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第二条重大事项跟踪督查制度，是指属各部门、单位、驻条管单位党组织及纪检监察组织对本部门、单位决定开展的重大事项向纪委监察局报告，纪委监察局采取一定形式对报告单位实施的重大事项进行跟踪督查的工作制度。
第三条适用范围：属各部门、单位、驻条管单位。
第四条重大事项跟踪督查制度由纪委监察局负责实施。报告单位的纪委（纪检组织）或纪检委员具体负责对重大事项的报告和实施过程的监督，发现问题及时向本部门、单位党政负责人提醒，并报告上级纪委。
第五条应报告的重要事项
（一）300万元以上的政府投资建设项目。
（二）新建、改扩建机关办公楼等楼堂馆所。主要指单位投资50万元以上新建、改扩建楼堂馆所（包括业务用房)或投资30万元以上装修楼堂馆所（包括业务用房)的行为。
（三）大宗物资政府采购。大宗物资政府采购，是指采购人使用财政性资金进行下列招标采购：
1.单项或者批量采购30万元以上的物品；
2.投资30万元以上的非生产性修缮工程所需物品；
3.定点服务采购。
（四）重大招投标项目。
1.施工建设所需设备、材料等物品的单项采购合同估算价在100万元以上的项目；
2.勘察、设计、监理等服务采购合同估算价在50万元以上的项目；
3.其他依法必须进行招投标的项目。
（五）筹备举办大型庆典活动。主要指举办邀请上级领导、友邻单位、企业或社会人士参加的节日庆典、重要活动庆典、乔迁新址庆典等各类纪念活动。
（六）领导班子成员出国（境）学习考察。领导班子成员参团出国（境）学习、考察或从事经贸洽谈、技术交流等活动。
（七）干部提拔使用。
（八）大宗征地拆迁。
（九）大额专项资金及转移支付。
大额专项资金及转移支付，是指预算单位一次使用30万元以上专项资金或者市级财政专项转移支付300万元以上的行为（年度经常性专项转移支付及年初预算安排的专项资金除外）。
（十）其他需要跟踪督查的项目。
第六条重大事项报告由纪委监察局相关业务室受理。其中：300万元以上的政府投资建设项目、大宗物资政府采购项目由效能室受理；新建、改扩建机关办公楼等楼堂馆所、重大招投标项目、筹备举办大型庆典活动、大宗征地拆迁、大额专项资金及转移支付由执法监察室受理；领导班子成员出国（境）学习考察、干部提拔使用由党廉室受理。
第七条重大事项跟踪督查的程序。
（一）重大事项经相关单位领导班子集体研究或有关部门批准后5个工作日内，由本单位党组织以书面形式向纪委监察局进行报告。同时附送批复手续和单位领导班子研究重大事项会议记录复印件。
（二）纪委监察局收到重大事项报告后，在5个工作日内向报告单位回复《重大事项廉政提示函》，提出应当遵守的法律法规和纪律要求。
（三）《重大事项廉政提示函》回复后，报告单位党政主要负责人及纪委（纪检组织）负责人或纪检委员应在提示函上签字，并将提示内容向有关人员传达。纪委监察局根据重大事项的所属类别及进展情况，适时安排责任部门和责任人对相关事项进行必要的监督。
（四）重大事项实施完毕后10个工作日内，报告单位要以书面形式向纪委监察局反馈办理情况。
第八条跟踪督查的重点内容。
1.单位重大事项报告中提供情况的真实性；
2.纪委提示函的签阅及传达情况；
3.有关资金的开支及管理情况；
4.重大事项负责人或当事人遵守纪律、法律法规情况。
第九条在重大事项实施过程中，如发生变更、中止或取消的，要按照相关程序及时报告纪委监察局。经纪委监察局研究确需变更、中止或取消的，将责成报告单位予以调整或取消；如需经上级机关批准的，将建议报告单位按有关程序予以变更、中止或取消。
第十条责任追究。报告单位主要负责人是执行本制度的第一责任人。凡违反上述规定的，纪委监察局将按照党风廉政建设责任制的有关要求，视具体情况，追究相关领导的责任。
（一）有下列情形之一的，对报告单位提出批评，责令限期改正。
1.不及时报告重大事项；
2.不按要求提供会议记录等有关资料；
3.不及时反馈《重大事项廉政提示函》的办理情况。
（二）有下列情形之一的，责令报告单位做出书面检查，对报告单位主要负责人进行诫勉谈话、通报批评。
1.不报告重大事项；
2.提供虚假情况，不如实报告重大事项；
一、所做的主要工作
纪检监察与审计部按照省公司纪检监察暨审计工作会议、“依法治企年”启动会、“小金库”专项治理工作的要求和部署，紧密围绕集团公司“跨越式发展战略”的总体要求。以落实党风廉政建设责任制为龙头，以反腐倡廉管控制度建设为根本，以经济责任审计、工程项目效益审计、基建工程招标监督为重点，积极开展党风廉政建设主题教育活动。采取有力的实施计划和保障措施，扎实推进了纪检监察、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，取得了一定的成果。
一、抓组织体系建设，组织防线牢固，责任主体落实
一是根据公司领导班子成员的变化，先后两次调整了党风廉政建设建设领导小组成员，明确责任区的责任人，有效保证了公司党风廉政建设责任制三级网络的完整。并以党风廉政建设责任制“五个一”活动要求为重点，明确了各级责任人的责任和工作任务。
二是党风廉政建设责任制落实到位。按照各个层面责任人管理范围，对责任制的工作目标进行了分解，将党风廉政建设责任制纳入经济责任目标之中，同部署、同检查、同考核。通过签订《党风廉政建设责任书》、《廉洁自律承诺书》，明确了经营单位、机关党风廉政建设责任制的目标、任务和责任。
三是党风廉政建设“五个一”活动扎实有效。根据“一岗双责”的五项基本要求和工作重点。实施了《党风廉政建设责任制“五个一”活动纪实手册》制度。按时上报了公司领导班子成员落实党风廉政建设责任制“五个一”活动登记表。
四是实施了党风廉政建设“三书两报告”制度。制定了《党风廉政建设“三书两报告”制度实施办法》,编辑了《公司党风廉政建设暨惩防体系建设任务分解一览表》。按照《实施办法》和《任务分解一览表》，将《工作任务报告书》呈报公司10名领导班子成员，将《工作任务函告书》下发给了11个职能部门、7个经营单位的主要负责人。《三书两报告制度》的实施，形成了一级抓一级，层层抓落实的责任体系。
二、抓反腐倡廉教育，教育力度大，廉洁自律意识进一步强化
一是新年伊始开展了党风廉政建设“三个一”教育活动。
（1）组织了廉政教育一次培训。元月5日，公司举办中层领导干部培训班，对全体中层以上领导干部集中培训，把廉政教育作为第一培训内容，邀请西安市人民监察院高级检察官董金年做了“廉政教育专题报告”。
（3）举办了廉政教育一次党课，公司党委书记讲了党风廉政教育“第一课”。3月5日，公司召开党风廉政建设教育大会，党委书记做了题为《贵在身体力行、重在贯彻落实》的廉洁教育党课报告。
（2）开展了廉政法规知识一次考试。组织对全体参加学习培训的领导干部进行了《廉政法规知识》闭卷考试。
二是“学制度、促廉洁、保发展”主题教育活动扎实有序，效果显著
（1）为了增大活动的感染力，在公司网站设立“学制度、促廉洁、保发展”主题教育专栏；在电建动态电视频道每天播放“拒腐防变每月一课”廉政教育专题片。
（2）为了增强学习的吸引力，以漫画的方式对《若干规定》的39项禁止进行了解读，编辑“廉洁文化口袋书”送发给公司全体员工。
（3）为掌握制度的内涵，组织了学制度考试。8月31日进行统一考试，共有126人参加人考试。设置的本岗位有哪些的廉政风险点？的思考题，有51%的参考人员进行了描述，为完善公司“干部廉洁风险库”提供了很好的借鉴。
（4）组织“零距离”警示教育活动，深化了“学、促、保”主题教育月的内容。8月25日，组织公司中层以上领导干部赴陕西省反腐倡廉警示教育基地——渭南监狱召开警示教育现场会议，接受“零距离”警示教育。
（5）建立廉洁文化景观墙，构筑促廉洁，保发展的环境。对公司办公楼门前30米长的廉洁文化景观墙进行了翻新，翻新的墙体古香古色，文化气息浓郁，更换的15副画面新颖靓丽，主题突出，可读性强。
（6）开展“古今廉洁故事”征集与解读活动，员工参与热情高，寓教于乐。对征集到的126篇作品进行了归纳整理和编辑，有73篇作品入选。向省公司推荐了17篇作品。
（7）举办《廉政准则》报告会。特邀陕西省纪委党风廉政建设办公室马银录副主任为公司广大党员干部作学习《廉政准则》辅导报告。
（8）学用结合，有力推进了制度建设和依法治企活动。活动中我们将学用结合，学以致用的主导思想贯穿到活动的始终，将掌握制度和执行制度作为根本，结合依法治企工作，突出了反腐倡廉管控制度建设，对现有反腐倡廉管控制度进行了梳理，针对财务风险防范管理存在的缺陷，新建立了4项财务管控制度，废除了5项财务管控制度。对公司备用金帐户及其它货币资金进行了清理。积极推进“决策、执行、监督三大系统建设”，进一步修订完善了各单位、各部门的工程流程，完善了公司的决策、执行、监督系统制度体系，为公司科学发展提供了制度保障。
三是贯彻执行“三项谈话”制度，全面实施领导干部任前廉政考试、谈话制度。
为有效推进公司党风廉政建设责任制度落实，修订了《电建集团公司领导干部三项谈话制度实施办法》。先后对调整和交流的17名中层领导干部进行了任前廉政集体谈话；纪委书记先后同七个经营单位的党政负责人进行了谈话；公司班子成员分别对所分管的经营单位的党政负责人、中层干部进行了集体谈话；对三名中层领导干部进行了诫勉谈话。今年以来先后两次对新提拔任用的12名中层领导干部进行了任前廉政知识考试。
三.抓重点环节关键领域的监督，确保规范有序。
一是强化了对领导干部任用的监督。公司对新提拔和调整的中层领导干部，纪检监察部门参与了考察工作，在选拔任用前人事部门书面征求了纪委意见；坚持了一年两次对中层领导干部党风廉政建设责任制考评，公司一级的党风廉政建设责任人先后同所分管区域的领导班子成员、部门负责人进行了廉政谈话110人次；在干部选拔任用中严格遵守干部管理规定，做到了任前考查，民主推荐、廉政鉴定、公示、任用各个程序。
二是围绕公司中心工作开展效能监察工作。设立了《基建工程安全管理效能监察》项目。制定了项目实施方案，按照工作程序，扎实细致地开展了工作，在实施过程中发出监察建议书5份，提出效能监察建议32条，被采纳的有32条，新建基建工程管理、安全管理程序文件12项，管理制度51项，向公司提交效能监察管理建议报告1份。此项目已申报省公司系统优秀效能监察项目的评选。
三是加大了对基建工程的物资采购的招投标监督。今年以来对基建工程的职工住宅楼工程钢材采购12次招标工作进行了全过程监督，共计5200.12吨，竞争性谈判14次，招标工作按照招标程序进行了开标、评标、定标，监督人员全过程监督。
四是对公司基建工程职工住宅楼建设项目塑钢门窗采购及安装工程、外墙面砖采购、自动停车系统设备及安装工程、南、北区消防工程四个招标项目进行了全过程监督。我们设计了《招标采购现场监督表》对开标前后做了详细监督记录，要求评标专家填写了《廉政承诺书》，监督和督促评标专家履行评标专家职责，遵守职业道德和评标纪律，自觉接受监督，有效保证了招标、评标工作的顺利进行。整个招投标工作没有收到举报投诉电话，每一个招标项目都建立了完整的资料档案。
五是对经营单位车辆使用情况进行了监督检查。我们根据公司《机动车辆管理办法》，对公司所属经营单位的车辆使用情况进行了监督检查，向公司领导做了书面汇报，提出了3条监察建议，经营单位采纳了建议，立即进行了整改。
四、抓审计监督深化，审计工作质量进一步提高，起到了经济卫士的作用。
先后组织完成了对物业公司原任经理、管理公司原经理、监理公司原经理、调试公司原经理四个任期经济责任审计项目，分别出具了审计报告；完成率两项工程项目经济效益审计项目；为了深化内部审计工作，提高内审质量，强化审计整改，促进审计成果的运用，制定了《公司审计委员会工作实施细则》。进一步明确了各级管理的责任和工作任务。对管理公司原任经理任期经济责任审计项目，申报了陕西省电力公司系统优秀审计项目的评选，有望获得省公司系统优秀审计项目。
五、“依法治企年“活动扎实开展。
一是加强领导，组织落实。成立了活动领导小组，办公室，制定了工作方案，开展了问卷调查，工作培训；签订了承诺书；对“自用电、福利电”情况进行了自查；对审计“回头望”进行了专项治理向省公司做了专题汇报。
二是清理排查，有序有力。清理和排查集团公司管理层面现行有效制度163项，修订新建29项，废止11项；控股公司回天血液制品公司有191项，在公司各项管理中涉及法律风险点有40个工作面，92处风险点。
四是健全制度，规范行为。为促进学习培训，制订了活动学习培训计划；为规范活动办公室的工作行为，制订了依法治企办公室工作规则；为确保活动有效开展，制定了公司依法治企工作考核办法。
五是明确重点、督促落实。先后组织开展推进会，通报会，研讨会，通报自查清理工作，进行意见反馈。每月确定重点工作，通过工作任务通知书的形式部署工作任务。
六是组织开展了依法治企工作“决策、执行、监督系统建设”工作，部署了《任务清单》和《制度清理统计表》。各单位、各部门的修订了工程流程，初步形成了公司决策、执行、监督系统制度体系。
六、“小金库”专项治理和“回头看”工作进展情况
一是加强领导，周密部署。召开了专项治理动员会议，成立了专项治理工作领导小组、工作办公室。部署了“小金库”专项治理实施方案，提出自查工作要做到“纵向到底、横向到边、不走过场、不留死角”的工作要求和工作目标。
二是设立举报公示电话，接受监督。按照“六制”要求，在公司办公楼门厅、网站公布了“小金库”专项治理举报电话、电子信箱、举报箱，开展了账务检查。
三是认真自查，不留死角。各部门、各单位负责人及基层单位在认真检查的基础上作出了承诺书，承诺不设立小金库。在专项治理“回头看”工作中广大了承诺人员的范围，凡是有收钱职责的岗位需作出承诺书，集团公司共作出承诺书155份，占职工人数的41.89%，“小金库”专项治理及“回头看”工作自查、督导监察面达到了100%。重点对本部及各经营单位的财务收支、工资社保、资产管理等关键点进行了认真细致的审核检查。经过自查、督导检查及“回头看”再检查，集团公司没有“小金库”的现象。
三是梳理工作制度和工作节点，明确治理工作范围。共梳理各单位及其全资子公司、控股公司、项目部、多经企业等，自查;项目部51个，部门11个，二级单位7个。对公司的经营、财务、劳资、社保等制度进行梳理，检查收支等方面的关键节点，从制度和流程上查找可能出现的漏洞。为建立长效机制奠定了基础。
