时间：2022-03-25 14:27:18
关键词：疾控中心；档案管理；特点；策略
疾控中心是维护民众生命健康的重要组织机构，其内部档案是疾控中心在开展传染病预防控制、突发卫生事件处理、健康教育宣传及实验室分析过程中累积的数据资产，对其今后工作的开展具有重要指导意义。注重疾控中心档案管理质量的提升，能够为其今后各项疾控工作高效进行奠定基础，确保疾病预防控制决策的科学性和准确性。
1疾控中心档案特点
①信息来源复杂。疾控中心档案来源繁多，不仅涉及有人类疾病、各种传染病、流行病，还包括有社会环境、人文环境、环境污染、地质水质等。②客体对象群集。疾控中心肩负维护社会民众生命健康的重任，涉及最多的便是各种传染病及自然灾害，疾控档案反映客体对象的群集性特点十分明显。③信息主体民主性。疾控中心档案内容与社会亿万民众具有直接关系，以免费接种项目为例，民众具有选择或拒绝的权利，这体现了我国基本卫生保健的民主性，因而疾控中心档案信息主体具有民主性特点。④档案内容全球性。疾控中心档案中涉及的传染病、流行病等内容并不受地理位置局限，全球范围内均可发生，因而档案内容还涉及许多国外相关信息资料。
2疾控中心档案管理质量提升策略
2．1增强档案管理人员服务意识
服务是档案工作的属性，是档案工作永恒的主题，做好服务工作始终是档案部门的努力方向。因此疾控中心应重视档案管理人员服务意识的培养，提高档案开发利用率，以便于为疾控预防与控制提供科学资料依据［1］。要想提升疾控中心管理人员管理意识和服务意识，重点在于加强疾控中心领导及档案管理人员对档案管理工作的重视度，比如可以将档案管理质量规划到管理人员效率考评内容当中，以此来调动档案管理人员工作主动性，并针对档案管理工作制定相关竞争和奖励制度，激发管理人员积极性。另外，建立起良好的档案工作环境，真正提高乡镇档案管理工作的质量和效率，为政府、民众及其他医疗机构提供更好的服务。
2．2制定完善档案管理法规体系
疾控中心应根据自身档案管理特点制定科学、完善的管理法规体系，对档案管理原则、主体、方法、开发准则、利用等内容进行明确规定，同时还要确定疾控中心档案管理范围、责任人、归档期限、归档标准及相关流程手续等内容；制定保管期限规定、保管期限表和疾控档案保密规定；应明确档案开发利用相关章程内容，包括档案开发原则、开发权限、开发时间等；制定档案分类标准及档案类目级次，构建疾控中心档案分类体系；明确疾控档案档号编制规则及档号代码编制疾控档案类目、归档、保管期限、密级一览表，规范疾控中心档案全国统一分级管理，提高疾控中心档案管理的规范化、标准化和信息化。
2．3构建制度确保档案管理安全
当前，随着网络信息技术的发展，许多疾控中心已经开始加大进行档案管理信息化建设，档案管理效率及质量都得到的进一步提升，但随之而来的信心安全问题也备受关注。信息时代背景下的档案管理存在使用权限问题，容易被黑客攻击、病毒侵袭，或第三方入侵者恶意篡改或监视，安全问题难以保障［2］。因此，疾控中心针对自身信息化档案管理还应制定相应的安全保障制度，确保档案管理安全性和保密性。严格依照国家及教育部门相关法律法规及章程制度来进行，提高档案管理人员安全防患意识，避免档案泄密、失密情况的出现。另外，还可利用电子身份认证、防火墙技术、数据加密技术、杀毒软件等技术来提高档案安全性。
2．4注重管理人员综合素质提升
要想提高档案管理水平，必须要重视管理人才培养及管理人员综合素质提升。①重视档案管理人才选拔工作，强调优秀档案管理人才的选拔，提高档案管理工作的进入门槛，实现疾控中心档案管理的规范化与专业化发展，避免因为管理人员自身素质问题而阻碍档案管理工作的有序开展；②可定期组织开展各种教育培训活动。要做好档案管理就应当努力提升管理工作人员的综合素质能力，通过培训教育活动的组织开展，鼓励档案管理人员积极参与，在实践训练中增强他们的专业技术能力。另外，疾控中心应支持档案管理人员学习深造，参与各种职称考试，要求他们掌握必备信息化管理技术，保证档案管理质量的创新提升。
3结束语
在当前时展背景下，必然会对疾控中心档案管理工作提出更多、更高的要求。增强服务意识、制定法规体系、确保档案安全、提升人员素质，实现依章、依规、依法档案管理，是推进疾控中心档案管理工作的有效途径。
［参考文献］
［1］周娟．疾控档案管理存在的问题及对策［J］．办公室业务，2015，（17）：71．
一、以五大系列活动为平台，扎实推进案件防控工作。
根据五大系列活动工作思路，我行在传达五大活动精神时，认真分析了当前所面临的业务发展和案件风险形势，特别是针对多年无案件的麻痹心理和简单、低级错误屡查屡犯问题，提出把20*年确定为“规范经营年”，花大气力抓好安全运行、规范经营和风险控制工作，并提出了开展“规范经营年”活动要达到的“三个规范”的预期目标，即规范支行的经营行为，规范人员的从业行为，规范员工的操作行为。
在此基础上，深入揭摆问题，查找管理和业务岗位存在的风险点，提高案件防控工作水平。以认真落实八项制度为重点，开展查找管理和业务岗位存在的风险点讨论。讨论的关键环节为帐户管理、重空及单证管理、对帐管理、银行卡及储蓄存折管理，公章业务用章及个人名章管理、会计凭证管理、尾箱管理、密码管理、日始签到日终退签离岗退屏管理等。结合案件对照网点相应部位、环节，认真查找出存在的缺陷和漏洞。通过遏制违规经营行为，遏制可能导致案件的操作风险发生，提高员工职业操守，促进我行各项业务又好又快发展。
二、严格按照上级行要求，扎实开展员工行为排查活动。
在这次员工行为排查活动中，成立了员工行为排查工作领导组。组长由行长担任，成员由支行领导和会计主管担任。排查工作由纪检特派员负责组织实施.
在排查形式上，我们召开了专门会议研究制订排查方案，通过发放员工自查排查表，先由员工自查、互查，再通过行长办公会议进行评定，最后由负责人签字，对排查结果负责；在排查内容上，严格从涉嫌案件的行为、存在隐患可能诱发案件的行为、其他等三个方面对员工进行深入细致的排查。在排查中，对可能涉嫌案件方面，着重排查员工是否存在贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪以及是否被司法机关、公安机关传唤、拘留、取保候审等情况；对存在隐患可能诱发案件方面，着重排查员工是否存在工作表现、经济往来、社会交往和家庭状况等方面的异常现象；在其他方面，着重排查员工是否有商业贿赂苗头等异常现象。除了例行日常的内部排查外，我行还组织到员工家中，和员工家属进行谈话14人次，外部排查超过我行总人数的20%。通过经过排查，我们虽未发现员工有任何不良苗头倾向，但我行将会对员工行为继续进行追踪排查，不放过任何一个可疑点。
三、以案件防控及整改落实为重点，稳步推进效能监察工作。
我行多次利用晨训时间，组织全行员工学习省市分行关于案件防控与整改效能监察方面的文件，并结合审计整改平台，提升员工对案件防控与整改的标本兼治意识，教育全行员工重在治本，将案件防控及整改与全行体制机制改革、业务流程优化等工作有机结合起来。努力实现我行案件防控与整改的工作目标，在实际工作中，我们以业务条线为单位，对近年来上级行下发的各项有关案件防控的文件进行了整理和归纳，各部门组织本部门人员对这些规章制度进行重点学习，使员工在具体工作中明确什么可以做、什么不能做，做到有章可依、按章操作。
四、全方位的、创造性地开展警示教育活动，努力杜绝不良行为和不良思想。
今年以来，我行把“警示”教育作为案件防范一个有效手段来进行，出发点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育，还从员工的按章操作意识上下功夫，从员工的自我保护上，预防他人违规上下功夫，整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到，让员工自觉地做到。
同时，我行还把廉洁文化作为企业文化建设的重要组成部分，通过案例学习、开会说教组织了多次内容丰富、形式多样、贴近实际的反腐倡廉宣传教育，除了结合行长谈话制度和行长接待日制度，加强与员工的沟通，营造和谐氛围外，还坚持“警示日”活动，每个月的28日前后，组织全行员工进行形式多样的警示活动。
五、合理运用积分制度，纠正不良操作习惯.
