能力明显不匹配，必然导致资金链风险。其二，账期风险，即应收账款过大而无法回收，这个风险主要发生在零售行业和外贸行业。生产商为了吸引客户，会在规定时间内给予零售商一定金额的信用额度，零售商在信用额度内不用付款就可以进货，但是在规定时间内必须回款，这个规定时间内的周期就称为账期。但是零售商为开新店或者扩大经营规模，没有在规定的时间内回款，长此以往，既会让供应商资金周转不畅，对进货、缴税等带来负面影响和经营风险，也可能让零售商存在突然关闭、老板卷款逃跑等风险。例如典型案例就是亚细亚商城的覆灭。其三，流动性枯竭，主要由流动负债难以归还导致。流动负债有利有弊，虽然能有效地为季节性信贷需要进行融资，但是需要持续地重新谈判或滚动安排负债，一旦企业用短期贷款来为永久性流动资产融资，就容易造成企业偿债能力下降，引发资金断裂。典型案例就是辰华纸业的倒闭，在扩大经营的同时，导致银行贷款激增，与此同时遭遇了银行贷款政策突变，从而导致了资金链断裂，欠下了巨额的债务。其四，对外投资或者担保失误。无论是担保还是投资，都是有风险的。一旦失误或者失败，也会带来资金链风险。例如山东济宁蓝天包装有限公司，为济宁活塞公司做了3000万的担保，不幸的是这家活塞公司老板卷走了10亿元而倒闭了，蓝天包装公司被迫为担保偿还，导致银行封号、供应商拉回原材料等，最终导致停产。
（三）资金链风险的影响因素
影响企业资金链风险的因素复杂多样，是诸多因素相互促进和作用的结果。笔者从宏观和微观两个方面来进行简要的分析。
1、宏观因素分析。企业资金管理的宏观环境表现在很多方面，例如政治环境、经济环境、行政管理环境、社会文化环境、法律环境等等，这些都会或多或少地作用于企业的资金链风险，例如政治扶持、文化的影响等等，但是影响最大的就是经济环境的变化，主要包括国家产业政策、经济周期、通货膨胀等因素。例如金融危机这一大的经济形势当时就成了很多企业资金链断裂的“最后一根稻草”。而对于房地产企业来说，国家政策对其资金链影响很大。就目前来说，“房子是用来住的不是用来炒的”政策思路，导致房地产交易量下降，影响了房地产企业的资金链。
2、微观因素分析。企业资金运作的各个阶段，微观因素都影响着企业资金链风险。例如在企业资金筹集阶段，企业的信贷政策、资金结构等影响企业资金链风险；在资金使用阶段，主要是企业成本控制、投资决策、管理者经验、管理体制、资金使用效率等等；在资金回流阶段，主要是应收账款、偿债能力、生产周期、营销能力等等。笔者主要从资金链风险意识、内控机制、筹集策略、财务杠杆等方面来分析。（1）资金链风险管理意识从基本层面影响着企业的资金链风险，如果从意识上忽略财务危机，缺乏警惕性，就会造成企业内部信息交流和沟通障碍，无法实现企业的财务共享，从而导致企业整体的变现能力低，一旦哪个弱小的环节出现问题，就会导致企业整个资金链的瓦解，带来不可避免的资金链风险。（2）内控机制就是企业资金链风险管理的措施和手段，如果企业内控不健全，例如家族企业内部集权严重，天然封闭企业的财务管理，缺乏完善的监督体系，也会导致资金链问题。（3）企业的筹资策略，例如过度的信用交易、非法资金的获取、过高的财务杠杆等，也会很大程度作用于企业的资金链风险，过度依赖短期甚至临时性负债，必然引起企业的长期投资增长过快，一方面造成营运资金吃紧，另一方面造成融资成本过高，负债比率过高，从而导致企业息税前利润小于融资成本，资不抵债。中航油、中信泰富的巨亏就是其典型的案例。（4）企业的盲目扩张，如忽略企业的资金承受能力，就会占用大量的现金流，导致企业正常经营现金流受限制，引发企业资金链风险。