，我们以科学构建公司组织、教育、制度、监督并重的廉洁四大体系为抓手，有效发挥组织防线的领导力和组织力，教育的渗透力和感染力，制度的支撑力和约束力，监督的警示力和推动力，有序推进了公司各项工作，通过四大体系建设，公司呈现出了“心气足，人气旺，风气正”的和谐氛围，有效地促进了公司的和谐健康发展。
（七）规范纪检监察审计办公室建设情况
按时上报了省公司纪检组规定的有关工作总结、每季的党风廉政建设和反腐败工作指标执行情况报告，月度工作报表、信息等。按照规范化的标准，巩固了纪检监察规范化管理的创建工作，进一步完善纪检监察工作的基础档案，电子版文件，规范化纪委监察室的管理标准坚持有效。公司纪检监察工作保持了在省公司系统的优胜行列。
（八）、部门工作所取得的成果
效能监察项目获得省公司优秀项目三等奖，经济责任审计项目获得省公司系统审计优秀项目。本人连续四年获得省公司系统优秀纪检监察干部。
一年来自己积极主动地学习纪检监察、审计业务知识，认真记读书笔记，随时谈学习感悟，并组督促部门的同志学习记笔记，撰写业务工作论文。通过学习记笔记、谈感悟，使部门同志的学习兴趣更加自觉，思想认识更加提高，工作能力和水平进一步提升。
一年来，我们克服了各种困难，以积极进取的精神和奋发向上的热情,投入到每一项工作之中，主动到各支部、各单位各部门交流沟通与协调，得到了他们的大力支持和帮助，从而，为有效地推进了公司的党风廉政建设、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作。既促进了工作，又磨练了自己、促进了交流，提高了自己、充实了自己。
在省公司组织对集团公司的“四好领导班子”考核中，对我们的党风廉政建设、效能监察、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，以其活动扎实、资料完整、细致给于了较高的评价。
借此机会我真诚的感谢公司各位领导、各党支部书记和各单位以及同志们对我们工作的大力支持和友情帮助。诚挚得感谢机关各个部门的同志们指导和帮助，衷心的谢谢你们。
（九）廉洁自律情况
作为公司监督部门的负责人，深知自己的责任，本着维护公司利益、保护干部的工作理念。要求别人做到的，自己首先做到，认真履行监督工作人员的职业道德、工作准则。冷静分析、积极应对，妥善处理来信来访事件，有效维护公司稳定大局，得到了省公司纪检组的充分肯定。
家庭情况，爱人退休在一家私企做会计工作，儿子在大学学习。一年来纪检监察与审计部的全体工作人员没有发生违反公司各项规定和要求、受到服务对象投诉的现象和事件。
二、工作中的感受、体会和不足
在的工作中，我们在做好纪检监察、审计工作的同时承担了公司的“依法治企年”和“小金库”专项治理工作。省公司要求高，我们工作压力大，人员少工作头绪多，但是我们克服各种困难，时刻充满工作激情，扎扎实实推进每一项工作，使各项工作都得到了省公司的高度评价，为公司赢得了荣誉，使我们感到了欣慰。
【关键词】地质勘察；方法；勘察质量
近些年来，我国工程地质勘察工作已有了长足发展，已经成为了我国地质工程建设的左右手。地质勘察是对地质工程相关区域范围内的岩石、地层、构造、水文、地貌等地质情况进行调查了解，确定工程建设的规划、设计、施工提供必要的依据及参数。地质勘察报告的内容将会决定出不同的投资投入和施工管理方案，不同的施工方案决定不同的工程质量。
根据调查，我国大多数的露天煤矿的边坡或排土场，都曾经出现过不止一次的边坡滑落，而每次的滑坡事故基本上都是灾难性的。如1967年新疆某露天煤矿设计采出能力为150万吨/年，虽然按照计划采出，但从第二年揭露煤层顶板开始，就发生了滑坡事故，至1982年使整个东区（西部区尚未开发）3.5km的外工作帮全部滑落，其滑坡面积60万平方米，体积达2163万立方米，虽没造成人员伤亡，但给生产带来了巨大困难，造成了巨大经济损失。分析原因是由于在勘察阶段没有全面的对工程地质、水文地质和周边环境等做全面了解。工程地质勘察没能保质保量的做好，就自然而然地造成了建设设计阶段对边坡考虑不周。
1 工程地质勘察中需要注意的问题
做好煤矿工程地质勘察工作，对揭露和解决在露天矿生产开采阶段中的全部工程地质问题，减少安全生产隐患，提高安全生产，避免生产事故有着重要意义。笔者通过总结自身多年的生产实践经验和借鉴有关资料，将对工程地质勘察中需要注意的若干问题进行探讨，并且要做好以下各个步骤。
1.1 要注意编制纲要
在开展现场地质勘察工作前，必须编制勘察纲要。其目的是让工作人员事先对需要勘察的地区进行必要的调查、收集和整理改区的区域地质资料，初步了解分析该区可能存在的工程地质问题。通过对该区域内地质水文条件的了解，确定勘察的主要手段及勘察布置。在纲要中还要详细阐述对场地地质条件的认知程度、项目概况，着重提出本次工程地质勘察的目的、方法、仪器设备、勘察范围和技术要求。另外还要对参与勘察工作的人员、在勘察中所使用的仪器设备及勘察质量保证措施加以说明。
1.2 要选择合适的勘察测试方法
勘察主要有钻探、取样和试验三种方法，它们都拥有着非常强的针对性，选择合适的勘察方法可以起到事半功倍的效果，否则不但起不到应有的作用，还有可能会浪费大量的工作时间和资金。因此，选择既经济又合理可行的工程勘，首先应当详细了解场地已有地质资料、沿线构造物情况、与工程建设设计人员充分交流、明确要解决的工程地质问题，然后开展勘察工作，特别是对未知区域的勘察，要分阶段的多次完成勘察工作。针对不同的材料与地质结构，采取的方法有：干钻取芯钻进、泥浆护壁回转钻进等。
1.3 要工程勘察质量控制
工程勘察对于确保工程建设有着重要的基础作用，只有保证了工程地质勘察的质量才能保证工程建设的质量。地质勘察工作失误、失真，将会导致地基基础出现问题，一旦问题形成将会造成工程建设的极大浪费，甚至对社会产生深远的不良影响。因此，为保证和提高勘察的质量，要严格落实质量目标考核责任制、质量责任追究制，严格按照质量认证体系的要求，规范流程，明确责任，用过程质量保证总体质量。不断地引入新的勘察方法手段和仪器设备，加强勘察设计的质量控制。
1.4 要及时进行资料整理
资料整理的好坏完全取决于在外作业时的勘察质量。项目负责人在外测量期间，应随时对完成的每个勘探点、测试点、物探点/线等资料进行检查验收并做好记录。在完全保证每一个工点、每一个工段都按照方案保质保量的完成勘察工作，就可以转入室内资料整理阶段。要坚决避免因资料或数据采集不足而影响资料整理工作的进行，甚至二次进场，这样就会造成了人力、物力和时间严重浪费。
1.5 要做好勘察数据的分析
工程地质勘察报告是勘察工作的灵魂体现，报告的内容将直接成为项目施工建设的指导。文字报告是勘察成果的最主要的组成部分，其主要内容是介绍勘察地形地貌、地层岩性、地质构造和地震、水文地质和物理地质现象等。根据勘察的工程地质层的物理力学性质及结构，提出在建设设计时应注意的问题或隐患及解决建议或加固方案。在尽可能的情况下列出工程地质结构的性等的分布、储量和质量评价和开采条件、运输距离、运输方式等。附图、附表能够更直观地说明地质勘察出的问题，它能使人更直观地了解地质结构。
1.6 要控制好工程地质勘察周期
勘察周期作为工程地质勘察项目的重要因素必须满足计划要求。在制定勘察纲要时，应根据工程项目情况、勘察工作量和勘察方法、场地地形地质条件等情况，对野外业工作、岩土试验和室内资料整理时间进行统筹安排人员和设备。树立项目全寿命周期成本观念，有效控制工程造价。勘察设计要统筹考虑规划、建设、养护、运营的全过程，运用项目全寿命周期成本观念，进行技术方案比选，合理确定项目的功能水平，实现技术与经济的有机结合，确保勘察设计工作质量。设计阶段是项目寿命周期成本控制最关键的阶段，要从项目生命周期的全过程去看待成本，不仅要重视建设成本、维修成本、养护成本的控制，还要重视环境成本和社会成本的控制，通过运用科学的方法合理评价设计方案，在确保安全和功能的前提下，通过提高技术含量，合理、灵活地运用设计指标，达到最佳技术与经济效益。
2 结束语
管理好一项复杂的工程地质项目，需要项目负责人除了具备良好的职业道德外，还要勘察好一个工程地质项目需要具备较高的技术水平和较丰富的实践经验。勘察的成果主要表现在工程地质勘察报告上。优良的勘察报告无疑会给设计提供可靠的工程地质依据。相反，不合格的报告会给设计带来严重的不良后果，甚至造成质量事故。因此要对勘察工作有明确的定位，重视工程地质勘察，落实管理和规范，只有这样才能确保拥有比较可靠的勘察成果。
参考文献：
资金申请报告编制要点
一、项目的背景和必要性 国内外现状和技术发展趋势，对产业发展的作用与影响，产业关联度分析，市场分析;
二、项目承担单位的基本情况和财务状况 包括所有制性质、主营业务、近三年来的销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级、项目负责人基本情况及主要股东的概况;
三、项目的技术基础 成果来源及知识产权情况，已完成的研究开发工作及中试情况和鉴定年限，技术或工艺特点以及与现有技术或工艺比较所具有的优势，该项技术的突破对行业技术进步的重要意义和作用;
四、建设方案 项目建设的主要内容、建设规模、采用的工艺路线与技术特点、设备选型及主要技术经济指标、项目招标内容(适用于申请国家投资补助资金 500 万元及以上的项目)、产品市场预测、建设地点、建设工期和进度安排、建设期管理等;
五、各项建设条件落实情况 包括环境保护、资源综合利用、节能措施、原材料供应及外部配套条件落实情况等;其中节能分析章节按照《国家发展改革委关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知》(发改投资[20xx]2787 号)要求进行编写。
六、投资估算及筹措 项目总投资规模，投资使用方案、资金筹措方案以及贷款偿还计划等;
七、项目财务分析、经济分析及主要指标 内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等指标的计算和评估，项目风险分析，经济效益和社会效益分析。
八、资金申请报告附件
(一)银行出具的贷款承诺(省级分行以上)文件或已签订的贷款协议或合同;
(二)地方、部门配套资金及其它资金来源证明文件;
(三)自有资金证明及企业经营状况相关文件(包括损益表、资产负债表、现金流量表);
(四)技术来源及技术先进性的有关证明文件;
(五)环境保护部门出具的环境影响评价文件的审批意见;
(六)土地、规划等必要文件;
(七)项目核准或备案文件(在有效期内且未满两年);已开工项目需提供投资完成、工程进度以及生产情况证明材料;
(八)项目单位对项目资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明。
学习申请报告
xx教育局：
为了搞好小班化教育的试点实验工作，提高我镇教师小班化课堂教学水平，决定组织参与小班化试点实验工作的部分教师和校干外出考察学习。具体情况如下：
一、考察时间：20xx年10月13日——15日
二、考察地点：上海xx区幸福四平实验小学
三、考察内容：小班化课堂教学教学及管理经验。
四、参加人员：约30人，其中：
1、参与小班化教育试点工作的实验教师21人。
2、小班化试点学校的校长3人。
3、镇中心校人员5人。
4、教育局带队领导1人。
五、考察重点：小班化各学科课堂教学现场及教学管理经验。
敬请领导批示。
[关键词]建设项目；数智化审计；应用方案
一、引言
工程建设项目是重资产类企业投资的主要内容，建设项目审计既是内部审计的重点领域，也是资本市场对投资进行监管的重要环节。对于以基础设施为主要资产的企业，如电信运营企业，其建设项目具有数量多、涉及面广、管理日常化等特点。传统的建设项目审计一般基于事后审计、被动式审计，依赖建设单位提供的审计资料，存在审计效率低下、制约因素多、审计质量不高等弊端。随着大数据和人工智能技术在生产和管理中的广泛应用，内部审计须坚持业务创新，摒弃传统意义上的审计思维和审计方式，运用数字化、智能化手段提升审计效率和质量，实现流程再造，构建数据驱动、敏捷高效的审计新模式，这也是建设项目审计未来发展的必然趋势。本文以通信运营商建设项目审计实践为例，探讨如何构建建设项目数智化审计方案。
二、建设项目审计特点分析
建设项目审计是对建设项目实施全过程或部分环节的真实性、合法合规性、效益性进行的独立监督和评价活动。按审计所处环节一般分为预算审计、全过程跟踪审计、工程结算审计、竣工决算审计（如图1所示），各阶段审计需求依据企业建设项目的性质及其管理规定而定。审计的内容主要包括对建设项目投资立项、设计管理、采购管理、合同管理、工程物资管理、工程管理、工程造价、竣工验收、财务管理、后评价等各环节的审查和评价。项目建设是投资形成资产的过程，为加强和完善资产监管，国有企业一般规定建设项目须通过审计方可正式竣工。建设项目审计与财务审计、经济责任审计、专项审计等其他审计类型相比，其特点包括以下方面：一是建设项目审计已融入项目管理全流程，是其中一个环节；二是对审计机构来说，建设项目审计是被动式审计，当项目流程到达审计环节时，由项目发起者提交审计申请方可安排审计；三是审计结果作为招标控制价、施工费结算、项目竣工决算的依据，审计报告是建设项目档案的一部分。基于上述特点，建设项目数智化审计必须在项目管理流程信息化基础上，将审计环节嵌入项目管理信息化流程，才可发挥审计信息采集自动化、信息处理智能化、审计成果应用及时性等优势，高效支撑项目建设投资管理需求。
三、建设项目审计信息化基本流程设计