论文关键词 廉政风险防控 结合机制 基层检察院
推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，是党中央在新时期反腐倡廉工作的一项重大举措。对于基层检察机关，在开展廉政风险防控体系建设过程中，可以将廉政风险防控机制与现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等有效对接，在确保廉政风险防控机制有效运行的同时，促进检察工作各项管理机制的协同发展。本文结合基层检察院工作实际，就如何构建廉政风险防控结合机制作一初略探讨。
一、廉政风险防控结合机制的内涵
廉政风险，是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险点，是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
廉政风险防控机制，是指运用现代管理理念，对权力运行各个方面和重要环节的廉政风险实施有效防控，实现内部监管与外部监督、行政业务与廉政工作、思想防范与制度约束的有效结合，最大限度地降低腐败行为的发生。
所谓廉政风险防控结合机制，是指基层检察机关在运行廉政风险防控机制过程中，将廉政风险防控机制与现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等有效对接，在确保廉政风险防控机制有效运行的同时，促进检察工作各项管理机制协同发展的廉政风险防控机制运作方式。
二、构建廉政风险防控结合机制的理论基础
开展廉政风险防控体系建设是当前党风廉政建设工作的一个重大课题。如何对检察人员实行廉政风险管理，提高其拒腐防变能力，是当前各级基层检察院面临的一项重要任务。只有构建廉政风险防控结合机制，才能有力地促进检察干警廉洁执法、高效履职，从而使检察机关各项职能作用得到更加充分的发挥。
（一）构建廉政风险防控结合机制的理论依据
中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》（以下简称《实施纲要》）指出：建立健全惩治和预防腐败体系，要坚持科学性、系统性、可行性相统一，理论与实际相结合，注重科学合理、系统配套和可操作性，充分发挥惩治和预防腐败体系的整体效能。
中共中央关于《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》（以下简称《工作规划》）进一步明确：落实建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要，要坚持统筹推进、综合治理，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。
最高人民检察院在发文中提出：贯彻落实《实施纲要》、《工作规划》涉及到检察工作的各个方面，是一项长期的系统工程。各级检察机关应统筹安排、分步实施，既要立足当前，扎扎实实地做好各项工作，又要着眼长远，科学筹划安排，分步骤、有重点地逐步推进实施。
由此可见，《实施纲要》、《工作规划》中所描述的惩防腐败体系是一个系统工程，根据唯物辩证法的系统论思想，惩防腐败体系的生存与发展与其外部机制息息相关。因此，基层检察院贯彻执行《实施纲要》、《工作规划》必须从本单位的实际情况出发，将廉政风险防控机制与基层检察机关的现有工作机制相结合，制定出切实可行的措施，大胆探索，勇于实践，创造性地实施。
（二）构建廉政风险防控结合机制的现实基础
基层检察院建设是检察机关全部工作的基础，也是一项长期而艰巨的战略性工作，事关整个检察事业的发展全局。为此，最高人民法院专门制定了《人民检察院基层建设纲要》及《基层人民检察院规范化建设考核办法》，我省也专门下发了《湖南省基层检察院建设考核办法及量化评分细则》，对基层检察院建设进行督导和规范。应当说，从中央到地方，对基层检察院建设工作是非常支持的，特别是近几年来，上级院一直将基层检察院建设作为重点工作来抓，不断加大指导力度，使基层检察院干警的执法能力、执法形象、执法公信力、科技装备等有了很大改观，但是由于种种原因，人员短缺、案多人少，仍是制约基层检察院发展的突出问题。 作为行使法律监督职能的检察机关，在整个国家权力机构中，担当着反腐倡廉的重要司法职能。如何规范检察机关自身的执法行为，确保检察人员自身的廉洁性，作为检察机关承担内部监督职能的纪检监察部门也“从幕后走到台前”，肩负起做好检察人员廉政风险管理的重要职责，除了开展日常的纪检监察外，如何构建“教育、制度、监督”并重的惩防腐败体系，需要制度与方法的创新。
然而，人员短缺、案多人少的突出矛盾依然制约着基层检察院的各项工作，基层检察院的纪检监察工作也不例外。据统计，基层检察院纪检监察部门专职人员一般为1-2人，却要承担日益繁重的内部监督职责，而且这种状况还会在一定时期内长期存在。笔者认为，基层检察院纪检监察部门要缓解当前任务重人手少的矛盾，必须与其他职能部门协调配合，形成工作合力，方能履行好自己的内部监督职能。实际上，为缓解案多人少的突出矛盾，将尽可能多的人员安排到业务部门办案，有些基层检察院不得不将纪检监察、检务督察等两个或两个以上的部门合署办公或多个部门人员交叉任职。这就为廉政风险防控机制与基层检察院的规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等现有工作机制相结合，构建廉政风险防控结合机制提供了现实基础。
三、构建廉政风险防控结合机制的表现形式
通过比较分析，不难发现基层检察院的现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等，与廉政风险防控机制在目标、内容、方法上存在诸多共性，正因为他们之间有着天然的契合性，构建廉政风险防控结合机制才有了现实可能性。下面，笔者就廉政风险防控结合机制的主要表现形式作一简要论述。
（一）廉政风险防控机制与规范化管理机制相结合
规范化管理机制，是指检察机关为了确保检察人员的管理、检察办案工作的开展、检察机关的运作均按照既定的程序、规则、制度进行，而建立的一套现代的、科学的、符合法律监督职能要求、检察执法特点和检察队伍构成的机制。实现廉政风险防控机制与规范化管理机制的有机结合，一是规范工作流程，加强对干警执法活动的全程监督，突出防控重点人员、重点岗位和重点环节。二是规范同步录音录像，专人负责管理录音录像和其他各种资料。三是层层签订办案安全责任书，强化办案工作区各种安全措施，加强对办案过程的安全检查。
（二）廉政风险防控机制与检务督察机制相结合
检务督察机制，是指检察机关的检务督察部门及其工作人员依照法律和规定对督察对象履行职责、行使职权、遵章守纪、检风检容等方面进行监督检查和督促落实的一项重要内部监督工作机制。实现廉政风险防控机制与检务督察机制相结合：一是加强对重点部门办案纪律、重点办案环节、办案安全等方面进行督察，发现风险点及时加以督促改进。二是加强对重大决策执行情况的督察。三是是加强对外出执行公务人员检容检纪以及对警车涉足酒店、娱乐场所的督察。
（三）廉政风险防控机制与执法档案管理机制相结合
执法档案管理机制，是指检察机关为了保证检察人员正确履行法律赋予的职责，而将检察人员办案的数量、质量、效果以及在执法办案活动中执行法律、遵守纪律、接受奖惩等情况全部记录下来形成档案并加以动态管理的机制。实现廉政风险防控机制与执法档案管理机制相结合，一是将廉政风险防控工作考核情况记入检察人员的执法档案，通过对检察人员的执法行为的全程监控，促进检察人员依法办案、廉洁办案。二是在执法档案的管理上，采取“一案一登记”、“一案一测评”的方式，对个案进行全方位的评估。三是依据个人执法档案实行错案追究制，对检察人员在执法过程中收受贿赂、徇私枉法等违法违纪情况，进行责任倒查，追究办案人员及相关领导责任。
（四）廉政风险防控机制与绩效考核机制相结合
绩效考核机制，是指检察机关针对每个检察人员所承担的工作，应用各种科学的定性和定量的方法，对他们执法行为的实际效果及其对检察机关的贡献或价值进行考核和评价的机制。实现廉政风险防控机制与绩效考核机制相结合，一是通过采取科室自查与分管领导检查、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防控各项工作进行考核，并将考核结果纳入个人绩效范围。二是纪检监察部门充分发挥组织协调作用，在不定期开展专项检查时，对发现的问题及时指出，责成整改。三是对廉政风险防控机制建设进行质量考核，结合检察工作实际修正风险点，促进廉政风险防控机制的不断完善。
一、主要做法
（一）抓组织机构建设，明确工作目标。__州市各级农村信用社按照上级监管部门的要求，结合自身实际，把案件防控工作列为“一把手工程”。各级农村信用社成立了案件防控工作领导小组，下设领导小组办公室，明确了案件防控办公室职责，落实了工作任务，并指定了承办部室；为了把案件防控工作进一步落到实处，全市农村信用社层层签订了《案件防控责任书》。通过这些工作措施，有效建立了党委统一领导下的案件防控工作体系。同时结合上级监管要求，制定了《案防信息专项报送制度》、《案防协调联系制度》、《案件防控评价试行办法》等制度，深化了与各级农村信用社、各相关职能部门间的协调联动，实现系统内案防资源互联、信息互享、执行互动，充分发挥领导管理机关的“牵引机”功能。在实际工作中，__州市各级农村信用社以“五抓”（抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责）、“五结合”（整治与教育相结合、案件查纠与防范相结合、制度完善与制度执行相结合、内部监督与外部监督相结合、内部控制与文化建设相结合）为工作方法，开展“两项检查”突出“八个领域”，全面实现“三个目标”（继续降低案件发生率，提高案件成功赌截率，严惩犯罪分子、重处违规行为”）。
（二）抓活动开展，积极开展“案防成效巩固年”。为巩固案防成效，确保实现“无新发大要案件”目标，案件防控工作已成为促进本行业又好又快发展的需要。__州市各级农村信用社延续了案件防控的高压态势，继20__年成功开展“制度执行年”活动后，20__年又被确定为“案防成效巩固年”。__州市各级农村信用社认真按照监管部门下发的方案并结合本行实际，扎实有效的开展各项活动。主要开展了内控制度“大学习”，操作风险“大讨论”，三德“大教育”，典型案例“大警示”，科技信息系统风险、重点机构风险、重岗人员风险、金库管理和现金守押（包含现金押运外包给专业押 运公司的）风险等四个大排查。