二、新一佳破产案例回顾及分析
（一）新一佳发展历程
1995年刚刚30岁的李彬兰创办了新一佳超市，在深圳注册，从事国内贸易、物业租赁、货物零售等业务，其前身为1993年的新一佳商业发展有限公司，其特点是价格亲民，接地气，在大批外来务工者涌进深圳创业的淘金年代，物美价廉的新一佳迅速赢得消费者的喜爱。
在1995年至2000年这五年时间，新一佳抓住了零售行业的先机，迅速在深圳布点，成为当地的龙头企业，是深圳市民营领军标杆企业。2000年，李彬兰不满足于深圳本土市场，开始全国扩张，到2003年，新一佳在全国拥有50多家分店、50多亿销售额，坚持“立足深圳、巩固广东、辐射全国”的发展战略，成为广东第一、中国第十二大的商业连锁公司，是广东省流通龙头企业，还受到时任国家主席胡锦涛的视察。新一佳将企业定位为大型连锁超市，2007年引入OUTLETS时尚名品折扣店模式，成为了当时年轻人热切追捧的消费场所之一。2010年鼎盛时期，新一佳年销售额达到174亿，位居全国商业连锁企业第22位，1995—2008年间获得荣誉达70项左右。
无尽扩张和繁华之后，问题开始显现：2009年因18个门面工程的筹建，新一佳拖欠供货商装修款和货款逾千万元；2012年、2013年新一佳相继退出东莞、江门、徐州、荆门等地；2015年，新一佳销售门店和年销售额均下降；2016年新一佳因资金链断裂，导致大规模供应商讨债游行活动，在业界曾引起轰动。事实上，深圳市银行业协会曾牵头召集各相关债权人商讨帮助新一佳渡过难关的方案，但最终仍无法挽救这家昔日的巨头。2017年6月5日被湖南省邵阳县法院发布公告，以10000元悬赏找新一佳创办人李彬兰，案件涉及4850万元及利息；2017年湖南省长沙市中级人民法院《关于湖南省新一佳商业投资有限公司破产清算案以竞争方式选任管理人的公告》显示，截至2017年3月27日，湖南省新一佳商业投资有限公司有资产12.8亿元，负债10.8亿元。20年昙花一现，资金链断裂成为了新一佳倒闭前的“临门一脚”。
（二）新一佳破产的原因分析
对于突然倒闭的新一佳，业界展开了众多的分析。总结原因有以下几方面：
1、负债累累是压垮新一佳的首要原因，资金链的断裂成为压死新一佳的“最后一根稻草”。新一佳倒闭最首要的原因是由于资金出了问题，供应商闹事，员工队伍不稳，企业风雨飘摇，从危机曝出到宣告破产，也不过一年左右的时间。从《深圳商报》的报道来看，自2016年4月以来，新一佳因资金链紧张，拖欠货款，部分供货商前往新一佳位于深圳宝安公园路的公司总部追债。有供应商向媒体反映，新一佳80%的店不盈利。而这也在重组实施方案中得到了验证。新一佳集团通过自查，截至2016年8月31日，资产估值总额为288105万元，负债总额为251689万元，负债率为87.36%。重组资料表示，电商的冲击加上人力物业的成本，使得新一佳集团面临巨大的压力，从2015年以来，银行对下属公司连续抽贷10.98亿元，导致资金链断裂，迫使集团在2015年6月爆发债务危机。尽管新一佳在2016年的裁员方案中自称公司资金链断裂是因为受宏观经济形势及银行抽贷影响，但是更多的是自身并没有对资金链进行风险管理。
2、企业未抓住转型良机进行积极地转型和改革。这里主要是来自于电商的强大冲击，2012年中国零售业整体进入“寒冬”，这并非针对新一佳，而是所有的零售商，但是很多零售企业都进行了积极地调整，例如沃尔玛主动关闭业绩欠佳的店面、积极发展线上业务、山姆会员店等，家乐福强化采购、开展配送中心、上线电子商务等、湖南步步高超市也开展了线上业务、大力发展餐饮等，这些都助力企业渡过寒冬。但是新一佳除了关闭店面外，没有针对自身做出任何战略调整等，没有抓住良机积极转型，而是固步自封，被动挨打。