建设项目审计作为项目建设总体流程的一部分，当项目流程进展到应提交审计环节时，方可触发审计。预算审计、结算审计属于造价审计。一个项目一般会有多个单项工程，根据合同及施工内容性质、金额确定是否必须进行，可多次报审，也可能无须报审。竣工决算审计对整个建设项目进行会计核算，只允许报审一次。全过程跟踪审计是两种审计的结合，主要区别在于审计过程的日常跟踪审查和评价、审计阶段性报告的多次出具。建设项目审计业务信息化流程如图2所示：1.项目报审。当项目流程到达可报审环节时，项目管理人员收到项目报审待办任务，打开任务后展示需要填写的项目基本信息及必需的审计资料。项目基本信息应由系统根据前期信息、所处环节自动判断填写，不能自动判断或者可由人工修改的可以在此阶段人工填写或选择，所需审计资料凡系统前期生成的应有链接列表，未生成的方可人工上传资料。对于可多次进行的预结算审计，提交审计申请时应可以建立多次报审任务，但流程将仍处于本环节；对于无须审计的项目可填写说明，选择无须审计。必需信息均填写完成并经审批同意后，提交到项目或地域对应的审计管理人员，进行资料初审。2.审计安排。审计管理人员判定审计申请符合条件后，根据内部规定选择自行审计或委托外部中介审计，依据系统设定的权限提交审批或直接派发至对应的审计中介。对于合同约定需要对单个项目发送审计委托函的情况，此阶段由系统自动生成电子委托函发送给对方,审计中介可通过门户网站收到任务待办。3.审计过程监控。审计实施过程一般分为资料审查、现场勘察、定案确认三个环节。在此阶段多数需要审计人员与项目管理人员进行多方沟通，必要时还可启动审计暂停，审计过程监控应实现三个环节的进展信息互通、审计暂停申请和审批、补充资料传递、审计时限超时预警提示等功能。4.审计报告审核。审计人员将审计报告初稿上传系统后，提交审计部门审核，一般通过审计管理人员和部门领导两级审核，并对本次审计质量考核打分。系统可内置审计报告模板，将审计发现的问题作为模板内容，并内置可选问题分级类别，审核通过的报告针对审计发现问题由审计管理人员进行归类，并纳入案例库，便于后续统计分析。5.审计问题整改跟踪。对于需要整改跟踪的重要审计问题，选择“整改跟进”选项后，审计问题将随审计报告一起发送给建设管理部门和其他配合部门，问题整改完毕后，由建设管理部门将整改结果及相关证明资料反馈给审计部门，形成问题整改闭环，并与审计报告一并归档。除上述正常流程外，还应考虑特殊情况下的审计报告调整，当审计报告已审批分发归档、后因特殊原因需重新调整时，须履行报告调整的审批流程，调整接入点一般应在上述流程的“审计报告复核”环节。与上述基本流程相匹配，还应建立对应的数据库及数据配置功能，如对中介信息数据、审计管理人员数据、审计资费数据等进行管理，实现审计任务的自动分派和审计费用的自动核算，并具备审计区域配置、审批人员及权限配置功能。
四、建设项目审计数智化应用方案
（一）建设项目审计数智化功能架构
建设项目数智化审计建立在工程项目流程各环节数据采集与分析的基础上，根据期望结果输出、数据来源确定与各信息系统间的接口开发需求。从建设项目物资信息、造价信息、转资信息、合作单位信息等方面设计关联信息输出结果，从而将物资采购管理系统、LIS库存系统、合同管理系统、ERP系统等与项目相关的物资采购审批、物资出库领用和退库信息、合同信息、转资信息等审计所须数据信息，统一接入数智审计平台，实现多系统数据在审计系统内的共享、交互分析、稽核验证等功能。建设项目数智化审计基于智能工具应用及大数据分析，从而减少人工判断误差、降低审计风险、提升管控质量，数智审计平台的功能架构如图3所示。
（二）建设项目数智化审计功能应用案例
1.报审数据的系统间稽核与校验。将物资采购管理系统、LIS库存系统、合同系统、ERP系统与报审项目相关的物资采购审批信息、物资出入库信息、合作单位信息、转资信息统一在审计系统作业流程中呈现，同时引入AI能力，实现多系统数据和报审数据的自动比对、稽核与校验，输出多单匹配表，以便审计人员对异常数据进行重点核准。比如，依据出库光缆材料规格及数量自动核对结算表中敷设各规格光缆长度工作量，依据ERP转资数量核对设备、材料安装工程量等。2.报审时效性监控预警。为解决建设单位项目经理久拖不报审、历久难审的被动局面，更好地督促建设单位及时提交结算审计和决算审计，开发基于项目流程数据的“探针式”报审及时性预警功能，即根据项目前期预设的报审时间节点，统计验收后未及时提交结算审计或决算审计的项目信息，并对报审及时性进行统计和分析，自动提醒项目管理人员及时报审，实现事后审计向事前预防、事中控制职能转变。3.结算标准与定额标准、材料价格自动比对。在系统内建立工信部颁发的信息通信建设工程预算定额标准数据库，将运用通信工程定额的项目与标准定额中的定额编号、定额名称、人工工日数量、机械及仪表使用费进行自动匹配和稽核，提示未采用定额标准的子目。引入“爬虫”技术，抓取当地造价管理机构在互联网上的材料信息价，建立材料信息库，与建设项目开、完工时间信息匹配出相应材料价格，为项目材料审计提供结算标准和依据。4.基于大数据的异常结算费用预警和分析。按专业类型将同类专业的主要工作内容依据标准定额用工进行权重赋值，并将地域差别、特殊场景一并纳入权重值考虑，审计人员录入结算工程量，逐步积累各年各市同类项目结算数据，形成各专业标准工程量费用数据库，并形成各专业平均造价指标库。审计时可输入报审工程量，查看本项目单位工程量结算单价与造价库比较结果，也可定期对全省同类项目、不同地市的结算费用单位比值进行分析比较，对异常费用自动输出预警。5.基于NLP和OCR的审计结果准确性一键核查。为减少审计报告人工审核误差、提升审核质量及效率，在审计系统中开发基于NLP和OCR的审计结果准确性的一键核查按钮。当审计中介人员审结并提交报告及相关信息后，系统调用NLP、OCR智能识别功能，完成项目审计报告及附件内容的信息识别、提取和分析，完成审计报告、支撑附件、系统页面关键数据三单匹配稽核和结果一键展示。比如，在结算审计流程中，可实现“审计报告”“定案表”“系统页面”三个维度的“送审金额”“审定金额”“审减率”一致性一键稽核。6.现场勘察的真实性、准确性监控。为加强对审计中介人员外出勘察工作的监督及管理，开发现场勘察轨迹呈现功能，对勘察照片中的日期、时间、经纬度等信息进行分析识别并展示轨迹。对进行远程站点勘察作业的项目，依靠GIS定位技术建立偏离算法模型，比对实际勘察点与应勘察点是否一致。该功能可确保审计中介人员现场勘察工作的真实性，杜绝编造虚假勘察数据的现象。
五、建设项目审计数智化发展展望
测评体系主要有13个项目和1个加分项目。
1.理想信念教育。这个测评项目分值10分，里面有2条测评指标。①：深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，5分值。具体有2项测评标准，打分内容有，网上材料：4分，分别是提供2019年以来单位党委（党组）理论学习中心组学习习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大、十九届五中全会精神以及省委十二届八次全会精神和《习近平谈治国理政》第三卷的说明报告2分，提供健全完善党委（党组）理论学习中心组学习制度、严格落实“三会一课”制度的规范性文件1分，提供2019年、2020年、2021年开展集中学习教育情况的图片资料各3张1分。调查访谈：了解单位干部职工学习宣传贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想情况1分。②：中国特色社会主义和中国梦宣传教育，5分值。具体有3项测评标准，打分内容有：网上材料，5分，提供2019年以来组织党员干部开展中国特色社会主义和中国梦学习教育，加强党史学习教育情况的说明报告1分；提供2019年、2020年、2021年开展相关活动图片资料各3张1分；提供2019年、2020年、2021年贯彻落实《新时代爱国主义教育实施纲要》的图片资料各3张1分；提供2019年、2020年、2021年运用宣传阵地开展宣传教育的图片资料各3张2分。
2.培育和践行社会主义核心价值观。这个测评项目分值10分，里面有3条测评指标。①：深化教育实践，3分值，具体有1项测评标准，打分内容有，实地考察社会主义核心价值观宣传教育和氛围营造情况3分。②：加强制度建设，4分值，具体有1项测评标准，打分内容有：网上材料4分，提供2019年以来将社会主义核心价值观要求融入单位规章制度的说明报告2分；提供2019年、2020年、2021年将社会主义核心价值观融入职工生产生活的图片资料各3张2分。③：选树先进典型，3分值，具体有1项测评标准，打分内容有：实地考察利用宣传阵地开展各级先进典型宣传情况2分；调查访谈了解单位典型选树的情况1分。
3.贯彻落实中央和省委、省政府重点工作。这个测评项目分值6分，里面有2条测评指标。①：助力经济复苏，3分值，具体有1项测评标准，打分内容有：网上材料3分，提供单位在疫情防控常态化中开展精神文明教育，扎实做好“六稳”工作、落实“六保”任务的说明报告2分；提供相关图片资料3张1分。②：优化营商环境，3分值，具体有1项测评标准，打分内容有：网上材料3分，提供2019年以来单位开展深化机关作风整顿、优化营商环境规范性文件2分；提供2019年、2020年、2021年开展深化机关作风整顿、优化营商环境图片资料各3张1分。需要注意的是：这条主要考察党政机关、行政执法部门和服务性行业单位；没有对外服务职能的生产经营单位和企业不考察此项，分值权重调整到“15-工作业绩优良”指标中。
4.党组织建设和党风廉政建设。这个测评项目分值6分，里面有2条测评指标。①：坚持党建引领，4分值，具体有2项测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来单位党组织建设和在创建中发挥党组织、党员作用的说明报告2分。实地考察单位党组织建设和在创建中发挥党组织、党员作用的情况2分。②：加强廉政建设，2分值，具体有1项标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来加强党风廉政建设的说明报告2分。
5.思想道德建设。这个测评项目分值10分，里面有2条测评指标。①：强化道德建设，3分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来贯彻落实《新时代公民道德建设实施纲要》以及开展职业道德建设的说明报告2分；提供2019年、2020年、2021年贯彻落实《新时代公民道德建设实施纲要》以及开展职业道德建设、提高职工素质相关培训的图片资料各3张1分。②：文明风尚行动，7分值，具体有5条测评标准，打分内容有：网上材料，4分值，提供2019年以来单位开展文明风尚行动的说明报告2分；提供单位贯彻落实《黑龙江省厉行勤俭节约制止餐饮浪费行为行动方案》的规范性文件1分；提供2019年、2020年、2021年参与文明风尚系列行动的图片资料各3张1分。实地考察，单位开展文明餐桌行动及公益广告宣传的情况2分。调查访谈，了解有无干部职工因婚丧大操大办、高额彩礼、厚葬薄养、封建迷信等违规受处分情况、严重交通违法情况和被相关部门列入失信黑名单等情况1分。
6.单位文化建设。这个测评项目分值8分，里面有3条测评指标。①：培育单位文化，4分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来单位文化建设的说明报告1分。实地考察，单位文化建设情况2分。调查访谈干部职工，了解单位干事创业氛围环境和干部职工对单位的归属感、认同度1分。②：建设学习型单位，1分值，具体有1条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年、2020年、2021年开展岗位培训和职工教育、建设学习型单位的图片资料各3张1分。③：文化体育活动，3分值，具体有3条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来单位开展文体活动的说明报告0.5分；提供2019年、2020年、2021年单位开展文体活动和“全民阅读”“全民健身”活动的图片资料各3张0.5分。实地考察，单位文体设施、文体用品及使用情况2分。
7.优质经营服务。这个测评项目分值10分，里面有3条测评指标。①：工作业绩优良，3分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来单位在地方党委、政府或行业主管部门进行目标责任制考核获得等次的文件或证明等情况资料2分；提供生产经营单位和企业须同时提供生产经营情况的说明报告1分。②：树立行业新风，4分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来文明优质服务的说明报告1分。实地考察，服务窗口服务规范、服务标准公示情况和窗口服务情况2分。调查访谈窗口服务单位服务对象，了解服务对象的满意率1分。③：教育实践活动，3分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年、2020年、2021年开展职业技能、服务竞赛活动的图片资料各3张1分；窗口单位须提供2019年以来开展争创优质服务先进典型的图片资料2分。
8.诚信守法。这个测评项目分值6分，里面有2条测评指标。①：诚信建设，3分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来开展诚信教育实践活动、支持社会信用体系建设、参与诚信缺失问题治理的说明报告2分；提供所在地方文明办或行业主管部门征求相关部门对单位及其法定代表人、主要负责人诚信履约的评价意见的规范性文件1分。②：法治建设，3分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来开展法治宣传教育的说明报告1分；提供2019年、2020年、2021年开展法制宣传和普法教育图片资料各3张1分。调查访谈干部职工，了解领导班子依法依规办事情况1分。
9.履行社会责任。这个测评项目分值10分，里面有2条测评指标。①：志愿服务，4分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来单位注册志愿者名单和占比、时长记录等说明报告2分；提供2019年、2020年、2021年开展志愿服务活动和参与社会公益活动的图片资料各3张1分。调查访谈单位开展志愿服务活动及职工参加情况1分。②：帮扶共建活动，6分值，具体有4条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来单位参与文明城市创建、社区共建共享、疫情防控等重点工作的说明报告2分；提供2020年、2021年与所在地方新时代文明实践中心（所、站）结对共建活动图片资料各3张2分；提供2019年、2020年、2021年以来参与乡风文明建设，助力脱贫攻坚和乡村振兴的图片资料各3张1分；提供2019年以来开展军警民共建共育活动说明报告1分。