（三）抓协调联动，形成案防合力。__州市各级农村信用社一是完善了案件防控会商机制，搭建好案件防控会商平台，实现案件防控办公室与各职能部室的有效沟通，形成案件防控的信息互通、举措互联。案件防控办公室除在现场检查中向农村信用社发出检查意见书外，还向对口部室发出了意见反馈书，力求形成监管督导合力。二是完善案件防控经验交流机制，按季（月）召开农村信用社案件防控形势分析会议，分析农村信用社案件防控方面存在的薄弱环节，提出防控措施建议，及时进行风险警示。三是完善与公安部门的工作协调机制，做好保额系统安全评与检查工作。
（四）抓重点领域检查，明确风险管控。__州市各级农村信用社案件防控部门采取随机随时检查的方式，会同安保、稽核（内审）部门，对金库值守、账户管理、对账、大额支付、人员排查轮岗强制休假、风险提示、票据业务、sc6000操作系统等内控关键领域进行调查，实地查看各营业网点案防工作部署落实情况。
二、取得的效果
通过以上措施的落实，__州市农村信用社案件防控态势得以持续优化。
（一）促进各级农村信用社高管案防意识进一步提高。通过外部监管部门对各级农村信用社的巡查督导和内部案件防控责任的进一步明确，将发现问题与高管人员的任职考核挂钩，各级管理人员案防意识不断提高，发现问题得以持续改进就是有力的佐证。
（二）促进各级农村信用社进一步加强对各项业务的风险管控。通过对账户管理、对账、大额支付、人员排查轮岗强制休假、风险提示、票据业务、sc6000操作系统等反复检查，各级农村信用社进一步梳理了业务流程，加强了易发风险业务的管控。
（三）促进各级农村信用社进一步加强内控制度建设。针对存在的问题，各级农村信用社除不断改进流程，修复风险漏洞外，还进一步加大了制度回检力度，努力做到业务全覆盖，风险全覆盖。
（四）促进各级农村信用社进一步加强职工政治思想教育。全市农村信用社以开展“案件成效巩固年”为契机，强化职工行为排查，加强职工政治思想教育，大力构建“合规”文化，坚持合规经营、合规操作，同时大力增强职工归属感，努力形成稳定的“大后方”。
三、存在的不足
案件防控工作有力地促进了各级农村信用社持续改进自身风险管控能力，其职能在实际工作中得以较为充分的发挥。但存在以下不足：
（一）稳定性不足。案件防控的 人力资源体系对案件防控工作的高效开展形成一定的制约。一是案件防控人员业务素质参差不齐，对监管规制掌握不一。二是案件防控工作人员的监管业务技能的熟练程度不够。案件防控人员往往只能以会代学和从实际操作中学，业务技能不系统。三是对案件防控工作人员没有进行系统的监管业务技能培训，存在一定的“瞎子摸象”现象。四是案件防控工作人员身兼多职，这种案件防控职能由部室兼业的做法容易造成案件防控工作开展不细以致深度不够。
（二）案件防控工作内容不系统。一是由于营业网点点多面宽与案件防控工作人力资源不足的矛盾难以解决，以致案件防控检查内容不全面，可能存在风险隐患遗漏的情况。二是时效性和有效性不相容，由于检查网点时间短，以致对检查内容的风险发现不足。三是案件防控检查内容与其他专项检查、稽核内审和安全检查内容存在一定的重复。
（三）案件防控机制有待进一步改善。一是案件防控独立性不充分，相关监管法规和行业规章没有明确对案件防控工作的独立性作出明确的规定，其独立性在一定程度上缺乏法规支撑。二是案件防控职能与业务监管的某些职能形成了模糊交叉，一定程度上增加了监管成本，形成监管资源浪费。三是由于案件防控检查内容覆盖的全面性，案件防控机构有形成监管机构外的监管机构的趋势。
（四）案件防控效果需进一步加强。一是对案件防控检查发现问题督促整改力度不够，以致有些案件防控检查发现问题屡查屡犯。二是被检查机构对巡查发现问题整改力度不够。
四、改进途径
（一）强化组织机构建设，正名分。一是应将案防办作为一重要的内部监管机构，有人有编制，杜绝“以工代工”现象。二是加强案件防控人员教育，一方面要加强思想教育，建立有效“谁检查，谁负责”的机制，对工作不负责的要充分履行退出机制；另一方面，要切实加强案件防控业务技能培训，不止只要学习监管法规，还要学习和了解新业务，掌握新技能，熟悉各项业务的风险要点和流程，努力确保案件防控检查的有效性。
关键词：商业银行；行为管理；对策
近年来，随着银行业监管的日趋深入和自身内部控制需要，各商业银行越来越重视员工行为规范教育、监督等管理工作，从制度、措施、手段上进行了一系列实践和创新。与此同时，一些基层商业银行重大风险事件及案件频发，反映了该类行重经营轻管理、放松员工行为监督的现状。因此，对基层商业银行来说，把握员工行为特征管理现状，探索当前复杂形势下的员工行为管理新思路、新方法，既是内控案防的现实要求，也是推动自身可持续发展的重要保证。
一、基层商业银行员工行为管理现状
随着商业银行公司治理结构的完善，特别是近年来内部控制的持续强化，各行已初步形成“员工行为管控”组织管理体系。
（一）建立了管控制度体系，但监督管理方式有待整合
近年来，各商业银行先后制定了《员工职业行为守则》、《员工行为禁止规定》和《员工违规行为处理规定》等，构建了“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚”的员工行为规范制度体系，明确员工行为规范和行为“”以及惩处结果，各级行通过组织学习教育、贯彻落实，促使员工谨记在心、行止有序、规范从业。
因员工行为涉及思想道德、职业规范、业务管理等多个层面，其管理制度由商业银行不同部门制定，具体涉及人力资源、监察、合规及相关业务管理等部门，员工行为管理无牵头管理部门，使得各项制度在实施过程中，不同专业部门有不同要求，不能形成合力，员工行为监督资源及方式亟待整合。
（二）实行了案件防范责任制，但履职考核有待强化
各基层商业银行根据《案件防范工作责任制》，明确全行案件防范工作实行“行长负总责，分管副职和部门负责人各负其责，纪检监察部门组织协调”的工作机制；一些基层行还结合本行实际，制定了《员工行为动态管理办法》，在指导思想上融入“以人为本”理念，尊重员工，发挥员工的创造性和主观能动性，突出提高员工自我教育、自我约束、自我管理、自我完善的能力。
从负面效应看，基层机构负责人在内控案防、员工行为管理工作实施过程中，由于受到认识、精力、手段等方面的制约，存在一手硬、一手软现象。同时，上级行制定考核办法时，往往重经营指标、放低风险管理权重，在考核计分时，以“不出大事”来简单衡量基层负责人履职效果，使一些基层行内控履职应履未履、过程控制应控未控、员工违规行为应纠未纠。
（三）开展了员工不良行为排查活动，但排查手段有待创新
近年来，随着外部风险持续渗透，各基层行开展了员工异常行为的排查活动，重点排查员工是否参与非法集资、违规担保及经商办企业等。各基层行通过谈话了解、问卷调查、社会走访、日常考察、业务检查、风险管理信息、举报等渠道和方式，收集了解员工行为动态，发现可疑线索，及时处置，切实消除案件风险隐患，扎实推进案件事故风险预警防控工作，起到了一定威慑作用。
从员工异常行为排查方式看，存在工具手段不足问题，监测范围较窄，不能覆盖员工全部异常行为。一是系统监测方式未能同步升级。从暴露的重大风险事件分析看，违规手段不断翻新，相应的系统数据资源、监测模型研发却难以同步跟进。二是现场检查的局限性制约了检查的深度广度。受检查时间、业务种类、样本抽取、检查人员技能等诸多影响，检查方案所包含的要点难以有效覆盖和全面查清。三是反侦察手段大大增加了操作风险管控难度。一些蓄意违规人员更专注研究检查方法，采取弄虚作假、掩盖真实交易等手段规避监测检查，使隐藏的问题长期不被暴露。
二、员工行为控制的难点问题及成因分析
目前，从基层商业银行内控管理实际效果及员工行为管控现状来看，存在方法较单一、缺少有力抓手和硬性控制等管理难点，员工行为管控方法与新形势下的新要求还存在一定差距，主要反映在以下几方面。
（一）重形式轻内容，影响了活动开展收效
尽管基层银行依据监管形势及本行管理要求，开展了一系列内控案防活动，但在实际活动开展过程中，一方面内控文化传导逐级衰减情况较为突出，系列内控文化活动往往被基层行简化成为读文件、走形式，收效甚微；另一方面内控文化引导与外部诱惑的博弈日趋激烈，价值取向的多元化使部分员工极易受社会诱惑和不良倾向的渗透，少数意志薄弱者心理失衡、私欲膨胀，置管理规定于不顾，谋取不正当利益，如某基层银行员工贪图高回扣私自代售理财产品案、虚构房贷及小企业贷款手续，使该行声誉和资金损失巨大。
（二）重经营轻管理，削弱了制度执行力
目前，部分基层管理人员“唯指标论”意识较强，对内控管理工作重视不够，在实际工作中表现为重营销轻管理、重结果轻过程，当市场、服务与管理发生冲突时，往往是制度为营销让路，甚至以创新名义突破制度约束，打球，片面追求经营业绩。这种以业绩论英雄、重数字轻控制的结果是过程管理失效、风险隐患聚集，如少数管理人员本应承担机构内控案防重要职责，却暗示甚至直接参与、指使下属违规操作业务，负面影响较大。
（三）重理解轻处理，违规行为未能有效抑制
一方面，违规处理标准比较宽泛，在处罚标准及情节严重程度掌握上有较大弹性；另一方面，基层行严格管理和严格问责工作有所弱化，特别是处罚机构在对违规责任人处理时，往往从保护、理解的角度出发，处理层次能低则低，力度能小则小，警示效应不足，未能引起全行重视；监测或检查发现问题、异常苗头时，往往大事化小、小事化了，其责任追究方面，酌情或不予处理，未能做到以处促纠，一定程度上滋长了此类违规行为，极易引发重大事故、案件。
（四）客观上不可测因素众多，控制手段滞后
一方面，不可测因素多，预防难。俗话说“知人知面不知心”。员工行为取决于多个条件，任何一起事件、社会气候都会对员工思想行为造成影响。银行不可能对员工的生活圈、社交圈、消费圈情况了如指掌，特别是八小时以外。另一方面，控制手段滞后，覆盖面不广。目前。控制手段主要是“人盯人”的方式，监督的手段也比较单一。机构部门负责人主要通过个别了解谈话、社会走访、人事考察、业务检查、员工报告等方法，完全依赖于信息量的多少和机构负责人的判断，科学性、有效性有待提高。
（五）主观上存在认识模糊、在岗人员素质不高现象