3、太过于快速的扩张和粗放式的管理是新一佳破产的根本原因。零售企业的特点是高强度竞争、劳动密集型、成本高、利润薄，最需要的就是“管理出利润”。但是就新一佳来看，一是初期快速扩张带来巨大负担，没有清晰的战略思维，同时物流中心的投入不足，供应链管理能力差，二是管理层缺乏创新能力，形象管理差，缺乏品牌识别度。新一佳扩张速度之快，曾被媒体称之为“深圳速度”。仅2003年这一年就开出新店18家，成为广东省开店速度最快、数量最多、经营面积最大的超市企业，当经济高速运行，销售增长良好时，连锁企业的规模扩张可以掩盖很多问题，而一旦经济放缓、经营压力增大，庞大的规模和巨大的体量往往成为企业负担。盲目的扩张背后并没有稳固的根基和成熟的后续管理作为保障，从而使得这种扩张式、粗放式的模式变为“自掘坟墓”。
4、内部腐败加剧了企业的倒闭。董事长李彬兰后期任人唯亲，导致职业经理人团队的元老们纷纷离去，一方面是人才的流失，一方面内部腐败现象严重。据报道，新一佳商场的租赁户，没到合同续租时，就要将红包存放物品柜，再将密码发送给新一佳相应的采购负责人；人事部门收受烟酒等贵重物品，多给员工放假休假；在采购部门，谁送红包就卖谁的产品，导致商品不具备竞争力，降低了产品档次。
从上述分析来看，不仅仅是零售业，其他企业同样要奉行“现金为王”，一定要像保护心脏一样维护好资金安全、保证现金流循环顺畅。必须在保障企业正常经营所需，即供应商贷款、员工工资、偿还短期银行借款及债务得到保障的前提下才能实现企业的多元化拓展。这些都是资金链风险管理的重要内容。
三、加强我国企业资金链风险管理的策略
在前文资金链风险表现形式以及影响企业资金链风险管理因素分析的基础上，做到对症下药才能有效地遏制或者减少企业资金链风险。如何保障企业资金正常运转，为企业提供鲜活的血液，笔者认为，需要从以下方面着手完善。
（一）意识决定成败——提高资金链风险管理的意识
风险管理曾经风靡一时，在现代复杂多变的经济环境下显得尤为重要。风险管理尤为要重视企业的财务风险管理中的资金链风险管理。只有高效的资金链风险管理意识，才能有效减少或者避免截留信息，避免提供虚假信息导致的会计核算不准、报表不真实等情况，从基础层面奠定资金链风险管理的基础。一是可以采用目前比较完善的财务共享模式，借助计算机、远程等手段，实现企业财务信息的实时共享以及与其他信息的无缝对接，实现资金链各个要素之间的流畅，二是可以建立预警机制，采用科学的预警模型来及时识别和分析风险，从而及时处理风险，避免资金链的断裂。
（二）筹资阶段资金链风险管理措施
1、充分利用国家法律的保护，合理取得资金。避免不良的资金来源，确保企业资金来源的合法性合理性是企业资金链风险管理的首要环节。企业要有风险意识，国家有可能出于某个方面的考虑收紧信贷政策等，企业要预留足够的回旋余地。
2、把握好企业的负债结构和融资成本，拓宽企业的融资渠道。企业的运转和拓展都离不开资金，一方面企业要拓展融资渠道，多方位筹资，另一方面，企业要把握好融资规模、负债比例和融资成本。在以市场化的资本运营手段来保证企业融资过程的同时，也要以市场化的手段抑制融资成本，合理分配长短期融资和权益与债务的比例。债务融资虽然具有杠杆效应和抵税效应，但是若采用民间借贷而需要短期归还，势必给营运资金造成巨大的压力，若逾期归还，势必带来资金链风险。事实上，笔者认为，随着我国资本市场的逐渐完善，可以考虑资本市场上的资产租赁的方式进行融资。