10.单位内部管理。这个测评项目分值6分，里面有3条测评指标。①：健全管理制度，4分值，具体有3条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来学习宣传贯彻中央文明委《关于深化新时代文明单位创建工作的意见》和《黑龙江省文明单位建设条例》的规范性文件1分；提供健全落实民主管理制度的规范性文件1分。实地考察办公楼、服务窗口、车间等张贴展示管理制度的情况2分。②：思想政治工作，1分值，具体有1条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来开展职工思想政治工作的说明报告1分。③：关心关爱职工，1分值，具体有1条测评标准，打分内容有：调查访谈干部职工，了解保障职工权益和人文关怀落实情况1分。
11.优美环境建设。这个测评项目分值6分，里面有2条测评指标。①：倡导绿色理念，2分值，具体有2条测评标准，打分内容有：网上材料，1分值，提供2019年、2020年、2021年加强生态文明教育、开展绿色生活创建行动图片资料各3张1分。实地考察，办公楼、食堂、车间等场所垃圾分类情况，查看公共场所禁烟情况1分。②：办公生产环境，4分值，具体有3条测评标准，打分内容有：实地考察，单位办公或生产经营场所、宿舍等内外环境情况2分。网上材料，提供2019年、2020年、2021年开展爱国卫生运动、消防安全教育图片资料各3张1分；工业企业和建筑、交通等行业企业提供2019年以来建立健全环境管理制度和环境保护体系的规范性文件；所在地环保部门环保检查结果通知或证明等规范性文件1分。
12.特色创建活动。这个测评项目分值4分，里面有2条测评指标。①：体现行业特点，2分值，具体有1条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来单位部署开展特色创建活动的说明报告和3张图片资料2分。②：典型经验做法，2分值，具体有1条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来创建工作品牌说明报告或创建活动经验发言材料、媒体宣传报道资料2分。
13.创建工作机制。这个测评项目分值8分，里面有4条测评指标。①：领导班子重视，2分值，具体有1条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来党委领导班子研究精神文明建设工作的会议纪要或会议记录等情况资料2分。②：组织制度健全，2分值，具体有3条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年以来开展文明单位创建工作的工作规划和人财物投入保障等规范性文件1分；提供所在地文明办或行业主管部门关于信息报送情况的评价意见1分。③：职工积极参与，2分值，具体有1条测评标准，打分内容有：调查访谈干部职工，了解干部职工对本单位创建工作的参与率和满意度2分。④：创建氛围浓厚，2分值，具体有1条测评标准，打分内容有：网上材料，提供2019年、2020年、2021年宣传展示文明单位创建工作的图片资料各3张2分。
14.加分项目。这个测评项目分值10分，里面有2条测评指标。①：典型宣传，5分值，具体有3条测评标准，具体打分内容有：网上材料，提供国家和省级相关报道截图佐证材料，总分5分。②：获得荣誉，5分值，具体有2条测评标准，具体打分内容有：网上材料，提供国家和省（部）级荣誉截图佐证材料，总分5分。
三、关于非公有制经济组织和社会组织的申报
这次专门针对非公有制经济组织和社会组织省级文明单位（标兵）制定了测评标准。共有思想政治建设、公民道德建设、法治诚信建设、单位文化建设、社会责任建设、创建机制建设等6个测评项目和一个加分项目，21条测评标准，打分内容，也分别涉及网上材料、实地考察、调查访谈。
四、关于省级文明单位（标兵）创建动态管理措施（负面清单）
负面清单时间跨度就是一个创建周期，从2019年1月1日到现在，如果发生以下情况的单位，取消省级文明单位（标兵）申报资格：
1.领导班子成员有严重违纪、违法犯罪被查处，受到撤销党内职务（含）以上处分或行政撤职（含）以上处分，或被追究责任的。或者职工违法犯罪被追究刑事责任。（注：员工不超过100人的单位，有1人（含）以上被追究刑事责任；员工不超过500人的单位，有3人（含）以上被追究刑事责任；员工超过500人的单位，有5‰（含）以上的员工被追究刑事责任）。
2.单位或者单位法定代表人被列为失信联合惩戒对象或者被列入严重失信违法名录的。
3.发生重大安全生产责任事故、重大农产品食品药品安全事故的。
4.发生造成负面影响较大的群体性事件、舆论事件的。
5.发生社会影响恶劣的“黄、赌、毒、黑、恶”案件，或严重扰乱网络秩序事件，或者邪教、非法宗教活动的。
6.发生严重道德失范、严重破坏营商环境，造成社会恶劣影响的恶性事件和案件的。
7.生态环境保护指标未达到国家标准，造成严重环境污染，对社会造成较大危害的。
8.发生形式主义、扰民行为等问题或者建设工作质量下降严重，失去示范引领作用的。
【关键词】工程建设；工程地质勘察；石油化工港口码头项目；勘察报告
0 引言
随着国家经济的飞速发展，近几年中国大型工程建设企业在国外承包越来越多的工程建设项目；国外工程建设特别是工程地质勘察工作，由于没有勘察经验可寻，如何做好国外岩土工程地质勘察，树立品牌形象是众多中国地质勘察企业面临的问题。
1 工程建设
近年来国家大力发展基础设施建设，为我国工程建设行业积累了宝贵的经验和大大提高了我国的工程建设水平。技术先进和娴熟的工程建设能力是中国进军国外工程建设的基石，在参与国外工程建设的竞争中处于不败之地。
工程建设主要包括勘察、设计、施工、检验监测和监理等五个方面[1]。
2 工程地质勘察
工程地质勘察是指为查明影响拟建工程建筑物的地质因素而进行的地质调查研究工作。是工程建设必不可少的工作。
2.1 工程地质勘察的目的
对拟建工程的场地进行调查、研究及分析，并对工程的设计及施工提供相对准确的岩土工程参数；对拟建建筑地基做出岩土工程分析与评价等。
2.2 工程地质勘察的技术
目前工程地质勘察方法或手段，包括工程地质测绘、工程地质勘探、实验室或现场试验、长期观测等。
2.2.1 地质测绘
工程地质测绘在一定范围内调查研究与工程建设活动有关的各种工程地质条件，测制成一定比例尺的工程地质图，分析可能产生的工程地质作用及其对设计建筑物的影响。
2.2.2 工程地质勘探
工程地质勘察目前比较有效、经济而直观的方法就是工程地质勘探；其包括工程地球物理勘探、钻探和坑探工程等内容。
1）工程地球物理勘探。是利用专门仪器，测定各类岩、土体或地质体的密度、导电性、弹性、磁性、放射性等物理性质的差别，通过分析解释判断地面下的工程地质条件。
2）钻探和坑探。采用钻探机械钻进或矿山掘进法，直接揭露建筑物布置范围和影响深度内的工程地质条件。
3）三者的对比。物探是一种间接的勘探手段，优点在于能经济而迅速地探测较大范围，且通过不同方向的多个剖面获得的资料是三维的。缺点在于只有地质体之间的物理状态或某种物理性质有显著差异，才能取得良好效果。钻探和坑探直接揭露建筑物布置范围和影响深度内的工程地质条件，钻探和坑探存在“一孔之见”的局限。
3 石油化工港口码头项目
3.1 工程概况
拟建文莱PMB石油化工港口码头项目场地位于文莱达鲁萨兰王国大摩拉岛（该岛英文简写为PMB，以下简称PMB），其配套港口工程主要包括以下几项内容：
1）西区石化码头
选址于PMB岛西北侧，PMB岛西北侧处于西水道弯曲岸段，规划布置3个5万吨级原油码头，规划泊位总长度840m；码头通过引桥与陆域连接，引桥长约260m。
2）东区码头
东区布置两个3万吨级化工品码头，规划泊位总长度560m，码头通过引桥与陆域连接，引桥长约220m。2千吨级大件码头1个，位于PMB岛东侧。
3）护岸
一期护岸共1620m，位于PMB岛东南侧。
3.2 工程勘察技术要求
本工程勘探点布置图由设计单位提供，由文莱TECA公司施工并提供英标版报告。
1）要求查明岩土层的分布、产状、性质等。
2）对不良地质现象，分析其性质、分布、发育程度、形成原因等，提出防治措施与建议。
3）提供钻孔各土层的一般物理力学指标：天然含水量、天然重度、干重度、孔隙比、液限、塑限、塑性指数、液性指数等。
4）码头及航道区域的原装取土孔和鉴别孔，钻探深度不少于65米，并钻入稳定地层。
5）查明地下水类型、埋藏条件、水位及变化、腐蚀性、渗透系数。
6）勘察报告中应提供工程地质单元划分、土层物理力学性质指标的统计与分析、工程地质条件分析评价、地基土承载力确定等内容。
7）勘察报告中应对各建筑物的持力层选择提供建议及结论。
8）勘察报告中应提供勘探孔平面位置图、工程地质剖面图、钻孔综合柱状图、静力触探综合成果图表、土工试验成果表等。
9）提供当地地震设防烈度及对应的地震加速度，提供区域场地土类型及地基土相应的液化可能性。
3.3 工程勘察方法
本工程采用了地质调查、钻探、原位测试及室内水土试验等勘察手段。
3.3.1 工程地质调查
本次地质调查的工作主要以收集与本工程场区相关的区域地质资料及已有的相关工程资料等，为本次勘察工作提供有效资源。最终借鉴、引用采纳部分成果的主要参考资料如下：
《THE GEOLOGY AND HYDROCARBON RESOURCES OF NEGARA BRUNEI DARUSSALAM》
Muzium Brunei 1996 revision
3.3.2 钻探、取样
1）钻孔定位：因为本次作业为海上作业，定位勘探点坐标及高程均为实测值。本次勘察采用的坐标系统为Borneo RSO坐标系统。
2）孔口高程：高程系统采用海图基面（CD）高程系统。
3）钻探工艺：采用钻探能力大于100m、150m的回转钻进工程地质钻机，采用套管护壁和泥浆护壁不取芯工艺。
4）取样：对不同的地层，采取不同的取样方法，一般粘性土采用Φ65mm薄壁取土器静力连续压入法采取。
3.3.3 土工试验及水质分析试验
本工程土工试验有：
物理性试验：含水率试验、密度试验、土粒比重试验、界限含水率试验等。
力学性试验：直接剪切试验、三轴试验等。
水质分析试验：在大件码头勘察期间，在场地内选取了10组海水进行水质分析。
3.3.4 原位测试
本次勘察采用的原位测试方法为标准贯入试验。
4 勘察报告
4.1 勘察报告的编写程序
岩土工程勘察任务在完成现场测量放点、钻探、取样、原位测试、现场地质编录和实验室测试等前期工作的基础上，才着手编写勘察报告。地质勘察报告编写工作应遵循如下的程序：（1）外业和实验资料的汇集、检查和统计[2]。（2）对照原位测试和土工试验资料，校正现场地质编录，使野外对岩土的定名与实验资料和原位测试数据相吻合。（3）划分岩土层。（4）编绘各种图件。（5）编写文字报告。
4.2 文莱石油化工品港口码头项目工程地质勘察报告
4.2.1 各层土（岩）工程性质分析评价
拟建场地地层按照地基土的沉积分布特点分为以下三个单元层：第一单元为全新统（Q4）沉积地层，该单元按其岩土性质、分布特征及工程特性综合划分为10层。第二单元为中更新统（Q2）沉积地层，该单元综合划分为3层。第三单元为下更新统（Q1）沉积地层，该单元综合划分为5层。
本次勘察共采取了246件原状土试样进行了室内土（岩）物理力学性质试验。各层土（岩）的承载力特征值fak，压缩模量Es1-2及桩基参数，见表1。
表1 各层土主要力学参数
根据勘探、原位测试及室内试验成果，结合拟建建（构）筑物特点，对各主要地层土（岩）做出如下评价：
④层淤泥质粉质粘土：为新近沉积土，承载力低，属于欠固结土。④夹层砂混淤泥：为新近沉积土，承载力低，压缩性高，属于欠固结土。⑤1层粘土：承载力较低，压缩性较高，属于欠固结土。⑤2层细中砂（Q4m）：承载力较低，压缩性较高，为本场地的地震液化土层。⑤3层 细中砂：承载力较低，压缩性较高，为本场地的地震液化土层。⑤4层淤泥质粉质粘土：承载力低，压缩性高，属于欠固结土。⑤6层粘土：承载力较高，压缩性较低，埋深较浅，不宜作为桩端持力层。⑥层粘土：承载力较低，压缩性较高，不宜作为桩端持力层。⑦层粘土：承载力中等，压缩性中等，分布不均匀，不宜作为桩端持力层。⑧1层粘土：承载力中等，压缩性中等，不宜作为桩端持力层。⑧2层细中砂：承载力中等，压缩性中等，不宜作为桩端持力层。⑧夹层细中砂：承载力中等，压缩性中等，不宜作为桩端持力层。⑨层细中砂：承载力高，压缩性低，厚度大，为良好的桩端持力层。⑩层粘土：承载力较高，压缩性中等，在局部分布稳定区域可作为桩端持力层。■层粘土：承载力高，压缩性低，不宜作为桩端持力层。■层细中砂：承载力高，压缩性低，厚度大，为良好的桩端持力层。■夹层粘土：承载力高，压缩性低，在局部分布稳定区域可作为桩端持力层。
4.2.2 桩基持力层及桩型的选择
本工程的桩基建议采用预制钢管桩或钻孔灌注桩。本场地的⑨层细中砂及■层细中砂具有分布广泛、厚度巨大的特点，建议选用⑨层细中砂或■层细中砂作为桩端持力层。
4.2.3 结论及建议
1）勘察区位于文莱大摩拉岛，地貌类型为滨海地貌，地震地质构造稳定，未发现难于治理的不良地质现象发育，场地稳定，适宜本工程建设。
2）建筑场地土类型为中软场地土，建筑场地类型为III类，建筑场地地段属抗震不利地段。拟建场地设计基本地震地震动峰值加速度为0.05g，抗震设防烈度为6度，属地震分组第一组，特征周期值为0.45s。
3）拟建化工品码头建议选用⑨层细中砂或■层细中砂作为桩端持力层；桩型建议根据需要选择预制钢管桩或者钻孔灌注桩。
4）水质分析试验表明场区海水及钻孔地下水对混凝土结构具有弱腐蚀性，对钢筋混凝土结构有弱腐蚀性。
5）桩基施工过程中可能会对附近海域造成污染，所以在施工前应定制相关保护措施，以尽量减小污染程度。
5 结论
（1）岩土工程勘察方法包括工程地质测绘、工程地质勘探、实验室或现场试验、长期观测（或监测）等。
（2）文莱石油化工品码头项目作为国外港口勘察项目，没有勘察经验可循，场地岩土层复杂，此次工程地质勘察报告编写为今后海外复杂地层港口岩土勘察提供经验。
（3）岩土工程勘察作业是工程建设的一项基础工作，是工程设计、施工的依据，其质量的优劣对工程建设的质量、安全、工期和合理投资起着重要作用。
（4）岩土工程勘察报告的编写除具备较高的专业知识外， 还要提高综合知识方面的技能，如文字表达能力、表格制作能力等。熟能生巧，在实践中不断地总结提高，就能逐步编写好每一份勘察报告[3]。
【参考文献】
[1]唐国杰.初探岩土工程勘察方法与实例分析[J].河南建材，2014（3）.