一方面，少数管理人员存在模糊认识，认为对人的行为控制有“侵犯个人隐私”的嫌疑，会影响干群关系，甚至认为“员工行为动态排查”都是多余的、无效果的。另一方面，从基层银行人员配备情况来看，柜员、营销、管理人员配备都较紧张，新员工上岗，老员工的换、轮岗，一般是跟原先岗位人员跟班学习，甚至只是简单的交接后就上岗。同时，一些重要岗位对工作人员的素质有一定的要求，由于无合适人选，使得一些重要岗位的工作人员长期未能轮岗，为维护优质客户的稳定，一些营销只进行了形式上的轮岗。
三、加强员工行为控制管理的几点建议
将制度约束、技术控制、员工职业道德教育有机结合起来，建立科学、有效的员工行为控制机制，是完善基层行内控管理、化解重大隐患、抵制重要风险发生的重要举措。针对基层商业银行存在的管理缺失，建议采取以下措施，强化员工行为的管控。
（一）培育员工的企业行为文化，使之成为影响和支配员工行为精神力量
企业行为文化是商业银行企业文化的重要组成部分，是企业经营作风、管理智慧、人际关系的动态体现，包括共同行为规范理念和具体岗位行为规范理念。对基层银行来说，行为文化主要包括行长行为、模范人物行为、员工行为等。行长是一个行文化的旗手，应具备领导的才智和科学决策能力，以自我领导力，放射人格魅力，影响全行员工。模范人物是优秀商业银行文化价值观的“人格化”代表，应成为本行员工学习的榜样、员工仿效的标杆，为本行员工行为规范和积极进取指明方向。
（二）引入标准化管理手段，防控员工异常业务行为的发生
员工行为标准化就是为企业中每一个部门和岗位订立行为标准，包括每一个部门和岗位的工作目标、工作内容、工作程序及实现工作的人的素质和能力要求。对基层银行来说，实行业务行为的标准化、精细化管理，是抑制和杜绝员工的违规行为发生的重要举措。标准化工作包括制定标准，组织实施标准和对标准实施进行监督。在异常行为防控工作中，首先要制定异常标准和控制措施，如明确岗位作业标准、安全标准、具体风险特征及控制标准，组织培训，使员工熟悉岗位标准要求；通过控制约束、岗位分离、事中控制等方式，推行标准贯彻。
（三）实行综合治理，加强员工行为的激励约束
一是整章建制，加强制度执行力建设，做到有章必循，违章必究。二是营造尊重、理解、关心员工的氛围。领导理解员工的心态和正当要求，关注员工的物质、精神需求和价值取向的变化，为员工搭建有用武之地的平台。三是进一步加大对违规行为的处罚力度。排查工作要横到边、竖到底，对排查出来的不良行为，根据具体情况对相关人员采取教育转化、诫勉谈话、回访监督、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患。四是建立台账，对员工的异常行为、帮促活动等进行详细记录，确保帮促工作实事求是、客观公正，并且要公布违规情况，发挥监督和威慑作用。
（四）健全管理工作制，强化员工行为动态管理
一是信息反馈制度。由商业银行各级机构、各专业部门要公布举报信箱和举报电话，收集行内外有价值的信息，构建信息网络。二是定期分析制度。通过员工思想行为动态分析会，对员工思想行为做出评价，确定重点关注人员，落实帮教、转化、监督、管理工作。三是沟通谈话制度。机构、部门负责人要加强与员工，特别是重点关注对象的沟通谈话，及时了解员工思路动态、化解不良情绪。四是排查处置制度。组织对员工行为排查，发现苗头及异常情形，及时跟踪监控，发现问题及时处理。
（五）突出手段创新，探索人防和技防监测新途径
【关键词】疾控中心；档案管理；信息化；科学化；建设
档案是信息资源的一种，对疾控中心而言十分重要。因此，构建良好的科学化、信息化档案管理体系尤为关键。在分析疾控中心档案管理的实际情况时，结合国情，剖析存在的问题并采取措施解决问题，是疾控中心档案管理工作的当务之急。
一、疾控中心档案管理的现状
（一）投入的资金不足。最近几年，我国对各市、县档案局和卫生局的工作要求不断提高，促进了疾控中心的管理系统在信息平台方面的发展，在许多领域中都取得重大突破。但是，当前我国的很多疾控中心由于条件不足，以至于资金投入有限，从而致使相关档案管理的一些配套设施跟不上发展需求，降低了档案管理工作效率。
（二）管理人员水平不高。在疾控中心的各项管理工作中，疾病的预防工作是最具专业性的工作，是影响疾控中心管理工作的关键要素。在我国的疾控中心中，存在着工作人员不够的现象，致使档案管理员、医疗卫生员等工作较为混乱。这使得管理档案的工作人员素质、水平都参差不齐，无法有效实施对档案的管理。
（三）信息化管理的水平偏低。近年来，随着我国经济的不断发展，科技产业得到很大提升，但是针对疾控中心档案管理的计算机信息化管理水平还较低。从硬件上来说，相关配套设备不够齐全，且设备的质量不佳，计算机的运转速度过慢甚至出现卡死现象，严重影响管理效率。另一方面，软件上也存在极大问题。由于系统没有得到完善，再加上功能单一、操作老化，从而造成档案管理过程中容易出现差错，使档案管理工作失去准确性和稳定性。
二、建设信息化、科学化疾控中心档案管理的策略
（一）加大档案管理的资金投入。对国家社会而言，疾控中心所存储的档案是必不可少的公共资源，它承载着对历史事件的记录、对社会进行相关服务以及对中华民族文化的传承等重大作用。因此，提升疾控中心档案管理工作质量是不容忽视的任务。要提高管理档案的工作水平，需加大投入资金，改善相关配套设施以及档案存储环境是一大关键环节。要管理好档案，首先要确保其完整性和准确性，这要求在信息化档案管理过程中，及时发现问题，解决问题。此外，为保障疾控中心的档案能得到最优质、最安全的管理，不仅要投入资金建设优良的设施环境，还要花费资金在“双防火”上。所谓“双防火”，就是既要购置可靠的计算机防火墙软件，以抵御黑客或病毒的入侵，同时还要配备质量过关的消防灭火器，以备及时应对突发事件。
（二）加强对管理人员的培训。加大培训档案管理工作人员的力度，提高档案管理人员的整体素质，必要时可招募一些较专业的综合型人才，对构造疾控中心档案管理优质体系是有极大意义的。就培训而言，需要注意到每个不同个体的特性，进行有规划的培训安排，以提高档案管理人员的整体素质为基础，实现培育出优质人才的目的。另外一点，若想用疾控中心的医疗人员来从事档案管理工作，就必须建立正确的工作思路和素养，培育出良好的服务态度，以便提升档案管理工作的质量。此外，管理工作人员还要学会熟练应用计算机，积极努力学习与档案管理相关的所有知识和技术，学会科技化、信息化的管理模式，以及最安全、最方便的管理方式。
（三）充分利用计算机相关技术。在疾控中心档案管理体系中，最为关键的一点就是充分利用计算机信息化科学管理技术。运用计算机系统管理档案，其效率最高，且安全性较强，是相对可靠的方式。计算机管理模式大大简化了档案管理中复杂的工作程序，节约出大量的时间，减少许多不必要的工作环节，实现工作效率提升。计算机管理技术采用科学的信息化智能管理，运用了现代科技技术，实现了科技管理，使疾控中心的档案管理进入数字化时代，全面提升其管理水平和效果。另外，计算机信息管理实现了网络上的信息共享，使疾控中心各个部门能及时准确地掌握所需的相关档案信息，并且方便社会人员的查询，最终合理完善资源的配置。
三、结束语
档案管理是对信息资源的管理，建立科学化、信息化的档案管理体系，有助于疾控中心的整体运作。结合我国的实际国情，深入探析疾控中心档案管理中所存在的各项弊端，采取有效措施，运用现代化科技技术，完善疾控中心的档案管理系统是务实的行动，也是社会发展的需要。
参考文献：
[1]曾瑞蓉.疾病预防控制中心档案的信息化管理研究[J].办公室业务,2014（01）:160~161.
今年以来，***县局深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持在市局和县委县政府的带领下，统筹疫情防控和各项公安主业，紧紧围绕“******”战略布局，深化推进现代警务体系建设，各项工作取得了显著成效。
一、抓疫情防控，夺取了重大斗争胜利。面对突入起来的新冠肺炎疫情，全县公安机关扛起责任、冲锋在前，牵头组织人员核查、外围堵控、社区防控、境外输入防控等工作，牢牢守住了全县无确诊病例、无疑似病例的底线，夺取了疫情防控的重大胜利。一是严把通道查控关口。在全县高速口、国省道关键部位设立*个疫情检查点，在县际交界处及镇（区）村（居）设立**个临时检查点，在昆山派驻工作人员，先后检查**万余辆车**万余人次，接拨境外返人员xx人。二是严把数据核查关口。将人员查控的速度和质量作为疫情防控的第一标准，组建大数据研判服务专班，精准推送分发涉疫人员数据，派出所牵头“三人小组”，全面及时核查疫情重点地区往来人员，做到数据及时清零、人员排查见底。核查见底了国内数据****余条、境外数据****余条，并分类落实管控措施。三是严把社区防控关口。突出整体管控、重点防范、源头堵控等关键环节，全面关停网吧、KTV、洗浴等公共场所，大型活动全部取消，封闭式小区严格执行人员进出查控要求，安排警力在指定医院发热门诊24小时值守，牵头组织“民警+辅警+民兵+社区干部”组成的社会面大巡逻，切实做到了疫情管控“四个全覆盖”。四是严把法律保障关口。聚焦涉及疫情的拒不执行紧急状态下的决定命令、制售假、诈骗、哄抬物价、网络谣言等违法犯罪行为，办理各类涉疫案件***起，抓获涉疫违法犯罪嫌疑人****名，破获涉疫诈骗案，快侦快判销售不符合标准的医疗器材案。
二、抓公安主业，筑牢了平安高地。坚持把平安建设作为检验公安工作的金标准，坚持全警实战、全警打防管控，牢牢掌控了全县社会治安大局的主动权。
（一）筑牢了安保维稳防线。一是抓源头稳控。滚动开展风险隐患排查，排查见底了重点人员**人。二是抓重点攻坚。实施重点信访事项化解攻坚，做到“一案一册”“一人一专班”靶向精准化解，依法打击教育违法犯罪嫌疑人**人。三是抓战时安保。深化“全警合成+部门联动”安保模式，严格落实“六控一联动”战时工作机制，全面执行战时纪律，圆满完成全国“两会”安保任务。
（二）保持了高压严打态势。一是深化扫黑除恶攻坚。重点实施线索“清仓”、 案件“清底”、逃犯“清零”攻坚行动，九类黑恶现行案件破案率100%，破获市挂牌督办的***案件，打掉**团伙*个摧毁了恶势力犯罪团伙*个，查押涉案资产***余万元。二是深化大案要案攻坚。进一步落实盯案责任，快侦快破命案，破获省厅挂牌的**案。三是深化民生案件攻坚。先后侦办***等一批有影响的现行系列侵财案件，抓获刑事作案成员xx人，退回赃款****万元，追回各类网上逃犯**人，现行案件破案率达**%。四是深化突出问题攻坚。以禁毒除患专项攻势，整治黄娼赌专项整治为抓手，启动“警情、案件、人员”三清行动，即娼赌警情见事见底，全面整顿面上突出问题，娼赌警情同比下降**%。