3、注重企业信用等级。提高企业信用等级，诚信纳税等等，可以为企业争取到缩减贷款流程和手续等便利，从而尽快取得银行贷款和更加宽松的贷款期限和条件，也是企业资金链风险管理的手段之一。
（三）使用阶段资金链风险管理措施
资金使用阶段要控制资金链风险，涉及材料采购、产品售出以及售后服务等，其核心思想是管理好营运资本，主要包括：
1、合理控制营运成本。新一佳倒闭的原因之一就是企业的营运成本逐年增加。这里的营运成本包括原材料成本、人力成本等。笔者认为这涉及企业的业务流程的再造，因为若企业业务流程不完善，就会导致成本失控、销售不畅、存货积压等，对企业营运资金造成很大的压力。所谓业务流程再造，就是要处理好采购环节、生产环节、销售环节、售后服务环节的衔接等，确保流程之间资金的畅通和良性循环。
2、制定合理的信用管理政策，加强应收账款的回款。制定合理的信用管理政策包括信用标准、期限、现金折扣政策等，既要减少企业的坏账呆账，又要确保销售业绩，促进企业资金的周转速率。应收账款的管理是信用政策的关键，有些企业的资金链断裂就是由于应收账款无法回收导致。一般来说，那些超过信用期限越长的账款无法回收的可能性越大，越有可能变成坏账呆账，企业要按年或者按季度对应收账款进行清理，及时发现坏账呆账，也可以采用资本市场的质押方式，尽快回收应收账款，盘活应收账款。
3、制定合理的扩张政策。在企业扩张、扩产的问题上，笔者认为既要审时度势，更要采用谨慎性原则，因为在企业扩张阶段，会占用大量的资金，如果资金不能及时回笼，将会出现资金链断裂问题。并不是说不要扩张，而是要确保储备资金的情况下，扩张速度和规模与自身管理水平相匹配。
内容摘要:本文为研究不确定性对强势零售商闭环供应链回收渠道决策的影响,应用多目标规划和非合作博弈解出了三种回收渠道(零售商回收、制造商回收和第三方回收)下多目标效用函数的均衡解,并与确定时的均衡解进行了比较。研究结果表明:不确定性使三种回收渠道的回收率降低、销售价提高以及制造商和零售商效用值减少;与制造商领头的确定性闭环供应链不同,制造商和零售商都会选择制造商直接回收渠道。
关键词:强势零售商 闭环供应链 回收渠道 不确定性 多目标规划
问题提出
闭环供应链以其节约资源消耗和减少环境污染的优点,引起了企业界和研究机构的普遍关注。在闭环供应链的管理中,回收渠道的决策是一项非常重要而又复杂的工作,它直接关系到整个闭环供应链系统的运作绩效。由于闭环供应链的研究才刚刚起步,关于回收渠道的研究成果很少。Savaskan 等研究了双边垄断的闭环供应链回收渠道的决策问题;姚卫新、陈梅梅将销售渠道和回收渠道划分成五种不同组合类型,研究了双边垄断的闭环供应链回收渠道的决策问题;Ostlin在双边垄断的闭环供应链下讨论了七种可能的回收策略;张克勇、周国华研究了不确定需求下双边垄断闭环供应链回收渠道的决策模型。但他们大多数只是在所有参数确定的情况下进行的,很少有文献考虑参数的不确定性对回收渠道决策的影响,而且到目前为止,多数文献研究主要是在制造商具有定价领头权的假定下进行的。与已有研究的假设不同,实践中闭环供应链中的不确定性是普遍存在的,而且许多大型强势的零售商在供应链中也具有定价的领头权。
由于废旧产品是来自于消费者手中,它的质量高低不一,所以闭环供应链中最主要的风险来自于再制造成本的不确定带来的风险。本文主要应用多目标决策方法和非合作博弈确定在强势零售商领头的闭环供应链中不同回收渠道下制造商的效用均衡值,通过比较不同回收渠道下制造商的效用值来对闭环供应链回收渠道进行决策分析。