一、指导思想
这次年度考察考核，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观和正确的政绩观，科学考核和评价局乡领导班子和领导干部的工作实绩，把扩大党内民主贯穿于考察考核的全过程，通过民主测评、个别座谈、调查核实、综合评价分析等多种形式，全面了解掌握全市局乡级领导班子的整体功能和年度工作业绩，深入了解领导干部德、能、勤、绩、廉的表现情况，为搞好领导班子的调整配备提供可靠的一手资料。通过年度考核，对优秀领导班子和领导干部通报表彰，对工作业绩突出、群众公认、勤政廉洁的优秀领导干部予以提拔或重用，对不称职的领导干部予以调整或免职，形成良好的用人导向，从而激发各级领导干部干事创业，锐意进取，奋发有为。
二、考核时间
200年11月中旬至12月中旬。
三、考核范围
这次年度考察考核对象为全市局乡级领导班子和班子成员。
1、24个乡镇（办事处）；
2、57个正科级单位：市纪委、市委办、人大办、政府办、政协办、宣传部、统战部、政法委、编委办、党校、老干局、总工会、团委、妇联、残联、科协、档案局、史志办、接待处、局、发展和改革局、劳动和保障局、安监局、人事局、审计局、民政局、人口和计生局、统计局、科技局、粮食局、建设局、房产局、环保局、教育局（含一中、二中、职高）、卫生局（含人民医院）、文化局、广电局、体育局、公安局（含交警大队）、检察院、法院、司法局、农办、经管局、农业局、林业局（含五尖山森林公园管理处）、水利局、畜牧局、农机局、商务局（含商业总公司、市场建设管理中心）、财政局（含城建投）、供销联社、交通局、旅游局、工业局、工业园、长河开发总公司。
四、考核内容
1、领导班子考察考核的主要内容：
①思想政治建设：思想建设、作风建设、组织建设情况。重点是贯彻执行党的路线、方针、政策情况，执行市委、市政府重大决策情况，执行民主集中制和团结协作、整体功能发挥情况。
②领导能力：科学判断形势、驾驭市场经济、应对复杂局面、依法行政和总揽全局五种能力。
③工作实绩：重点考核财税、计生、招商引资、立项争资、消赤减债、维稳和、新农村建设以及职能部门的业务工作等年度目标任务完成情况，市政府二十件实事落实情况，优化环境促发展的绩效情况，落实党建工作责任，加强队伍建设，转变作风、服务基层、为群众办实事情况等。
④党风廉政建设情况。
⑤社会公认度。
2、领导班子成员考察考核的主要内容：
在全面考察班子成员的德、能、勤、绩、廉的基础上，注重考察干部遵纪守法，依法行政，加强政治理论和业务技能的学习，坚持群众路线和群众观点，践行以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观的情况，贯彻执行中央和各级党委重大决策的情况，注重考察干部勤政廉政、贯彻执行民主集中制、求真务实、心理素质、工作作风等方面的情况，注重考察干部的工作实绩以及在关键时刻特别是在换届选举中正确对待个人进退去留以及其他涉及个人切身利益的表现情况。
五、考核程序与方法
1、考核预告及相关准备。在考察组到达前3-5天告之被考核单位，领导班子集体和班子成员个人要认真撰写述职报告。
乡镇班子集体的述职报告应重点反映以下6个方面的工作：①全年主要工作任务完成情况，包括经济和社会事业发展、财税入库、发展特色产业与农民增收、计划生育、社会稳定与工作、安全生产、新农村建设以及保乡村运转的情况；②招商引资、立项争资和消赤减债的情况；③加强基础设施建设，为群众办实事的情况；④履行管党责任，加强乡村班子建设和党员队伍建设情况，干部作风建设特别是干部队伍目标管理、落实党风廉政建设责任制情况，⑤完成市委、市政府交办的中心工作任务情况；⑥存在的问题和不足。
市直单位领导班子集体述职报告应重点反映以下6个方面的内容：①认真履行工作职责，完成市委市政府下达的年度业务工作目标任务的情况；②发挥部门优势，招商引资、立项争资，优化经济发展环境，为经济建设服务的情况；③承办市委市政府重大活动、中心工作和市政府二十件实事落实绩效情况；④加强领导班子自身建设、机关干部作风建设情况，落实党风廉政责任制方面的情况；⑤完成“双联”、扶贫、助残等方面工作任务情况；⑥存在的问题和不足。
领导班子成员述职报告内容为：①加强政治理论、法律法规和业务学习，提高自身素养情况；②履行工作职责，完成工作任务情况（乡镇干部包括联村办点工作情况）；③坚持民主集中制原则，维护班子团结协调的情况；④转变工作作风，为民办实事，服务经济建设，在关键时刻特别是在换届选举中正确对待个人进退留转等涉及个人切身利益时的表现情况；⑤廉洁自律方面的情况。
述职报告要实事求是，一分为二，具体明确。乡镇党委书记和市直单位一把手的述职报告要交联点或分管的市级领导审阅，班子成员的述职报告要分别交乡镇党委书记或市直单位“一把手”审阅把关，班子集体的述职报告3000-5000字，班子成员的述职报告不少于2000字，所有述职报告要统一打印。
2、述职。领导班子主要负责人代表班子在民主测评会议上作口头述职，每个班子成员向考核组上交一份书面述职报告。
3、民主测评。市直单位参加测评的人员为：班子成员、副股级以上干部（50人以下的单位为机关全体干部职工）、二级机构和下属单位的党政主要负责人。乡镇参加测评的人员为：乡镇领导班子成员、机关干部、站所主要负责人、村支部书记和村主任。
4、个别座谈。座谈人数，原则上，要超过参加测评人员的半数，乡镇一般不少于30人，市直单位视单位人数而定，一般不少于20人，注意座谈对象的代表性和广泛性。
5、查阅资料和实地察看现场。查阅资料，主要查阅党委（党组）会议记录、班子民主生活会记录、班子学习中心组学习记录、主要工作汇报材料、领导有关讲话和报告、制订出台的重要文件以及财务公开、政务公开情况记录等。实地察看，主要看能反映班子或班子成员主要工作业绩的重点工程、招商引资项目和办实事项目等。
6、听取市级挂点（分管）领导意见。
7、综合分析和评定。综合参考有关职能部门的年度考核结果，如市委、市政府年度目标管理考核、计划生育年度考核、社会治安综合治理年度考核等方面的结果，对被考察考核单位领导班子的工作业绩、整体功能等作出综合评价，同时进行横向和纵向比较，确定优秀、合格、基本合格和不合格领导班子。对班子成员逐一评价，确定优秀、称职、基本称职、不称职档次。
领导干部经考核全部达到下列标准者，可评定为优秀等次：①思想政治素质高；②组织领导能力强；③密切联系群众，工作作风好；④工作实绩突出；⑤清正廉洁。优秀等次的名额，原则上不得超过班子成员总人数的15%，最高不得超过20%。
领导干部经考核达到下列标准者，可评定为称职等次：①思想政治素质较高；②组织领导能力较强；③联系群众，工作作风较好；④工作实绩比较突出；⑤能做到廉洁自律。
领导干部经考核达到下列标准者，可评定为基本称职等次：①思想政治素质一般；②组织领导能力较弱；③工作作风方面存在某些不足；④能基本完成年度工作目标，但工作实绩不突出；⑤能基本做到廉洁自律，但某些方面还有差距。
领导干部经考核达到下列标准者，可评定为不称职等次：①思想政治素质方面存在突出问题；②组织领导能力差，不能胜任现职领导岗位；③在领导班子中闹无原则纠纷，严重影响班子团结，或工作作风存在严重问题；④有行为，存在不廉洁问题；⑤工作不负责任，给党和人民的事业造成较大损失；⑥连续两年未完成年度工作目标、工作实绩差。对在民主测评中，称职以上票未达到60%以上或不称职票超过三分之一，经考核确实存在问题的，或当年受到党纪政纪处分的，应评为不称职。对领导班子成员的考核要与公务员年度考核相结合，考核结果相互挂钩。
8、形成对领导班子和班子成员简明扼要的考察考核材料。
不是班子成员的市直单位担任副科级实职的领导干部，市委委托其所在单位党委（党组）进行年度考核，考核结果报市委，其个人的述职报告上交一份给市委组织部。
六、考核组织安排
这次年度考核工作在市委的领导下进行，由市委组织部负责组织实施，从组织人事系统抽调12名干部、市纪委抽调4名干部组成四个考察组，每组4人，由一名部务会成员带队，具体负责考核工作，在政法系统考核时，从市委政法委抽调人员参加。考察分两批进行，第一批为乡镇，第二批为市直科局级单位。
七、年度考核结果的运用
1、根据考核结果，在对局乡级班子和班子成员作出综合评价的基础上，分别分类排队，将考核结果通报全市，并公开讲评。
2、对确定为基本合格的班子，其党政主职要予以诫勉谈话，取消其评先评优资格，予以黄牌警告；对评定为不合格班子的，其党政主职一般要予以降、免职处理，其他班子成员取消评先评优资格。
3、对评为“优秀”的班子成员，予以通报表彰，在领导班子调整时优先考虑提拔或重用；对评为“基本称职”的班子成员，要进行诫勉谈话；评定为“不称职”干部的，一般要就地免职；发现有违纪违法行为的，要交纪检监察、政法部门查处。
4、班子成员个人的考核结果一律进入本人档案，与晋升晋级等挂钩。
八、考核纪律要求
考察人员应严格遵守以下干部人事工作纪律：
1、考察要全面、客观、公正，不徇私情，不准凭个人好恶了解和反映情况，不准故意夸大、缩小、隐瞒、歪曲事实或弄虚作假；
2、不准跑风漏气、泄露测评、推优、推荐等考察情况；
3、自觉遵守廉洁自律有关规定，不得接受被考核单位或个人的宴请、娱乐活动和可能影响考察工作的其他活动，不准接受所馈赠的礼物、“红包”，市直单位考察原则上不在被考察单位就餐；
4、凡涉及与考察对象有亲属关系的，本人必须主动申请回避；
5、不准在考察期间找被考察单位联系办理私事，或为他人办事说情；
6、被考察对象不得从事非组织活动或设置障碍，干扰、妨碍考察工作，一经发现或举报，考察组要旗帜鲜明给予批评教育，责成写出书面检讨；
加速公司网络信息化建设进程，同时保证在建项目的成功实施;对计算机硬软件的购置、发放、使用，以及软件、数据文件的保密、防毒、备份等进行安全有效的管理，确保设计、生产与管理工作的正常进行。
2适用范围
适用于公司计算机应用项目工程和硬软件及数据资源的统筹管理。
3职责
3.1网管室负责系统的硬软件资源的正常运行与安全维护，解决系统实施与运行中的技术问题，在系统实施中保持系统的集成性;组织有关部门采集、整理与备份数据;跟踪了解市场行情，技术动态，为公司领导提供所需要的决策支持资料，对不同层次的工作要求，统一制定相应的配置标准;配合各部门和合作单位开展网络信息化建设工作，组织制定公司计算机信息系统的处理规程;在公司主管领导的领导下，负责实施与运行的统筹管理，并推动管理部门的实施。
3.2各部门信息管理人员协助本部门网络信息化的推广应用工作，负责本部门的硬软件的正确使用和保管，做好相应的保密、防病毒及数据备份工作，为本部门建立严格科学的计算机应用管理制度并按制度监督执行。
3.3由公司主管领导参与，总经理挂帅所组成的计算机应用领导小组，负责提出公司的IT发展战略、开发目标、策略和要求，及审批项目投资;调动与组织有关管理部门按计划逐步实施公司网络信息管理系统，并批准进行新老系统的切换;组织调整不合理的、与新系统不相适应的管理机构、体制和制度;在系统实施的主要阶段，组织方案审批与成果技术鉴定。
4.4人力资源部负责组织对管理人员和操作人员进行有关计算机应用系统的教育与培训，岗位考核和必要的人力资源配备。
4工作程序
4.1计算机应用项目的申请、立项、批准、实施及验收
4.1.1公司计算机应用领导小组应根据公司发展总体要求，制定公司网络信息
化建设的发展战略，提出计算机应用的发展规划及具体要求，网管室会同各有关部门按
要求综合公司实际情况和计算机硬软件技术发展状况，向装备部提出书面申请，装备部
组织多方论证小组讨论，并形成立项报告，报公司计算机应用领导小组审批。
4.1.2正式立项的计算机应用项目，由公司计算机应用领导小组指定项目负责人，按立项报告要求组织进行可行性研究分析、设计方案选型、施工方案制定。
4.1.3方案确定后,项目负责人组织对合作单位选择和考察，具体要求如下:
a)合作方基本情况考察：包括公司名称、性质、营业执照、注册资本、主要产品或业务范围等;
b)技术能力考察包括：
1)开发实力及专业队伍情况;
2)专业资格认证情况;
3)项目管理及质量保证体系;
4)技术服务及后续技术支持能力;
5)项目实施成功经验等。
c)对合作方在本行业的成功用户情况考察
d)对合作方所提供方案综合评价：
1)所提供方案可行性(先进性、适用性、经济合理性)评价;
2)实施能力评价;
3)方案需完善和改进的方面。
一、建设项目和污染源现场监督检查工作
（一）对违法违规建设项目进行清理
我局深入开展违法违规建设项目清理工作，严把环评审批及“三同时”验收关，遏制未批先建，未验先投环境违法行为。截止6月22日，共计排查未批先建企业5家，久试不验企业13家。对此，我局已责令3家未批先建企业停止生产，并对其他2家下达通知书，要求其尽早完善环保手续；对13家久试不验企业下达通知书，告知其久试不验的主要原因，要求企业加快整改力度，争取早日通过验收。目前，13家久试不验企业已全部提交验收申请，其中XX县汇禾实业有限公司已顺利通过市环保局验收。
（二）污染源监察工作情况
对重点污染源每月至少监察2次，对一般污染源每月至少监察1次，现场监察频次符合环保要求，监察记录填写完整。按照现场环境监察工作要求，检查了企业污染治理设施及在线监测运行情况、污染物排放情况、企业内部各项安全管理制度制定情况及环境应急预案的修订完善情况。特别是在开展环保大检查期间，通过加大对各企业的监管频次与力度，准确掌握排污企业的污染动态，督促企业保证各项设施规范运行，并将监察信息及时上报，确保了监管工作全面到位。