（三）守牢了安全监管底线。成立安全生产领导小组，制定局党委班子和警种部门公共安全监管职责任务清单，实体运作公共安全专班，统筹推进六场专项治理，守住了公安监管领域不发生重大安全事故的底线。道路交通整治方面。组织开展重点道路、重点车辆、重点人员、重点违法安全隐患清零行动，排查国省道穿越镇区、村庄重点部位“四乱三非两不全”安全隐患**处，整改重点车辆、道路隐患***处，查处交通违法行为*万余起，道路交通事故同比下降**%。危化品整治方面。开展“小化工”百日专项整治行动，检查剧毒、易制爆、易制毒化学品等涉危单位**家次，整改隐患**处，未发生涉危化品安全事故。群租房整治方面。组织群租房专项整治“回头看”，核查登记群租房***户，承租人员共***人，排查整改治安隐患**处，查处各类群租房违反租赁管理规定行政案件**起。寄递物流整治方面。摸清全县寄递企业、网点基本情况，与法人代表、经营者逐一见面，签订安全生产责任状，查处寄递业违法经营案件*起，行政处罚*起。重点目标整治方面。开展治安重点目标基础调查，重新明确重点单位**家，查处各类内保行政案件**起，完成全县**家中小学幼儿园物防技防设施升级，完成校园复学全警护学任务。
三、抓队伍建设，提升了射阳公安质态。一是抓执法建设。深化执法规范化建设，执行侵财性案件受立案标准，完成一体化智能化执法办案管理中心，全面启动全警抽考活动，全面执法面貌逐步提升。二是抓品牌建设。坚持把品牌创建作为带动全局工作的重要引擎，全局**家所队上报创建计划，反电诈中心被省厅市局充分认可，执法办案管理中心被列入全县政法系统示范品牌向全市推介。三是抓作风建设。组织开展执行力提升年、作风建设突出问题专项整治，排查队伍突出问题xx条，通报记分xx个单位 xx名民警。四是抓励警建设。注重思想教育，专题学习贯彻习近平总书记系列重要讲话和全国“两会”精神，局领导班子定期出席组织生活会，举办科级干部集中教育活动，进一步提升凝聚全警思想认识，激发干事创业动力。
一、抓基础，全员案防意识提升到位
近年来，通过抓案防综合治理，使此项工作取得了一定的成效。但是，在实际工作中依然不同程度地存在“讲起来重要，做起来次要”的现象，存在重发展、轻管理；重数量、轻质量；重业务，轻监控；重规模、轻效益；重眼前利益、轻长远利益等经营与管理认识上偏差的现象，没有真正认识到风险管理和案件防控是银行业经营管理的永恒主题和基础性工作，对案件防控工作的极端重要性、复杂性和长期性认识不足，缺乏危机意识和忧患意识，影响了案件防控措施的有效落实。为此，郧县农商行坚持以人为本，从杜绝案件的源头出发，进一步加强员工政治思想、职业道德、法律法规和案例警示教育，引导干部员工以对组织负责、事业负责和个人负责的高度的责任心和强烈的使命感，把案件防控放在心上，抓在手上，自觉贯穿于各项工作的始终，渗透到经营管理的全过程，从思想上构筑起牢固的风险防范“堤坝”，从而支配好自己的行为。
加强教育培训。案件发生的根源在于人的因素，治标不如治本。郧县农商行高度重视案防教育培训，将其列为年度培训计划的“必修课”，做到“逢培训必讲案防”。建立经常化培训学习机制，做到“一个检查、二个记录本、三个重点、四个小时”，确保当年在岗员工培训率达到50%以上，新招录人员培训率达100%。组织重要岗位（柜员、会计、信贷、安保、计算机、审计）专业培训，提高员工业务素质。采取集中培训与职工自学相结合、案例讨论、撰写心得体会、随机抽查学习笔记、随机抽考员工的方式进行。坚持边学习、边分析、边整改，在员工中树立安全防范无小事、内部管理无琐事、合规经营无特事的案防意识。着重解决少数员工价值观庸俗化、对信用社缺乏忠诚、缺乏“社兴我荣、社衰我耻”意识的问题；解决少数干部员工不学无术、得过且过、不求上进、业务素质低、发现、解决问题能力差的问题；解决事业心和责任心不强、纪律松驰、相互推诿、效率不高、作风不硬、怕得罪人、对存在问题和风险视而不见、对规章与命令执行力不强的问题。
强化合规文化建设。以上级行各项经营理念和治行方略、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。同时，通过培育合规文化、强化合规管理，在社会上和公众中树立了农村信用社的良好形象。
强化警示教育。制定警示教育课制度，警示教育课采取集中授课的方式进行，重点阐述做好案件防控工作的重要意义和发生违法违规违纪行为的严重危害。警示教育紧密联系实际，以案说法，教育引导员工紧绷案件防控之弦，常思违规违纪之害。要求纪检部门负责同志与每名员工谈话一次，重点谈在业务经营活动中存在的风险隐患、本人及其它人是否有违规行为，是否存在案件风险。针对基层网点和部门负责人进行重点警示教育，引用一些贿赂典型案件进行以案说法。
通过一系列的思想教育，使全行员工一是充分认识到案防工作不是哪一个部门的事，而是全行每位员工义不容辞的共同责任，营造了齐抓共管，群防群治良好的案件防范环境。二是充分认识到案防工作不是小事，而且必须从小事着手，只有从细微之处发现问题，才能防患于未然。三是更加深刻的认识到合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节。
二、抓保障，规章制度落实到位
从金融机构已发生的各类事故案件的原因分析，“十案九违规”的现象十分突出。经过近年来的改革发展，可以说，农商行的内控制度得到很大程度的健全和完善，大多数案件发生的原因不是出在制度漏洞上，而是制度不执行或执行不彻底，制度形同虚设，流于形式，没有真正起到约束作用。
为强化制度落实，提高制度执行力，郧县农商行根据“加强针对性、增强操作性、形成系统性、确保连续性”的总体目标，本着可行性、制约性和规范性的原则，横向到边，纵向到底，不留死角，制订和完善一整套制度，把内控要求全面落实到制度上。同时，建立各种突发事件应急处置预案，明确应急响应级别、处置方式、工作流程、报告路径、工作措施、责任划分及其他有关要求，形成一套完整的处理程序。确保每一项业务、每一个流程都有章可循，有规可依，建立起覆盖所有机构、全部业务的规章制度和业务流程。
三、抓关键，管理人员履职到位
许多违规问题虽然大都发生在基层或普通员工身上，但追根溯源还是与各级管理部门和管理人员履职不到位甚至失职渎职有着很大关系。俗话说：上梁不正下梁歪。管理者是一个单位的带头人和领路人，其一言一行直接影响着员工。为切实防止各类案件的发生，作为管理者就必须始终兢兢业业、无私奉献，领好头，带好路，示好范，鼓好劲。同时以自重、自省、自律来激发思想意识修养的自觉内驱力；以敢于从自身做起，敢于揭露矛盾，处处发挥模范的表率作用，来塑造完善的人格。只有以身作则，为人师表，严于律己，坚决不踩红线，让员工心悦诚服，才能对下级产生极强的感召力。因此，领导干部必须用心尽责、依法履职、自觉带头遵章守纪、严格做到恪尽职守是内控管理和案件防控的重中之重。
为此，只有通过抓班子、带队伍，抓高层、带基层，落实三个责任，才能形成上下联动、齐抓共管的案件防控合力。一是抓好领导职责的落实。在成立了以县农商行董事长为组长，行长、监事长、副行长为副组长，各部室负责人为成员的案件专项治理领导小组的基础上，明确县农商行董事长作为案件防控第一责任人并承担首要责任，行长、监事长、副行长作为经营管理的主要责任人、分管负责人、相关负责人一并承担责任。各基层支行也相应成立案件防控工作小组，明确相应的工作责任。全县至上而下形成单位“一把手”亲自抓，分管领导负责抓，稽核监察部门具体抓，其他职能部门配合抓、全县网点共同抓的工作格局。二是抓好网点负责人推动落实的“第一责任”。要求各网点负责人切实担当起推动各项工作“落实”的责任，带领全员强化内控管理，发展业务经营。三是抓好部门职责落实。要求各部门负责人强化落实各自管理的条线责任，加强业务辅导和监督检查，切实提高机关工作效能。
总之，通过每年制订案件防控治理工作实施意见等一系列文件，对全行的案防工作责任、案防工作措施、案防任务分解、案防责任追究、案防信息报送等工作做了进一步细化，明确各层级、各部门、各岗位人员在案防工作中所应承担的责任，建立横向到边、纵向到底的案防工作网络。
四、抓措施，工作监督检查到位
思想麻痹、作风漂浮、工作松懈、管理滞后是导致案件发生的重要原因。为此，郧县农商行对案防工作坚持做到“有部署、有检查、有落实和一抓到底”的标准要求，突出一个“实”字，强化一个“细”字，做到实事求是，真抓实干，从大局着眼，从细节入手，扎扎实实地抓好工作督导和跟踪检查，防止工作不深不细、监督流于形式，确保诱发案件的潜在隐患、问题漏洞能够得到及时发现和消除。
深化专项检查。近年来，郧县农商行相继开展了“党员领导干部廉洁从政自查”、“员工经商办企业整治”、“商业贿赂专项整治”、“内部员工贷款入股清理”、“四项制度”落实情况检查、“借、冒假名贷款专项整治”、“小金库”清理整治、行风评议等专项检查活动。通过上述各项检查，教育、清理、整治，有效地提升了全员的合规意识，整洁了滋生案件的土壤，防范了案件的发生。
强化风险性稽核。不断加强稽核队伍建设，充分发挥稽核部门的职能作用，加大稽核检查频率，创新稽核检查方式，提升稽核监察职能，除对基础性业务开展周而复始的常规检查外，突出对主要风险领域的监督检查，有效化解风险。同时，还推行“飞行检查”方式。在对各项检查发现问题进行汇总分析的基础上，结合非现场检查发现的问题，对存在较大风险点的部位和环节进行“飞行检查”，发现问题从严处罚，提高稽核检查的有效性，提升案件防控水平。
强化风险排查。一是全面落实交流、轮岗、回避和强制休假等“四项制度”。对达到规定交流时间的高管人员，采取定期离岗、强制休假、定期脱产培训等方式，进行突击稽核审计，彻底解决领导干部长期在一个单位和员工长期在一个岗位积酿案件的问题。二是重点强化案件控制的“六个重点环节”，对“柜员卡管理、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账和复核授权”等内控管理制度的落实情况进行梳理评估，逐项“补课”，确保各项案件防控措施落到实处。三是切实落实银行与客户、银行与银行以及银行内部的适时对账制度，特别是在对账频率、对账对象、对账人员等三个方面，最大限度避免资金风险。四是加强对员工异常行为的监测分析。实行员工8小时内、外行为联动监督，对涉及“黄赌毒”、经商办企业、异常消费等“九种人”密切关注、建档管理。有问题的，立即采取调离关键岗位、离职直至开除等措施严肃处理。同时，与员工家属签订《家属监督员工八小时以外个人行为规范承诺书》，建立单位与家庭联动机制，共同管好员工八小时内外的行为规范。