基本假设
本文主要研究由一个制造商和一个零售商构成的双头垄断的闭环供应链。在该闭环供应链中,制造商可以同时对原材料和旧产品进行制造和再制造,制造和再制造的新产品的性能完全相同,可在同一市场上销售。基于实际应用和有关文献研究,主要考虑三种回收渠道:制造商直接回收(模型M),制造商委托零售商回收(模型R)和制造商委托第三方回收(模型T)。
文中基本符号的意义:cm为制造成本;cr为再制造成本;ω为批发价;p为销售价格;b为制造商向回收方回购旧产品时给予的补偿价格;τ为回收率;Iji为效用函数;Πji为期望利润函数。其中,i表示制造商(M)、零售商(R)和第三方(T),j表示回收渠道M、R和T;上标*表示最优解或者最优值。基本假设如下:
假设1:Cr～N(μ,σ),0
假设2:0≤τ
假设3:回收方付给消费者的回收价格和发生的平均运输成本之和为A,0≤A≤b≤。
假设4:产品的需求是确定的、线性的:D=φ-βp,β>0,φ-βCm>0。
假设5:由于在各个回收渠道中制造商的利润是可比的,所以用利润的均方差来度量风险,即。
假设6:制造商根据自己对期望利润和风险度的不同偏好,通过赋予不同的权重组成效用函数来综合考虑期望利润和风险度这两个目标。制造商的效用函数为:,0≤λ1,λ2≤1,λ1+λ2=1。制造商虽然考虑再制造成本的不确定性带来的风险,但是更加重视回收带来的期望边际利润,即λ1>λ2σ。
假设7:零售商作为领头企业与制造商在斯坦克尔伯格博弈的框架下进行博弈,但选择什么样的回收渠道由制造商根据所获得的效用值的大小决定。
闭环供应链回收模型
(一)制造商直接回收渠道―模型M
在该回收渠道中,制造商负责制造新产品以及回收废旧产品,零售商负责销售新产品。决策过程为:零售商根据制造商的反应函数确定产品的销售价格,制造商根据自己的多目标函数和零售商的决策确定批发价格和回收率。制造商和零售商的决策模型为:
定理1:当8B>(-A)(φ-βCm)+2β(-A)2,模型M有最优解和最优值。
证明:因为β,B>0,0≤A≤,00,所以当8B>(-A)(φ-βCm)+2β
(-A)2时,有,即IMM为ω,τ的严格凹函数,所以制造商有ω,τ的对零售商决策的唯一最优反应函数ω*(p),τ*(p)。将最优反应函数ω*(p)代入ΠMR后求导得:,即ΠMR是p的严格凹函数,所以模型M有最优解和最优值。
根据逆向归纳法,可以得到模型M的最优解和最优值:
(二)零售商回收模型―模型R
在该回收渠道下,零售商负责销售新产品和回收废旧产品,制造商负责制造新产品。决策模型如下:
定理2:当8B>(-A)(φ-βCm)+2β(-A)2,模型(R)有最优解和最优值。
证明:因为β>0,所以有,即IRM为ω的严格凹函数,因此制造商有ω的对零售商决策的唯一最优反应函数ω*(p,τ)。将最优反应函数ω*(p,τ)代入ΠRR,因为β,B>0,0≤A≤,00,所以当8B>(-A)(φ-βCm)+2β(-A)2时,有,,即ΠRR是p,τ的严格凹函数,因此模型R有最优解和最优值。
根据逆向归纳法,可以得到模型的最优解和最优值为:
(三)第三方回收渠道―模型T
在该回收渠道下,制造商只负责制造新产品,将旧产品的回收分包给第三方,零售商负责销售新产品。决策模型为:
定理3:当8B>(-A)(φ-βCm)+2β(-A)2,模型T有最优解和最优值。