（三）污染源现场监察记录
我局本着实事求是的原则，对企业污染源进行现场监察时填写了《现场监督检查报告单》，现场监督检查单填写规范、完整。内容包括现场环境执法的机构、人员、被监察单位和人员的基本信息，和被监察单位的生产状况、环保“三同时”制度的执行情况、污染防治设施运行情况、主要污染物排放情况、现场监测结论、对违法行为拟提出处理建议等，并建立了监管档案，做到一企一档。
《现场监督检查报告单》中记载了企业名称、设备名称或型号、主要污染物名称及浓度值等相关信息，能够准确的体现出企业的现场相关信息，保证了《现场监督检查报告单》真实性和准确性。
现场监察记录对被监察单位的生产状态、污染防治设施运行情况等遵守环保法律法规情况给出明确的判定结论。对于存在污染防治设施不正常运行的行为或建设项目违法建设的单位，现场监察记录中明确填写了违法违规设施或项目的名称、判别的依据或建设的进度；对于未发现环境违法行为的，在记录中载明了“现场未发现环境违法行为”。对于有环境污染行为的按照有关法律法规的规定提出拟处理处罚意见或要求。
二、生态和农村环境监察工作
在生态环境监察方面，将饮用水水源保护区纳入日常环境监察范围，强化矿山开采及尾矿库安全检查，以检查赣江源头保护区内的排污口、违法建设项目、网箱养殖、旅游开发等为重点，依法严肃查处饮用水水源地保护区内各类环境违法行为。在农村环境监察方面，对“以奖促治”、“以考促治”政策实施情况开展环境监察。强化畜禽养殖业监管，定期对畜牧养殖小区进行现场检查，查看畜禽养殖单位污染治理设施运行情况、污染物达标排放情况，严防畜禽养殖废水超标排放或未经处理直接外排。
三、环境违法行为查处工作
我局环境监察大队人员认真执行环保法律法规，严厉打击环境违法行为。认真执行行政执法的有关规定，积极参加上岗证培训，监察大队每名执法人员都依法取得环境监察证；坚持持证上岗，亮证执法和回避制度，做到严肃执法、文明执法。
在环境违法案件调查取证中符合人员数量要求，并在取证时向当事人出示执法证件表明身份，并告知当事人有申请回避的权利和配合调查的义务。调查取证工作均按照发现违法情况——立案审批表——违法案件调查报告——询问笔录、监察笔录（收集证据：违法事实、图像资料、企业法人营业执照、组织机构代码证、被询问人身份证复印件、申请报告等）——查阅相关法律文件——提请行政处罚——下达事先告知书——下达处罚决定书——结案报告的顺序进行，确保了调查取证材料的合法性、真实性以及行政处罚工作案卷的完整性。
四、环境污染和生态破坏纠纷调解处理
第一条为进一步规范政府投资项目管理，建立决策科学、投向合理、运作规范、监管严格的政府投资管理体制，保证工程质量，优化投资结构，提高投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国招标投标法》及有关法律、法规，结合我县实际，制定本办法。
第二条本办法所称政府投资项目是指利用一般公共预算支出、政府性基金预算支出、国有资本经营预算支出以及在一般公共预算、政府性基金预算内举借的用于公益性资本支出的政府债务等，以直接投资或资本金注入形式进行的固定资产投资项目。
第三条县本级政府投资项目的管理适用本办法。
国家和省、市对使用国际金融组织和外国政府贷款、赠款以及上级补助（含国债）资金的投资项目另有规定的，从其规定。
第四条政府投资主要投向公益性和基础性建设，应当贯彻中央全面深化改革、全面推进依法治国决定精神，严格遵循依法、科学、民主、公开原则，履行地方政府公共服务、市场监管、社会管理、环境保护等职能，强化县政府执行职责，推广政府与社会资本合作模式，发挥政府投资的引导带动作用，促进经济社会科学发展。应当遵循以下规定：
（一）符合国家产业政策、经济社会发展规划、城市总体规划及专项规划、土地利用规划，以及资源节约、生态环境保护等规定。
（二）项目年度投资计划的安排应遵循“集中财力、保障重点、量入为出、综合平衡”的原则。
（三）严格按照批准的投资计划进行建设。
（四）审批报建、建设实施、竣工验收等各个环节严格执行国家规定的基本建设程序，禁止边勘察、边设计、边施工。
（五）严格执行项目法人（业主）责任制、招标投标制、合同管理备案制、工程监理制、安全生产责任制、工程质量终身负责制和重大项目跟踪审计制，确保工程质量，注重投资效益。
（六）严格按照“估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算”的原则控制投资成本。
（七）对经济、社会和生态环境有重大影响的政府投资项目，实行公示制度、听证制度和专家评议制度。
第五条政府投资项目实行审批制，应履行基本建设程序，依次审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算。其基本建设程序按下列顺序执行：
（一）项目建议书审批，可同时核准勘察和设计招标方案；
政府投资项目年度计划、各类专项规划中已经明确、前期工作深度达到项目建议书要求的，或总投资3000万元以下的项目，可以省略项目建议书审批。
（二）规划选址，用地预审，环境影响评价，节能评估和审查，以及根据项目情况按规定必须完成的相关审查批复；
（三）可行性研究报告审批，同时核准（勘察、设计）施工、监理、主要设备材料等招标方案；
（四）用地审批，工程规划许可，详细勘察，初步设计审查批复，概算审查批复等；
（五）依法招标；
（六）中标合同审查、签订和备案；
（七）施工许可，开工建设；
（八）结算、决算审查和资金支付；
（九）竣工验收；
（十）资产移交。
法律、法规等另有规定的，从其规定。
第六条县政府建立项目单位为主，相关部门分工负责、密切配合的项目管理工作机制。
县政府确定的项目管理单位或项目法人为项目单位，是项目的直接责任人，具体负责项目的投资计划申报、立项申请、招标文件制作、项目招标、合同签订、项目实施、项目竣工验收、项目质量安全、项目款使用、决算编制等工作。在项目单位确定前，由县政府确定的职能部门负责项目单位的有关工作。
县发展改革部门为政府投资项目的综合管理部门，负责政府投资项目规划和计划的编制、组织实施、协调监督等综合管理工作，负责项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算的审批，政府投资项目储备库的建立、重大建设项目的稽察管理和后评价等工作。
县财政部门参与年度政府投资项目计划的编制、下达及调整，负责政府投资项目资金管理及项目竣工结算后的资产管理工作。
县审计部门负责政府投资项目审计监督工作。
县国土、环保、建设（规划）、经信、农业、水务、交运、卫生计生、教体、监察等部门，按各自职责对政府投资项目进行管理和监督。
行政机关在政府投资项目管理过程中，应当依法保障政府以外的其他出资人的合法权益。
第二章项目决策管理
第七条政府投资项目实行项目储备制度。根据国民经济和社会发展中长期规划、政府投资中长期规划、区域规划、专项规划和发展建设规划，由县发展改革部门根据有关部门和项目单位开展的政府投资项目前期工作情况，经组织咨询论证后列入政府投资项目储备库。
政府投资项目储备库是项目决策和年度计划安排的重要依据，储备库实行动态管理。
第八条政府投资项目前期工作主要包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算审批三个阶段。
第九条项目建议书要对项目建设的必要性、主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及社会效益和经济效益等进行初步分析，并附相关文件资料。项目建议书的编制格式、内容和深度应当达到规定要求，重大项目的项目建议书应当由具备相应资质的工程咨询机构编制。
第十条项目建议书编制完成后，由项目单位按照规定程序报送项目审批部门审批。项目审批部门对符合有关规定、确有必要建设的项目，批准项目建议书，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。项目审批部门可以在项目建议书批复文件中规定批复文件的有效期。
第十一条项目单位依据项目建议书批复文件，组织开展可行性研究，并按照规定向城乡规划、国土资源、环境保护等部门申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价等审批手续。
第十二条项目审批部门在批准项目建议书之后，应当按照有关规定进行公示。公示期间征集到的主要意见和建议，作为编制和审批项目可行性研究报告的重要参考。
第十三条项目建议书批准后，项目单位应当编制可行性研究报告，对项目在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险、招标方案等进行全面分析论证，落实各项建设和运行保障条件，并按照有关规定取得相关许可、审查意见。
可行性研究报告的编制格式、内容和深度应当达到规定要求，其中投资规模较大的项目，其可行性研究报告应当由具备相应资质的工程咨询机构编制。
前款规定的规模较大的项目是指非城市基础设施项目总投资1000万元以上、城市基础设施项目总投资2000万元以上的项目。
第十四条可行性研究报告编制完成后，由项目单位按照规定程序报送项目审批部门审批，并应当附以下文件：
（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书；
（二）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见；
（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；
（四）项目的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表；
（五）根据有关规定应当提交的其他文件。
第十五条项目审批部门对符合有关规定、具备建设条件的项目，批准可行性研究报告，并将批复文件抄送城乡规划、国土资源、环境保护等部门。
项目审批部门可以在可行性研究报告批复文件中规定批复文件的有效期。
第十六条经批准的可行性研究报告是确定建设项目的依据。项目单位可以依据可行性研究报告批复文件，按照规定向城乡规划、国土资源等部门申请办理规划许可、正式用地手续等，并委托具有相应资质的设计单位进行初步设计。
第十七条初步设计应当符合国家有关规定和可行性研究报告批复文件的有关要求，明确各单项工程或者单位工程的建设内容、建设规模、建设标准、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等设计方案，并据此编制投资概算，投资概算应当包括国家规定的项目建设所需的全部费用，由具有相应造价资质的单位进行编制。
第十八条投资概算超过可行性研究报告批准的投资估算百分之十的（除征地拆迁费），或者项目单位、建设性质、建设地点、建设规模、技术方案等发生重大变更的，项目单位应当报告项目审批部门。项目审批部门可以要求项目单位重新组织编制和报批可行性研究报告。
第十九条初步设计和概算编制完成后，由项目单位按照规定程序报送项目审批部门审批。县发展改革部门审批初步设计和概算，应先会同县财政部门、审计部门组织有关单位进行评审。经批准的初步设计及投资概算应当作为项目建设实施和控制投资的依据。
第二十条按照国务院规定的审批权限应当由上级部门审批或需要申请国家、省、市投资的,按照上级规定程序办理。
第二十一条重大政府投资项目实行决策评估制度。对于重大政府投资项目，县政府组织县发展改革、财政、国土、规划、环保以及审计、监察、政府法制等部门进行决策评估论证。对经济、社会和环境影响重大的，社会公众普遍关注的公益性建设项目，应当采取听证会、征询会等方式广泛征求社会各界和公众的意见。
第三章投资计划管理
第二十二条年度政府投资项目计划，按照以下程序编制和审批：
（一）项目单位在每年度9月底前向县发展改革部门提出下年度政府投资项目计划建议；
（二）县发展改革部门会同县财政部门，按照优先保证续建项目资金需要、优先考虑已列入储备库项目建设的原则，经综合平衡后，在每年度10月底提出下年度政府投资项目计划草案，征求有关镇、街道、县政府部门、派出机构意见，其中城市建设项目报县城市建设和土地储备委员会审议；
（三）政府投资项目计划草案经修改完善后，在每年度12月底前编制下年度政府投资项目计划建议，报县政府常务会议审议通过后，报县人民代表大会审查和批准，由县发展改革部门会同县财政部门向项目单位下达投资计划，通知各行业主管部门。
第二十三条年度政府投资项目计划应当包括下列内容：
（一）年度投资总额；
（二）新开工项目名称、建设规模、项目总投资、建设周期、年度投资额、资金来源和建设内容；
（三）续建项目名称、年度投资额、资金来源和建设内容；
（四）拟安排的政府投资项目前期工作费用；
（五）待安排的预备项目；
（六）其他需要说明的情况。
第二十四条年度政府投资项目计划一经批准，必须严格执行，原则上不得调整。年度政府投资项目计划执行过程中，确需调整年度政府投资总额或缓建项目的，由县发展改革部门会同县财政、行业主管部门提出计划调整意见，报经县政府同意，提请县人大常委会审查和批准。