强化例会分析。通过召开案件防控分析例会、廉洁从业例会等多种形式的会议，认清案件形势，把握案件特点，剖析案件原因，阐明案件危害，提示案件风险，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排，及时排除案件风险隐患，有效防范案件发生。每季进行一次案防分析，每月召开一次廉洁从业工作例会。会上重点分析存在的案防风险隐患、整改措施和要求，通过会议形式防患于未然，实现全年无案件。
五、抓根本，责任追究到位
巴林银行倒闭的事实已经说明，一个人搞垮一个银行并不是神话，轻者使经营混乱无序，重者使企业走向倾覆。农商行发展到今天，已经愈发成为一个结构庞大，功能复杂的经济实体，但也存在一些管理粗疏、制度松懈、处罚不严的顽症至今仍未得到根治。前车之覆，后车之鉴。如果对违规违纪者迁就姑息，得不到惩戒，后人就得不到警示，那么违规违纪、贪赃枉法就有可能前赴后继。因此，让每一位员工具备为农商行事业负责，为自己人格负责的职业精神和道德品质，加大警示、打击、惩处的力度，是从严治行、依法治行行之有效的手段，也是对侍机作案者严正警示的关键所在。“小过不戒则大过必生”。对问题视而不查、查而不处、处而不究、究而不严的后果只能致使问题蔓延，最终酿成案件。
建立整改台账，逐条整改。对查处的各类问题，建立整改台账，实行业务条线和基层行“双线整改负责制”，查处一笔，追究一笔，整改一笔，在台账上销号一笔，并将整改和责任人处理情况向全行通报。同时，建立整改后评价机制，经常组织问题整改“回头看”，发现在整改过程中弄虚作假、蒙混过关的，从严进行追究。
建立严格执行规章制度的倒逼机制和监督机制。按照“自查从宽、他查从严，尽职免责，失职重罚”的原则，对多次检查中发现的同质同类问题，加大责任追究力度，促进内控制度得到较好贯彻执行。对检查、审计中发现的各类问题，按处罚上限严格责任追究，让违规违纪者心痛，让违规违纪者警醒，倒逼各项规章制度的落实。
关键词：建筑工程；质量管理；关键因素；改进措施
建筑质量永远是建筑工程的重中之重，建筑的质量不仅仅是确保人们日常生活安全的保障，更是确保企业发展的重要标准，在先进的社会，建筑质量已经成为人们在进行选择的时候，主要考虑的因素。在现阶段的建筑中，建筑质量不能满足人们日常生活需求的现象不断出现，所以在进行建筑施工的时候，要对于建筑进行质量监控，并在监控的时候确定质量监控重点，只有确保了建筑质量，才能更好地确保人们生产生活安全，并未企业创造更大的利益。
1 建筑工程质量管理重点
1.1 样板的管理
样板管理是建筑施工中的一个质量监控重点，是一个细致的工作环节，在进行样板管理的时候，主要要从以下几个方面入手：
（1）样板要反映出设计的意图，在进行样板制定的时候，要对于设计方案进行分析，保证样板设计符合建筑设计方案的需求。
（2）选用合适的材料。在进行施工的时候，要保证样板使用的材料符合样板设计需求，并且要保证样板的质量符合相关的规定，保持色泽以及其形态的稳定性。特别如果是装饰面料，要及其注意。
（3）选择中等素质的施工人员。在进行施工的时候，要尽可能对于施工人员的施工技术进行考察，确保在样板的施工过程中，施工人员可以确保样板的施工质量，并且在进行施工的时候，要尽可能减少无推广价值的样板出现。在施工的时候尽可能选择技术中等的技术人员，只有技术处于中游的技术人员设计施工的样板，才能在质量上符合建筑施工要求，并且在推广的时候取得最好的效果。技术差的施工人员制作的样板质量不合格，但是技术高的施工人员制作的样板由于质量太高，并不具有很好的推广效果。
（4）施工前要组织操作者进行技术、质量交底。样板的施工，在进行前，需要向施工人员进行详细的技术以及质量的交接，确保施工人员理解样板的制作需求，并保证施工人员对于样板名称、材料、质量标准以及施工工艺需求的了解，从而确保样板施工环节的稳定性。在进行交接的时候要确保交接的清晰明了。
（5）组织专业人员进行质量考核。在样板施工结束后，要对于样板的质量进行严格的考察，确保样板质量符合设计需求，并在进行检查的时候，要找专业的人员进行，在施工人员自检之后，还要经过项目部门以及公司相关质监部门的检查，以保证样板设计以及施工符合建筑需求。
1.2 施工过程的质量监控重点
（1）建筑图纸。在进行质量监控的时候，要首先对于建筑的设计图纸进行分析，保证对于建筑整个流程的掌控，并且在进行分析的时候，不仅仅是要保证了解建筑图纸形态，更要了解设计的目的，从而掌握在监管中应该重视的流程。
（2）注意原材料、半成品。在建筑工程的质量监控中，要保证对于施工材料以及施工中的半成品进行仔细的检查，以保证建筑材料质量，确保建筑工程质量。
（3）关键部位、薄弱环节是质量监控的重点。单位工程的关键部位与薄弱环节是根据工程对象和队伍素质决定的。
2 影响建筑工程质量管理因素分析
2.1 施工材料因素分析
建筑施工材料是建筑工程的基础材料，是组成工程结构的基础物质。施工材料的质量直接影响到了建筑工程质量，是影响建筑工程质量管理的关键因素之一。随着市场经济多元化，建筑材料种类越来越多，材料质量良莠不齐，因此，建筑材料的选择与建筑材料质量的把控是建筑工程质量管理的重要工作内容。
2.2 施工技术与方法因素分析
施工方法即施工方案，其中包含了组织方案和技术方案。施工方法主要是建筑工程项目建设过程中各个阶段所用的方法，包括施工工艺、施工时间的安排等。技术方案是进行施工过程中使用的作业方法和施工工艺，组织方案主要对施工的空间进行划分和对施工时间进行安排。因此，合理的施工方案、先进的技术方案和正确的施工操作是建筑工程质量的重要保障。施工技术与方法是影响建筑工程质量的关键因素之一。
3 建筑工程质量管理改进措施
3.1 施工材料因素的控制措施
施工材料方面的控制措施主要是保证施工材料的质量符合工程需求。因此，对供应方进行严格的评估衡量，对施工材料必须进行甄别，选择符合施工标准的材料和适合的供应方，从源头上保证施工材料的质量。在施工材料的选择、采购、进场到使用过程需安排相关人员进行全程监督管理，确保材料质量符合建筑工程需求，避免假冒伪劣产品的进场和使用给建筑工程质量埋下隐患。
3.2 施工技术与方法因素控制措施
主要由四个方面进行：一是保证施工方案科学合理。科学地制定施工方案可以从整体上把控不利于建筑工程质量管理的不利因素。二是按施工工序需严格遵守相关规则。三是严格控制各个工序的完成质量，对每一道工序进行严格检验，从而保证工程的质量。四是要先行设计好样板和方案，从中发现每道工序的潜在问题和缺陷，并及时修正。
3.3 设备因素的控制措施
机械设备的采购及租赁必须严格把关，机械设备需符合质量标准。对设备的操作人员资格进行严格考核，确保持证上岗；设备的使用需遵循“定机、定人、定岗位职责”三定原则，确保机械设备的正确使用，充分发挥设备功能，保证安全生产；在使用设备的过程需安排相关人员及时对设备故障进行检查维修，避免机械设备故障引起建筑工程质量事故。
3.4 环境因素控制措施
环境因素的控制主要是对施工环境的控制和对自然环境采取正确的应对措施。施工环境的控制主要是施工单位通过建立合理的质量控制体系和质量管理体系，对施工管理环境进行优化，保证施工环境的质量。自然环境因素的控制主要是对自然环境变化及时作出正确反应并采取合适的措施，减少或降低自然环境不利因素对建筑工程质量的影响。
3.5 人员因素的控制措施
提高人员的综合素质。提高人员的道德素质水平和技能水平，使施工人员能够按要求完成施工作业，保障施工质量，同时防止违法违纪、偷工减料行为的发生为建筑工程质量埋下隐患。
4 结论
在如今的建筑工程质量管理中，存在很多影响建筑质量监管的因素，并且在进行建筑质量监控的时候，监管人员对于管理的重点并没有明确，所以就导致建筑施工在进行的时候，建筑材料环节，建筑施工进行环节，以及建筑环境都会对建筑质量造成影响。这些因素的存在都限制了建筑的使用效果，并且制约了企业的发展。只有不断地对于质量监管工作进行改进，才能更好地确保建筑的质量符合相关规定。
参考文献
国家的各级疾病预防控制中心是国家体系中的职能机构,承担着群体预防任务,各种疾病的监测及分析、防治等重大任务,在各项工作中, 如开展疾病控制、卫生监测科研教学及健康教育等业务活动中,形成了大量的业务技术档案,而大量的业务技术档案如没有合理,有效的管理,不但会失去许多珍贵的统计数据,而且也不能合理地利用这些档案资源,发挥档案资源的价值,从而加以合理利用,因此,疾病预防控制中心的档案管理是卫生防疫工作的重要一环。
从各地各级疾病预防防控制中心档案主体的卫生防疫业务档案采取的管理模式不尽相同,有的是采用科存档案、中心存目录;有的则分散在科室,或固定人员管理,或干脆分散在个人手中。笔者认为对疾控中心业务档案应采取分级管理的方法,这样既符合档案工作基本原则,又能满足卫生防疫业务开展的需要。
一、疾控中心业务档案两级管理原则
疾控中心档案有两大类;一类是行政往来各种文件形成的档案,另一类是各业务科室在工作中逐渐积累形成的业务档案。而这些档案的两级管理是指在疾控中心档案工作管理委员会的统一领导下,将防疫业务形成的技术档案实行站级、科级两级管理,其内容主要有以下四个方面:
1.将疾控中心业务档案纳入中心档案工作管理体系,同其他门类的档案一样,业务档案的管理也应在接受中心档案工作管理委员会的统一领导,由中心档案室负责具体组织实施。
2.将业务档案分为中心、科两级,对业务活动中形成的大量疾病防治、卫生监测档案,分别为中心业务档案和科级业务档案两个层次。
3.中心级业务档案管理:凡划归的中心级管理的业务档案,由各科档案员负责收集,整理、立卷定期向中心档案归档,交由中心档案室统一保管和提供利用。
4.科级业务档案管理:凡划归为科级管理的业务档案,交科保存。由各科兼职档案员负责收集、整理、立卷,并负责保管和提供利用。
二、中心级、科级档案范围的确定