证明:因为B>0,所以有即ΠTT为τ的严格凹函数,由最优性的一阶条件可以求出第三方关于τ的对制造商决策的唯一最优反应函数τ*(b)。将τ*(b)代入到ITM中,有,所以ITM为b的严格凹函数,由最优性的一阶条件可以求出:
将b*,τ*(p)代入ITM中,因为β,B>0,0≤A≤,00,所以当8B>(-A)(φ-βCm)+2β(-A)2,有,即ITM为ω的严格凹函数,因此制造商有关于ω的对零售商决策的唯一最优反应函数ω*(p)。将最优反应函数ω*(p)代入ΠTR,当8B>(-A)(φ-βCm)+2β(-A)2,有,即ΠTR是p的严格凹函数,因此模型T有最优解和最优值。
根据逆向归纳法,可以得到模型T的最优解和最优值为:
特别地,当σ=0和λ1=1(或λ2=0)时,以上的最优解和最优值为在确定情况下的最优解(值)。
模型比较与分析
对以上模型的最优解和最优值进行比较分析,可以得出以下结论:
结论1:当其他参数不变时,随着回收困难程度B的降低或者随着再制造成本的节约的增大,τ*增大,p*减小,IM*、ΠR*和ΠT*都增大。可见,回收困难程度B的减小以及再制造成本的节约的增加对制造商、零售商、第三方、消费者以及整个社会都有利,所以制造商应积极提高再制造成本的节约,消费者应积极参与回收活动来降低回收旧产品的难度,政府也应该制定相应的政策鼓励消费者参与回收和制造商提高再制造成本的节约,从而使得制造商、零售商、第三方、消费者以及社会得到多赢。
结论2:当其他参数不变时,随着σ或λ2的增大,τ*减小,p*增大,IM*、ΠR*和ΠT*都减小。再制造成本不确定(σ>0)比再制造成本确定时(σ=0)的τ*减小,p*增大,IM*、ΠR*和ΠT*都减小。再制造成本的不确定性带来风险的增大或者决策者对风险重视程度的增加使得回收率下降,产品的销售价格提高,制造商、零售商以及第三方的效用值减少。
结论3:当所有参数都相同时,pM*τR*>τT*。制造商直接回收渠道下,闭环供应链的销售价格最低,回收率最高,所以给社会带来的福利最大。
结论4:当所有参数都相同时,IMM*>IMR*>IMT*。在所有参数都相同的情况下,制造商通过直接回收渠道所获得的效用值最大,即无论再制造成本的变动大小以及制造商对风险的态度怎样,制造商都会选择直接回收渠道。
结论5:在所有参数都相同时,ΠRM*>ΠRR*=ΠRT*。当所有参数都相同时,无论再制造成本的变动大小以及制造商对风险的态度怎样,零售商在制造商直接回收的闭环供应链中的利润最大。零售商在零售商和第三方间接回收的闭环供应链中所获得的利润相等。
综上所述,本文应用多目标规划和非合作博弈理论,研究了再制造成本不确定下强势零售商领头的闭环供应链回收渠道的决策。研究发现:随着回收困难程度的降低或者再制造成本节约的增加,三种回收渠道下的回收率增加,销售价格下降,制造商、零售商和第三方的效用值增加;再制造成本带来的风险使三种回收模式下的回收率减小,销售价格增加,制造商、零售商和第三方的效用值降低;制造商和零售商都在制造商直接回收渠道的闭环供应链中的效用值最大,即闭环供应链回收渠道的最优决策为制造商直接回收渠道。研究结果为管理者在闭环供应链的回收渠道决策和国家在制定相关政策方面提供了理论依据和建议。
参考文献:
1.Bierma T J, Waterstraat F L. Chemical management: reducing waste and cost through innovative supply strategies[M]. New York: John Wiley & Sons, 2000