第二十五条对未列入年度政府投资项目计划，根据上级要求和形势发展以及应急管理工作需要，急需建设的重大项目，由行业主管部门向县政府申请，报经县政府同意，提请县人大常委会审查和批准。
行业主管部门持县人大常委会审查批准文件办理相关手续，县发展改革部门会同县财政部门将其列入年度调整计划。
第四章项目建设管理
第二十六条项目单位应当严格依照下达的投资计划和经批准的初步设计和概算委托设计单位进行施工图设计，并编制招标控制价或施工图预算报县审计部门审核。
招标控制价或施工图预算与项目建设所需的其他费用之和为项目预算，一般不得超过已批准的项目概算。由于政策调整、价格上涨、地质条件发生重大变化等原因确需调整投资概算的，由项目单位提出调整方案，按照规定程序报原概算核定部门核定。概算调增幅度超过原批复概算百分之十的，概算核定部门原则上先商请审计机关进行审计，并依据审计结论进行概算调整。
第二十七条按照国家有关规定应当实行项目法人责任制的项目，应当依法组建项目法人，负责项目的建设、管理和经营。不具备实行项目法人责任制条件的项目，经县政府批准实行项目管理单位负责制，政府授权县发展改革、财政部门与项目管理单位签订项目管理责任书。
第二十八条对非经营性政府投资公益性项目应当推行建设制度（以下简称代建制）。
县发展改革部门对实施代建制的项目，应当在项目建议书或可行性研究报告审批时予以明确。代建单位应通过招标等方式选择确定。
第二十九条政府投资项目实行招标投标制度。严格执行《省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》相关规定，依法必须招投标项目的勘察、设计、施工、监理和重要材料采购等应当进行招投标。招投标活动应在公共资源交易平台进行。
县直有关部门要结合工作职能，根据法律法规和政府相关规定，加强沟通协调，密切协作配合，防止职能交叉、监管缺位，完善政府投资项目招标投标监督体系。县发展改革部门负责综合指导、协调全县招标投标工作，对全县招标投标活动进行综合监督，对县政府确定的重大建设项目建设过程中的工程招投标进行监督检查；县住建、交运、经信、农业、水务、国土、教育体育、卫生计生等行政主管部门分别负责所辖领域建设项目招标投标活动的监督管理；县财政、审计部门负责加强政府投资项目建设资金的监管；县政府法制办负责对县政府及各相关行政主管部门出台的涉及项目招标投标的规范性文件进行合法性审查，承办有关行政复议案件，指导有关行政应诉工作。县监察机关负责对各行政职能部门履行监督执法职责情况实施行政监察。县政务服务中心管理办公室负责招投标平台管理、交易过程监督，协助各部门开展监管工作，协助有关部门查处公共资源交易活动中的违法违纪行为。
招标投标活动的监督，按照职责分工，由县发展改革、财政、审计、监察及行业主管部门负责。开标及评标过程实行现场监督。
第三十条政府投资项目依法实行工程监理制度。政府投资项目监理单位应当具备相应资质，并根据有关法律、法规、规程、工程设计文件和监理合同以及其他工程建设合同，对工程建设进行监理。
监理单位完成监理工作后须向项目单位提供监理经费决算表，由项目单位一并纳入工程决算。
第三十一条项目实行合同管理制度。建设工程的勘察、设计、施工、监理和主要设备材料采购等，应当依法订立合同。
在签订合同前，项目单位应将合同草案、招投标文件及相关材料（合同相对方的基本情况、合同性质、标的额、履行可行性、风险控制及防范等基本情况），报县财政部门审查，其中，政府投资项目的建设施工合同中应当列明必须经县审计部门审计后方可办理竣工结算或竣工决算。
采用特殊方式的合同，由县政府法制机构牵头组织县发展改革、财政、审计、建设、监察等部门进行审查，提出合同审查意见报分管副县长审批，重大投资项目的合同审查意见由分管副县长根据情况提报县长审批。项目单位根据合同审查审批意见，进一步完善合同，签订正式合同文本。
正式合同文本签订后，项目单位应将正式合同副本报有关合同审查部门备案。
严禁任何单位超概、预算签订建设合同或未经批准擅自变更、补签合同。
禁止转包和违法分包工程。
第三十二条建立完善第三方中介备选库制度。建立完善政府投资项目第三方中介备选库，通过招标或竞争性谈判等方式确定一定数量的入库单位，政府投资项目中介服务机构原则上从备选库中产生。根据职责，项目监理机构备选库、招标机构备选库、造价咨询机构备选库分别由县机关事务管理局、政务服务中心管理办公室、审计局管理。
备选库实行动态管理，由备选库管理部门分别制定中介机构备选库管理办法，明确中介机构选择途径、备选库规模、监督管理、考核退出等内容。采购第三方中介机构服务费用列入财政预算，由备选库管理部门统一支付。
第三十三条项目开工应当具备下列条件：
（一）项目法人已经成立或者项目管理单位已经确定，项目管理机构人员已经到位，项目管理所必需的规章制度已经建立；
（二）施工图设计已获批准，项目预算已经核定；
（三）项目施工单位和监理单位已经选定并已签订施工承包合同和监理合同；
（四）项目主体工程或者控制性工程的施工准备工作已经完成，具备连续施工的条件；
（五）法律和行政法规规定的其他条件。
依据国家规定，应审批项目开工报告的，报县发展改革部门审批。
第三十四条政府投资项目实行变更签证管理制度。变更签证管理的具体办法由县发展改革部门另行制定。
第三十五条县财政部门根据年度政府投资项目计划按工程建设进度安排建设资金。项目在竣工结算前，工程拨付款不超过合同总价的70%。工程尾款由县审计部门出具竣工结算或决算的审计结论后拨付，工程质量保证金按有关规定执行。
资金拨付程序按财政部门相关规定执行。
第三十六条政府投资项目的项目单位要建立健全财务管理制度，设立政府投资项目专账，并按照县财政部门的要求，认真编报基本建设财务报表。
第三十七条政府与其他出资人共同投资的项目，各方资金应当同步到位。
第三十八条为掌握项目进度，项目单位应当定期向县发展改革、财政、审计部门报送项目进展、投资情况及其他相关资料，并对真实性、有效性负责。
第五章项目后期管理
第三十九条政府投资项目按批准的设计内容建成后，应当于六个月内完成竣工决算和竣工验收工作。法律法规另有规定的，从其规定。
政府投资项目涉及水土保持、环境保护、消防、人民防空、安全生产、建设档案等专项验收的,应当由有关行业主管部门依法组织验收。
各项专项验收、工程质量的核定完成后，由项目单位填报竣工验收备案表，上报县建设部门或国家规定的行业主管部门。县建设部门或国家规定的行业主管部门会同县发展改革、财政等部门组织项目的竣工验收，项目验收合格后予以备案。
第四十条项目单位应在项目竣工验收合格后三十日内，将项目结算资料报县审计部门进行竣工结算或竣工决算审计，出具审计结论送项目单位、县财政等有关部门,各有关单位必须严格执行审计结论。
第四十一条县财政部门负责政府投资项目的工程竣工决算和竣工财务决算。
第四十二条政府投资项目必须办理产权登记。
产权登记由县国资部门负责。项目单位应当自竣工财务决算批复后三十日内办理产权登记手续，明确国有产权归属。
第四十三条产权登记后，项目单位应在三十日内持验收合格备案手续与资产接收单位办理资产移交手续，但实行项目法人责任制的项目除外。
建设资金有结余的，项目单位应当在产权登记后的三十日内将结余资金上交县财政部门。
第四十四条政府投资重大项目交付试用期满后，县发展改革部门应当会同县财政、审计、监察等有关部门进行项目后评价，并将后评价结论报告县政府。
项目后评价包括前期工作、实施情况、工程质量、投资效益、环境效益、社会效益等内容。
第四十五条实行政府投资项目档案管理制度。项目单位应当将投资项目档案工作与项目建设实行同步管理。从项目规划到工程竣工、验收等各环节的文件资料，要严格按照规定收集、整理、归档。档案管理办法及档案制作标准按照相关规定执行。
第六章监督考核
第四十六条政府投资项目计划纳入国民经济和社会发展计划，执行情况接受县人民代表大会及其常务委员会的监督。
第四十七条县发展改革部门负责监督检查政府投资项目计划的执行，并向县政府和县人民代表大会有关专门委员会报告计划执行情况。
对政府投资的重大项目，县发展改革部门应当参照国家重大建设项目稽察办法对其实行稽察，并及时向县政府报告稽察结论意见。
第四十八条县财政部门负责监督政府投资项目的财务管理，对项目单位内部财务制度是否健全、资金是否按规定用途使用等进行监督和检查。
具体办法由县财政部门另行制定。
第四十九条县审计部门负责政府投资项目审计工作，对政府投资项目的总预算或概算的执行情况、年度预算的执行情况和年度决算、单项工程结算、项目竣工决算，依法进行审计监督，对项目绩效进行评价。与项目建设有关的征地拆迁、勘察、设计、施工、监理、、供货等单位必须接受审计监督，审计监督采取事前、事中、事后审计相结合的方式。对政府投资重大项目的前期准备、建设实施、竣工结算、决算进行全程跟踪审计。
县审计部门可聘用外部审计人员或委托中介机构进行审计，审计费用根据资金来源情况由县财政或相关部门支付，列入建设成本。
审计监督的具体办法由县审计部门另行制定。
第五十条县监察部门负责监察政府投资项目涉及的相关单位和部门的行政职责履行情况，依法进行执法监察、效能监察、廉政监察。
第五十一条政府投资项目实行政府信息公开制度。
项目法人或者政府投资项目建设、勘察、设计、施工、监理等单位的名称和责任人姓名应当在政府投资项目的施工现场和建成后的建筑物或者构筑物的显著位置公示。
县政府有关部门应当公布举报电话等投诉举报方式，受理公民、法人和其他组织投诉、举报政府投资项目审批和建设实施中的违法行为。对举报的有功人员，按有关规定给予奖励。
第五十二条严格考核奖惩。对政府投资项目年度计划执行情况进行考核奖惩，具体办法由县发展改革部门另行制定。
第七章法律责任
第五十三条项目单位有下列行为之一的，由县发展改革、财政、审计、监察及有关主管部门按照职责分工责令限期整改，可以暂缓或停止拨付建设资金，暂停项目建设；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，三年内禁止其负责政府投资项目的管理工作，并视情节轻重依法追究其行政责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：
（一）违反基本建设程序不具备建设条件擅自开工的；
（二）未经批准擅自提高建设标准，扩大投资规模的；
（三）未依法进行招投标的；
（四）资金未按规定实行专款专用以及转移、侵占或者挪用建设资金的；
（五）配套资金来源不落实或未按比例到位的；
（六）有重大工程质量问题，造成经济损失和社会影响的；
（七）未按规定要求报送有关信息资料或信息资料严重失真的；
（八）未经竣工验收或验收不合格即交付使用的；
（九）其他严重违反本办法和其他法律、法规规定的行为。
第五十四条参与政府投资项目建设的单位有下列情形之一的，由县发展改革、监察及有关主管部门按照职责分工将其列入不良行为记录名单，并根据其情节轻重，给予通报、三年内禁止在本县行政区域内从事政府投资项目的有关工作；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任:
（一）工程咨询机构在项目建议书、可行性研究报告、初步设计咨询评估中弄虚作假，或者评估结论严重失实的；
（二）设计单位不按基本建设程序和批准的可行性研究报告、总投资概算对政府投资项目进行初步设计及施工图设计，情节严重的；
（三）施工单位不按批准的施工图和有关建设规定组织施工，情节严重的；
（四）施工单位转包或违法分包建设工程的；
（五）监理单位不按国家有关规定履行职责情节严重的；
（六）招标机构违背国家有关招标规定的；
（七）项目代建机构违背国家有关代建规定的。
第五十五条有下列行为之一的，责令其限期纠正，并依法追究部门主要负责人和直接责任人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反国家相关规定和基本建设程序擅自批准立项、环评、初步设计、规划、用地、建设的；
（二）强令或者授意项目单位违反本办法规定的；
（三）违反本办法规定拨付资金的；
（四）审查或监督结论严重失实或弄虚作假的；
（五）其他违反本办法以及相关法律、法规的行为。
第五十六条国家机关及有关单位的工作人员在政府投资项目建设过程中、、、索贿受贿的，没收非法所得,并依法追究其行政责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第五十七条政府投资项目发生重大质量事故的，除依法追究建设、勘察、设计、施工和监理单位及其法定代表人和直接责任人的法律责任外，并依法追究有关行政机关负责人和直接责任人在项目审批、执行建设程序和工程建设监督管理方面的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章附则
一、XX年所做的主要工作
纪检监察与审计部按照省公司纪检监察暨审计工作会议、“依法治企年”启动会、“小金库”专项治理工作的要求和部署，紧密围绕集团公司XX年“跨越式发展战略”的总体要求。以落实党风廉政建设责任制为龙头，以反腐倡廉管控制度建设为根本，以经济责任审计、工程项目效益审计、基建工程招标监督为重点，积极开展党风廉政建设主题教育活动。采取有力的实施计划和保障措施，扎实推进了纪检监察、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，取得了一定的成果。