中心级档案和科级档案各有其划分的范围和界限,中心级档案的划分应本着总体性、综合性、分析性及学术性的原则对档案进行划分,即要将那些反映主要业务工作的总体水平的材料,以及在基础监测上形成的综合性、分析性并具有一定学术价值且保管期限长的材料确定为中心级档案,以确保中心级业务档案能够全面反映和概括本机构业务活动及工作水平。主要有以下几个方面的档案:
1.业务工作法规、标准及技术方法的研究档案,包括有关证书、研究报告、编制说明及验证报告单。
2.年度或跨年度的法定传染病、地方病及中小学常见病等疾病防治方案及总结、疫情流行病学分析,疫情流行趋势预测等。
3.年度或跨年度的卫生监测的总结分析。
4.重大事故、疫情暴发、中毒调查处理的有关材料,包括调查报告、现场调查记录及有关的行政处罚材料等或年度综合性分析总结。
5.专题调查,包括调查设计、调查报告或总结、统计汇总等材料。
6.各项业务工作的统计月报,年报。
7.省市级以上刊物上发表的业务论文。
科级档案的划分范围大致有以下几种:
1.中心在日常业务活动中直接形成服务对象的档案,这些材料的保管周期不易确定,需随所服务的企业存亡而定,而且不少材料还因工作需要逐年加以补充,因此,科保存更为便利。
2.常规性卫生监测材料:包括所辖地区和监测点或直管单位公共卫生监测材料、监测记录、记事、监测小结、控制结果、监测报告等材料。
3.一般性违法案例、疫情、污染事故,食物中毒的调查处理材料,包括个案调查表、现场调查笔录、人员录访记录,检验结果及处理报告等。
4.从业人员健康体检,卫生知识培训材料,包括体检表、检验单、统计表、培训计划、教材及小结等。
三、实施两级管理的意义
1.两级管理使业务档案查找方便,节省空间。我中心在工作中形成大量的业务档案,如果不分两级管理,使各种重要的,保存价值大的档案和一般性的、基础性的材料档案混杂在一起,查找起来很不方便,分散在各科室,也不利于全中心档案工作的统一布置和指导,如果把全站综合性的材料统一归纳到档案室,便于档案的管理,也为各科室节省了空间。
2.中心级档案管理有利于防疫业务工作整体水平的提高。第一,中心级业务档案管理可使中心档案能够反映业务工作全貌和工作水平,对于中心领导及时把握全局,做出正确决策提供了有力依据。第二,由于中心级业务归档范围明确,将具有总结分析性、学术性的材料交中心归档,从而要求各科业务人员不能再仅停留在做一般性工作小结的基础上,而是要在大量的监测材料上进一步加工,形成分析性报告,从而促进了业务工作的提高。第三,中心档案室人员针对业务档案开展信息加工,通过各种编研材料为全站科研防病工作服务,有利于防疫机构科研工作的开展。第四,中心级档案管理便于开展中心级防疫信息交流,为全市的防疫工作提供利用。
3.科级管理是有利于满足防疫业务工作日常的需要。防疫业务有延续性,在对监测点,直管意境的监测中要经常使用其前一年或前几年形成的监测档案,特别是随着生产经营单位的变化,有些档案要还不断进行补充或注销,因此,科级管理就要以及时满足卫生防疫的日常需要。
综上所述,将业务档案实行两级管理,是疾控中心贯彻我国档案集中统一管理基本原则而建立的一种档案管理模式,它符合卫生防疫业务工作的特点和需要,随着业务档案管理实践的发展,它将会更加完善,一定会为卫生防疫业务工作的开展发挥重要作用。
另外,疾控中心档案的利用价值逐渐体现出来,各级疾控中心档案工作逐步走上了规范化、科学化的管理轨道,特别是自档案目标管理活动开展以来,更是将档案工作推向一个新的高度。
论文关键词 廉政风险防控机制 内部监督 风险点 党风廉政建设
一、构建廉政风险防控机制的理论基石——内部监督理论
检察机关建立廉政风险防控机制，是以科学发展观为指导，运用现代管理理念，将风险防控理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实践，以防控廉政风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，通过分析评估，找到风险点，形成对防控工作实施“过程”和“质量”管理的预防腐败工作机制。它将科学的管理理论应用于检察机关自身反腐倡廉建设实践之中，用发展的思路和改革的方法，解决反腐倡廉建设中遇到的新情况、新问题，为有效预防检察人员违纪违法行为的发生，为加强检察机关内部监督工作提供了新的视角、载体和途径。
该项工作，在国内走在前列的北京市各基层人民检察院，他们的纪检监察部门结合党风廉政建设，对检察人员容易出现问题的环节与岗位廉政风险评估，确立工作目标及工作程序，形成的一整套规范化、制度化的廉政风险防控机制。它体现了“预”与“防”两方面有机的统一，通过“预”来预见腐败现象发展变化的趋势和规律，判断具有廉政风险的环节和领域；通过“防”提出有针对性的对策和措施，将在重要领域和关键环节梳理出的问题消灭在萌芽状态，最大限度地减少腐败现象的发生。
二、建立廉政风险防控机制的主要方面
（一）把握廉政风险性质，深入排查廉政风险点
1.明确廉政风险类型
廉政风险，是指党员干部在公务活动和日常生活中发生腐败行为的可能性以及腐败行为带来的严重后果。由于风险因素复杂，为明确风险防控的主要方向，查找之前需要科学地划分风险类型。如果从内容和性质上分类，显然难以做到，也不便把握，而从工作的外延上进行分类查找相对而言划分简易，也尽可能地顾及了全面。以此为标准，将廉政风险分为如下几类：一是个人廉政风险。二是部门廉政风险。三是单位廉政风险。
2.三个层面双向排查的有效方式
风险排查，是构成防控机制的最基本要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其目的主要在于明确风险范围和风险点。风险点的查找主要是全体检察人员紧抓“找、防、控”三个环节，通过个人、部门、单位三个层面结合案件流程和岗位职位的方式重点查找廉政风险，以便及时预防与化解岗位廉政风险。
按照规定，全面排查。首先是领导干部和其他检察人员在梳理自身岗位职责和权力清单的基础上，从岗位最基本的廉政制度要求、最容易发生腐败的环节和思想认识最模糊的问题等方面入手，初步查找个人职业道德、岗位职责、制度落实、外部环境等方面风险。其次是各科室对照工作职责和党风廉政建设责任制要求，采取召开科室、科室会议、座谈会等形式，组织本科室检察人员认真讨论本科室在业务工作流程和履行职责、执行制度等方面存在的风险点，查漏补缺。再次是从整个单位的角度，认真查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败问题的风险内容及表现形式。
创新方式，双向排查。双向排查是指案件流程和岗位职位相结合排查岗位廉政风险点的方式。一方面，从纵向依据案件进程查找出案件线索筛选、初核、立案调查、暂扣封存涉案款物、移送犯罪线索等工作环节的廉政风险，并根据风险发生机率、危害程度、形成原因等评估风险属性和等级，便于加强进程监管。另一方面，针对岗位职责的不同，从横向上查找每个岗位的风险。对案件审查部门负责人、案件主办人等不同岗位职责，逐一查找特定人的廉政风险，切实把风险点找准、找全。
3.风险等级的评估
根据风险发生的几率大小和一旦发生可能造成的危害程度高低，将个人、部门、单位风险分别划分等级，具体可分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。
（二）教育防控为基础，突出特色制度防控
防控措施是廉政风险防控机制的核心环节和关键要素，关系着廉政风险防控机制建设能否落到实处的问题。
1.开展岗位廉政教育，让权力得到“提醒”
预防腐败，防控风险以教育为先，必须要让“有岗位即有风险”、“有权力就有风险”的观念深入人心。因此，构建岗位风险防控机制建设，需开展多种形式的风险教育模式。一是警示、示范教育。二是风险模拟教育。它将容易引发和滋生腐败行为的关键点和高风险岗位作为重点，以廉政风险为依据，把枯燥的岗位廉政行为规范转化为生动形象的案例和情景，是通过细分岗位类别、设计教育内容、落实教育措施等手段进行个性化教育的一种教育模式。
2.防范廉政风险，完善内控机制
当官员不能固守住自己的道德和良知时，单纯的道德教化是没有多少意义的，建立健全有效的制度才是最好的“防腐屏障”。
（1）建立廉政风险预警机制。建立风险预警机制的目的在于对干警执法办案等行为时容易出现的廉政风险点进行前期分析，充分运用干部考察、述职述廉、处理涉检信访、网络舆情监测等成果，加强对苗头性、倾向性问题的研判，及时遏制苗头的发展，预防违规、违法行为的发生。（2）建立廉政风险评估机制。针对腐败现象易发多发的重点部门和关键岗位，从案件分析、干部考察、述职述廉、个人重大事项报告、媒体报道、问卷调查等方面收集廉政风险信息，充实和完善廉政风险信息库。（3）建立风险防控考核机制。通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行动态监控。对不按照规定执行预警提示、不落实廉政风险防控措施的科室和个人，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、通报批评、组织处理和纪律处分等措施，及时纠正工作中的失误和偏差。对发现的问题整改不力、处置不当，造成严重后果的，按照相关规定严肃处理并追究领导责任。
三、永嘉县人民检察院工作实践：特色工作与防控机制建设相结合
永嘉县人民检察院对开展岗位廉政防控机制建设高度重视，注重理论创新与工作实际运用，更加侧重于从制度层面来防控岗位廉政风险，将几项特色性的工作融入到了机制建设中，并取得了一定成效。
一是推进执法规范化建设。参照最高人民检察院的《检察机关执法工作基本规范》，推行执法规范化建设，进一步完善执法制度，规范执法行为，规避廉政风险。着重对领导干部、部门主要负责人、办案检察人员以个人自学、集中学习、视频会议等方式开展轮训，着重让检察人员知道应该做什么、怎么做、做到什么程度，进一步克服和解决执法办案方面存在的不规范问题，公正、廉洁执法。
二是对案件进行流程管理。区别于传统的案件管理模式，我院开阔视野，探索利用现代信息技术，运用检察业务动态管理系统对案件信息实行案件网上录入、网上流转、网上同步监督等流程管理，以科技手段促进公正廉洁执法，最大限度地压缩办案人员滥用检察权的空间，切实提升廉政风险防控科技化水平。