一、抓组织体系建设，组织防线牢固，责任主体落实
一是根据公司领导班子成员的变化，先后两次调整了党风廉政建设建设领导小组成员，明确责任区的责任人，有效保证了公司党风廉政建设责任制三级网络的完整。并以党风廉政建设责任制“五个一”活动要求为重点，明确了各级责任人的责任和工作任务。
二是党风廉政建设责任制落实到位。按照各个层面责任人管理范围，对责任制的工作目标进行了分解，将党风廉政建设责任制纳入经济责任目标之中，同部署、同检查、同考核。通过签订《党风廉政建设责任书》、《廉洁自律承诺书》，明确了经营单位、机关党风廉政建设责任制的目标、任务和责任。
三是党风廉政建设“五个一”活动扎实有效。根据“一岗双责”的五项基本要求和工作重点。实施了《党风廉政建设责任制“五个一”活动纪实手册》制度。按时上报了公司领导班子成员落实党风廉政建设责任制“五个一”活动登记表。
四是实施了党风廉政建设“三书两报告”制度。制定了《党风廉政建设“三书两报告”制度实施办法》,编辑了《公司XX年党风廉政建设暨惩防体系建设任务分解一览表》。按照《实施办法》和《任务分解一览表》，将《工作任务报告书》呈报公司10名领导班子成员，将《工作任务函告书》下发给了11个职能部门、7个经营单位的主要负责人。《三书两报告制度》的实施，形成了一级抓一级，层层抓落实的责任体系。
二、抓反腐倡廉教育，教育力度大，廉洁自律意识进一步强化
一是新年伊始开展了党风廉政建设“三个一”教育活动。
（1）组织了廉政教育一次培训。元月5日，公司举办中层领导干部培训班，对全体中层以上领导干部集中培训，把廉政教育作为第一培训内容，邀请西安市人民监察院高级检察官董金年做了“廉政教育专题报告”。
（3）举办了廉政教育一次党课，公司党委书记讲了党风廉政教育“第一课”。 3月5日，公司召开党风廉政建设教育大会，党委书记做了题为《贵在身体力行、重在贯彻落实》的廉洁教育党课报告。
（2）开展了廉政法规知识一次考试。组织对全体参加学习培训的领导干部进行了《廉政法规知识》闭卷考试。
二是“学制度、促廉洁、保发展”主题教育活动扎实有序，效果显著
（1）为了增大活动的感染力，在公司网站设立“学制度、促廉洁、保发展”主题教育专栏；在电建动态电视频道每天播放“拒腐防变每月一课”廉政教育专题片。
（2）为了增强学习的吸引力，以漫画的方式对《若干规定》的39项禁止进行了解读，编辑“廉洁文化口袋书”送发给公司全体员工。
（3）为掌握制度的内涵，组织了学制度考试。8月31日进行统一考试，共有126人参加人考试。设置的本岗位有哪些的廉政风险点？的思考题，有51%的参考人员进行了描述，为完善公司“干部廉洁风险库”提供了很好的借鉴。
（4）组织“零距离”警示教育活动，深化了“学、促、保”主题教育月的内容。8月25日，组织公司中层以上领导干部赴陕西省反腐倡廉警示教育基地——渭南监狱召开警示教育现场会议，接受“零距离”警示教育。
（5）建立廉洁文化景观墙，构筑促廉洁，保发展的环境。对公司办公楼门前30米长的廉洁文化景观墙进行了翻新，翻新的墙体古香古色，文化气息浓郁，更换的15副画面新颖靓丽，主题突出，可读性强。
（6）开展“古今廉洁故事”征集与解读活动，员工参与热情高，寓教于乐。对征集到的126篇作品进行了归纳整理和编辑，有73篇作品入选。向省公司推荐了17篇作品。
（7）举办《廉政准则》报告会。特邀陕西省纪委党风廉政建设办公室马银录副主任为公司广大党员干部作学习《廉政准则》辅导报告。
（8）学用结合，有力推进了制度建设和依法治企活动。活动中我们将学用结合，学以致用的主导思想贯穿到活动的始终，将掌握制度和执行制度作为根本，结合依法治企工作，突出了反腐倡廉管控制度建设，对现有反腐倡廉管控制度进行了梳理，针对财务风险防范管理存在的缺陷，新建立了4项财务管控制度，废除了5项财务管控制度。对公司备用金帐户及其它货币资金进行了清理。积极推进“决策、执行、监督三大系统建设”，进一步修订完善了各单位、各部门的工程流程，完善了公司的决策、执行、监督系统制度体系，为公司科学发展提供了制度保障。
三是贯彻执行“三项谈话”制度，全面实施领导干部任前廉政考试、谈话制度。
为有效推进公司党风廉政建设责任制度落实，修订了《电建集团公司领导干部三项谈话制度实施办法》。先后对调整和交流的17名中层领导干部进行了任前廉政集体谈话；纪委书记先后同七个经营单位的党政负责人进行了谈话；公司班子成员分别对所分管的经营单位的党政负责人、中层干部进行了集体谈话；对三名中层领导干部进行了诫勉谈话。今年以来先后两次对新提拔任用的12名中层领导干部进行了任前廉政知识考试。
三.抓重点环节关键领域的监督，确保规范有序。
一是强化了对领导干部任用的监督。公司对新提拔和调整的中层领导干部，纪检监察部门参与了考察工作，在选拔任用前人事部门书面征求了纪委意见；坚持了一年两次对中层领导干部党风廉政建设责任制考评，公司一级的党风廉政建设责任人先后同所分管区域的领导班子成员、部门负责人进行了廉政谈话110人次；在干部选拔任用中严格遵守干部管理规定，做到了任前考查，民主推荐、廉政鉴定、公示、任用各个程序。
二是围绕公司中心工作开展效能监察工作。设立了《基建工程安全管理效能监察》项目。制定了项目实施方案，按照工作程序，扎实细致地开展了工作，在实施过程中发出监察建议书5份，提出效能监察建议32条，被采纳的有32条，新建基建工程管理、安全管理程序文件12项，管理制度51项，向公司提交效能监察管理建议报告1份。此项目已申报省公司系统XX年优秀效能监察项目的评选。
三是加大了对基建工程的物资采购的招投标监督。今年以来对基建工程的职工住宅楼工程钢材采购12次招标工作进行了全过程监督，共计5200.12吨，竞争性谈判14次，招标工作按照招标程序进行了开标、评标、定标，监督人员全过程监督。
四是对公司基建工程职工住宅楼建设项目塑钢门窗采购及安装工程、外墙面砖采购、自动停车系统设备及安装工程、南、北区消防工程四个招标项目进行了全过程监督。我们设计了《招标采购现场监督表》对开标前后做了详细监督记录，要求评标专家填写了《廉政承诺书》，监督和督促评标专家履行评标专家职责，遵守职业道德和评标纪律，自觉接受监督，有效保证了招标、评标工作的顺利进行。整个招投标工作没有收到举报投诉电话，每一个招标项目都建立了完整的资料档案。
五是对经营单位车辆使用情况进行了监督检查。我们根据公司《机动车辆管理办法》，对公司所属经营单位的车辆使用情况进行了监督检查，向公司领导做了书面汇报，提出了3条监察建议，经营单位采纳了建议，立即进行了整改。
四、抓审计监督深化，审计工作质量进一步提高，起到了经济卫士的作用。
XX年先后组织完成了对物业公司原任经理、管理公司原经理、监理公司原经理、调试公司原经理四个任期经济责任审计项目，分别出具了审计报告；完成率两项工程项目经济效益审计项目；为了深化内部审计工作，提高内审质量，强化审计整改，促进审计成果的运用，制定了《公司审计委员会工作实施细则》。进一步明确了各级管理的责任和工作任务。对管理公司原任经理任期经济责任审计项目，申报了陕西省电力公司系统优秀审计项目的评选，有望获得省公司系统优秀审计项目。
五、“依法治企年“活动扎实开展。
一是加强领导，组织落实。成立了活动领导小组，办公室，制定了工作方案，开展了问卷调查，工作培训；签订了承诺书；对“自用电、福利电”情况进行了自查；对审计“回头望”进行了专项治理向省公司做了专题汇报。
二是清理排查，有序有力。清理和排查集团公司管理层面现行有效制度163项，修订新建29项，废止11项；控股公司回天血液制品公司有191项，在公司各项管理中涉及法律风险点有40个工作面， 92处风险点。
四是健全制度，规范行为。为促进学习培训，制订了活动学习培训计划；为规范活动办公室的工作行为，制订了依法治企办公室工作规则；为确保活动有效开展，制定了公司依法治企工作考核办法。
五是明确重点、督促落实。先后组织开展推进会，通报会，研讨会，通报自查清理工作，进行意见反馈。每月确定重点工作，通过工作任务通知书的形式部署工作任务。
六是组织开展了依法治企工作“决策、执行、监督系统建设”工作，部署了《任务清单》和《制度清理统计表》。各单位、各部门的修订了工程流程，初步形成了公司决策、执行、监督系统制度体系。
六、“小金库”专项治理和“回头看”工作进展情况
一是加强领导，周密部署。召开了专项治理动员会议，成立了专项治理工作领导小组、工作办公室。部署了“小金库”专项治理实施方案，提出自查工作要做到“纵向到底、横向到边、不走过场、不留死角”的工作要求和工作目标。
二是设立举报公示电话，接受监督。按照“六制”要求，在公司办公楼门厅、网站公布了“小金库”专项治理举报电话、电子信箱、举报箱，开展了账务检查。
三是认真自查，不留死角。各部门、各单位负责人及基层单位在认真检查的基础上作出了承诺书，承诺不设立小金库。在专项治理“回头看”工作中广大了承诺人员的范围，凡是有收钱职责的岗位需作出承诺书，集团公司共作出承诺书 155份，占职工人数的41.89%，“小金库”专项治理及“回头看”工作自查、督导监察面达到了100%。重点对本部及各经营单位的财务收支、工资社保、资产管理等关键点进行了认真细致的审核检查。经过自查、督导检查及“回头看”再检查，集团公司没有“小金库”的现象。
三是梳理工作制度和工作节点，明确治理工作范围。共梳理各单位及其全资子公司、控股公司、项目部、多经企业等，自查;项目部51个，部门11个，二级单位7个。对公司的经营、财务、劳资、社保等制度进行梳理，检查收支等方面的关键节点，从制度和流程上查找可能出现的漏洞。为建立长效机制奠定了基础。
XX年，我们以科学构建公司组织、教育、制度、监督并重的廉洁四大体系为抓手，有效发挥组织防线的领导力和组织力，教育的渗透力和感染力，制度的支撑力和约束力，监督的警示力和推动力，有序推进了公司各项工作，通过四大体系建设，公司呈现出了“心气足，人气旺，风气正”的和谐氛围，有效地促进了公司的和谐健康发展。
（七）规范纪检监察审计办公室建设情况
按时上报了省公司纪检组规定的有关工作总结、每季的党风廉政建设和反腐败工作指标执行情况报告，月度工作报表、信息等。按照规范化的标准，巩固了纪检监察规范化管理的创建工作，进一步完善纪检监察工作的基础档案，电子版文件，规范化纪委监察室的管理标准坚持有效。公司纪检监察工作保持了在省公司系统的优胜行列。
（八）、部门工作所取得的成果
效能监察项目获得省公司优秀项目三等奖，经济责任审计项目获得省公司系统审计优秀项目。本人连续四年获得省公司系统优秀纪检监察干部。
一年来自己积极主动地学习纪检监察、审计业务知识，认真记读书笔记，随时谈学习感悟，并组督促部门的同志学习记笔记，撰写业务工作论文。通过学习记笔记、谈感悟，使部门同志的学习兴趣更加自觉，思想认识更加提高，工作能力和水平进一步提升。
一年来，我们克服了各种困难，以积极进取的精神和奋发向上的热情,投入到每一项工作之中，主动到各支部、各单位各部门交流沟通与协调，得到了他们的大力支持和帮助，从而，为有效地推进了公司的党风廉政建设、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作。既促进了工作，又磨练了自己、促进了交流，提高了自己、充实了自己。
在省公司组织对集团公司的“四好领导班子”考核中，对我们的党风廉政建设、效能监察、审计、“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，以其活动扎实、资料完整、细致给于了较高的评价。
借此机会我真诚的感谢公司各位领导、各党支部书记和各单位以及同志们对我们工作的大力支持和友情帮助。诚挚得感谢机关各个部门的同志们指导和帮助，衷心的谢谢你们。
（九）廉洁自律情况
作为公司监督部门的负责人，深知自己的责任，本着维护公司利益、保护干部的工作理念。要求别人做到的，自己首先做到，认真履行监督工作人员的职业道德、工作准则。冷静分析、积极应对，妥善处理来信来访事件，有效维护公司稳定大局，得到了省公司纪检组的充分肯定。
家庭情况，爱人退休在一家私企做会计工作，儿子在大学学习。一年来纪检监察与审计部的全体工作人员没有发生违反公司各项规定和要求、受到服务对象投诉的现象和事件。
二、工作中的感受、体会和不足
在XX年的工作中，我们在做好纪检监察、审计工作的同时承担了公司的“依法治企年”和“小金库”专项治理工作。省公司要求高，我们工作压力大，人员少工作头绪多，但是我们克服各种困难，时刻充满工作激情，扎扎实实推进每一项工作，使各项工作都得到了省公司的高度评价，为公司赢得了荣誉，使我们感到了欣慰。
在工作实践中我们深深地体会到，不论是纪检监察、审计工作，还是“依法治企年”、“小金库”专项治理工作，上级的要求高，标准细、时间急，这就对我们的工作提出了更高的要求。而要充分发挥监督部门的作用，履行好自己的职责，不仅需要公司各级领导干部和广大员工的大力支持和积极参与，更要求我们每一位工作人员要认真学习，深入调研，提高理论政策水平的同时提高监督工作的能力和水平，才能不断地适应公司改革发展的需要。为此，我们要在提高自身理论水平的同时，切实转变工作和服务作风，加大教育力度，把工作的着力点放在教育效果上，及时沟通提醒，确保公司的党风廉政建设和反腐败工作、审计工作各项任务的落实，取得实效。