三是执法档案制度、廉政档案制度与利益冲突回避机制结合。我院着力把三者合一，使内部监督工作形成新的抓手和载体，进一步促进检察人员办案质量意识的提高和接受监督意识的提升。执法廉政档案将公诉、侦监、反贪、反渎等多个执法部门的检察人员的执法行为以档案的形式记录下来，全面、客观、准确反映执法行为，并对执法的环节、流程以及执法行为的优劣进行执法质量评估。
四是推行轻微刑事案件快速办理机制。永嘉县检察院将轻微刑事案件快速办理机制作为重点工作之一，并有效地与岗位廉政风险防范工作相结合。如规定我院在对于基本事实清楚，基本证据确实、充分的轻微刑事案件要在三日内作出是否逮捕的决定，十五天内作出是否提起公诉的决定，能够有效节省办案资源，缩短办案时间，提高办案效率，更为重要的是一定程度上降低了办人情案、关系案的风险。
五是结合党风廉政建设与检务督察。一是向内部各执法部门发出对重点案件进行督察的通知，要求对不立、不捕、不诉、撤销等九类案件在办结后十个工作日内向监察室网上报备，接受常规性监督。二是开展专项案件评查。每年定期向业务科室所办的重点案件开展专项评查活动。通过对案件的重点监督检查，从源头上防止和减少检察人员利用执法权利“交易”的可能性。
四、实践操作中存在的问题
（一）广大检察人员岗位风险的意识较为淡薄
一方面，认识不到反腐倡廉工作与自身利益休戚相关，缺乏主动参与、主动监督的自觉性，尤其是业务科室的干警工作任务繁重难以配合机制建设；另一方面，广大干警对权力运行的情况不了解，加之缺乏实施有效监督的平台和渠道，群众监督难以真正开展。
（二）监督部门的难处
一是监督的目标不够具体明确，对权力部门、权力岗位监督重点不明晰；监督的途径不够具体明确，局限于会议监督、文件监督，监督停留在形式上、表面上和要求上。二是在工作中，监督部门不敢进行深度监督，担心承担影响业务发展的骂名，导致对权力的实质性监督“缺位、不到位、难到位”。
（三）党风廉政建设与廉政风险防控机制建设难结合
尤其是党风廉政建设和反腐败工作与业务工作难结合，一般只局限于党纪条规的学习和队伍思想教育，没有很好地融入业务工作之中，特别是没有体现在对权力运行的控制之中。一方面，岗位廉政风险逐步积聚，急需加以防控；另一方面，防控措施缺失，出现管理真空，长期以往，必然加剧廉政风险，甚至引发案件的发生。
五、加强岗位廉政风险防控机制建设的对策思考
任何问题的发生和发展，都有一个从量变到质变的过程。如果我们能从制度建设入手，使其能为业务工作服务，并抓好党风廉政建设，弥补漏洞，消除隐患，完全有可能最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率，避免很多遗憾。
（一）摸清权力倾向
在自查的基础上，监督部门着重摸清各部门有何种权力，权力集中在哪些方面、哪些岗位、哪些环节。从检务公开和落实监控责任上入手，将每一个廉政风险点都置于监督之下，间接加强检察人员对自身行为的约束，同时也减小监督人员的阻力。
（二）加强宣传动员，公示廉政风险点
对排查出的廉政风险点，在全检察机关范围内进行公开公示，并广泛征求各方面的意见和建议，修改补充完善岗位廉政风险点，充分发挥群众监督作用，最大限度地将权力运行置于阳光之下。
当前基层营业机构内控管理存在的问题
风险防控意识仍需增强。在市场经济条件下，员工的思想非常活跃，其价值观在经济利益的驱动下容易发生动摇，加强职工思想内控教育十分重要。一些基层网点负责人思想认识滞后，跟不上形势发展的需要，重业务、轻教育的现象仍较为突出，有的对一些违规情形听之任之，缺乏担当精神，少数的还存在不能以身作则，在执行制度不能率先垂范，使得职工思想内控和防范工作成为薄弱环节，极少数思想意志薄弱、道德基础稍差的人员在金钱和物欲的诱惑下，产生犯罪动机，加大案件发生的可能。同时，个别网点负责人和部分员工仍不能自觉理解、正确把握业务发展和风险防控的关系，风险意识不强，对加强内控促进业务持久健康发展，仍停留在口头、停留在表面，有的甚至将加强内部控制与加快发展简单对立起来，把业务开拓不力、业绩上不去归咎于上级行政策规定束缚太多、控制太严。
内控制度执行不够到位。一是制度办法积极主动学习少。基层网点员工在制度学习上走马观花、应付上级行检查的现象比较突出。二是制度办法执行不力。个别基层网点在执行内控制度上，以种种理由加以变通和回避，甚至视内控制度为绊脚石，流于形式而不执行。三是执行制度办法原则性不强。存在经验代替制度、情感代替理性、人情大于法规的观念，个别员工违规操作时，碍于情面，重感情，轻制度，当老好先生，事不关已，不过问、不制止、不报告，置规章制度于不顾，用感情和信任代替原则，导致有章不循、违规操作现象时有发生。
监督检查工作存在不足。监督z查不得力，存在检查内容不全、检查面不宽、检查工作不深、检查质量不高、检查效果不好等现象，尽职监督工作未完全履责，特别是在督促被查单位及时整改和后续跟踪检查方面往往不到位，发挥不了应有的监督管理作用。
违规行为责任追究不严。合理的处罚手段是规范基层营业网点业务经营行为、员工操作行为和内控建设的重要保证，对经常发生的违规违纪行为和各类检查发现的问题，管理行没有严格按照内部有关规章制度对责任人进行从严处理，尤其是对业务经营业绩较好的营业网点和拓展能力较强的“能人”，存在说一说了事、罚点款结束的现象，即使处理也没有起到很好的威慑作用。由于处罚不力使有些业务违规行为屡查不禁、同一问题重复违规的现象严重，给案件风险埋下了隐患。
员工行为分析不够扎实。员工行为分析是及时发现员工异常行为、及时分析原因并采取针对性措施的有效途径之一。但在实际工作中，不少基层网点在员工行为分析管理方面，存在走形式多、细致分析少，就事论事多、全面分析少，工作时间段分析多、八小时外分析少等现象，难以从根本上达到分析效果，进而导致员工行为管理存在漏洞，极少数内部员工极其容易利用银行在公众心目中的良好信誉进行非法行为，“打着银行的幌子，做着自己的生意”，极易给社会资金提供者和银行带来巨大的财产和声誉损失。
基层营业网点内部控制存在问题的原因剖析
风险管理理念存在偏差，业务发展的指导思想不端正，重业务发展、轻风险防控的思想依然存在。个别管理行虽然强调内控优先，但是在具体的业务管理举措与内控管理思想差距较大，内控管理“说起来重要、做起来不要”。没有形成正确的风险管理观，没有树立防范操作风险和执行制度的天职理念，在日常管理中缺乏如履薄冰的危机感、居安思危的风险防范意识，对案件发生存在侥幸心理，不能对系统内外发生的案件视同己出，警示教育不到位，导致员工风险防范意识不强。
员工的制度执行意识、风险防范意识、自我保护意识差。部分基层网点操作人员对风险防范形势的严峻性认识不清，对违规操作的危害性认识不足，自我保护意识不强。部分员工受利益驱动或碍于领导、同事、亲戚、朋友情面，“以习惯代替制度、以信任代替监督、以人情代替管理”，对违规业务视而不见，不敢或不主动抵制、制止、报告。个别行考核机制不健全，导致员工在考核指标的驱动下，为完成任务或获得计价奖励，不惜违规操作，潜在风险较大。
队伍建设不适应内控建设要求。随着产品不断推陈出新、业务迅猛发展，业务经营风险也越来越大，对内控管理要求越来越高，内控合规工作任务也更加繁重。但当前我行内控合规人员少、专业结构不合理、年龄老化的现象日趋严重，内控合规队伍建设远远不适应内控管理要求。同样，基层营业机构在不断增加业务量与工作强度的同时，风险控制力度却在弱化。业务品种的更新未能及时进行合理的人员调配，人员少且年龄老化，使得岗位制约与人员牵制的控制机制失衡；管理层以业务经营指标和创绩效为主，容易忽视员工思想道德建设和业务操作管理，不可避免地产生操作风险和管理漏洞。
检查监督流于形式，内控手段有弱化之势。从各类检查问题来看，许多违规问题长期存在，例如自办业务、代客户办理业务等，反映出内勤主管监督职能存在缺位的问题；不能及时发现薄弱环节和漏洞，奖惩措施不到位，检查整改成效甚微，导致问题长期存在而未得到纠改。同时，管理行各业务经营与管理部门的尽职监督作用未能有效发挥。由于受人员、精力等原因限制，检查人员为了在规定时间内完成检查任务，甚至只是为了应付检查频次要求，经常会利用一天时间对同一线路上的多个营业机构进行检查，“走过场”行为突出，存在检查内容不全、检查面不宽、检查质量不高、检查效果不好等现象，“0”问题底稿时有发生，业务部门尽职监督的力度和效果难以得到保证，未能切实履行条线监督的职责。
此外，在监督检查成果利用与违规行为整改和追究上，也存在对纠偏认识不到位的问题，片面地就问题纠正谈整改，责任追究落实不到位，督促被查单位及时整改和后续跟踪检查方面往往不到位，各类违规行为屡禁不止的难题得不到根本性的解决，发挥不了应有的监督管理和威慑作用。
加强基层网点内控建设的几点建议
严格责任落实，提高内控建设意识。一是强化网点负责人的责任意识教育。基层网点负责人特别是“一把手”要从长远利益、大局出发认识内控建设工作的重要性和紧迫性，增强责任感和使命感，严格落实内控责任制。二是强化全员内控教育。进一步细化各岗位工作职责，制定出台相关制约措施，加强岗位之间的相互制约，避免管理漏洞、制度悬空的状况，切实增强岗位防范能力。要将内控教育与业务经营有机结合起来，加大干部员工利益挂钩力度，成为遵纪守法、严格执行各项规章制度成为全员的自觉行动。三是强化案件防控“举一反三”意识。时刻保持“无案当作有案防”意识，认真研究和剖析上级行及银监部门通报的他行案件，分析案发原因，从中吸取教训，有针对性地采取相应措施，避免同质同类案件的发生。
坚持以人为本，夯实内控建设基础保证。一是基层营业网点要树立科学的发展观和正确的业绩观，把风险防范放在首位，坚持稳健、审慎经营，不搞违规经营，不急功近利，不弄虚作假。二是增强员工凝聚力。要实行人性化的制度管理，避免简单生硬说教，多从员工角度想问题，使员工自觉、自愿地执行各项规章制度。三是坚持民主管理和员工参与力。通过实施民主管理，接受员工监督，能够有效调动员工的积极性，提高员工的满意度，增强员工向心力，从而使员工积极主动地执行制度。四是营造良好内控环境。保证基层网点人力资源，注重员工队伍素质提高，尤其是年龄较大员工的再培训，使之与业务发展和内控要求相匹配，并且要加大自助设备的投放进度、减轻员工柜面工作压力。同时，解决好基层员工切身利益问题，在生活上关心、工作上交心，尽力解除他们的后顾之忧，形成一种“心齐、气顺、劲足、风正”的内控大环境。
强化制度执行，筑牢制度防线。对基层网点而言，关键在于正确理解和执行制度，要充分认识到执行不力、执行走样的危害，加强执行情况的跟踪督查。对于执行到位的单位和个人，要给予一定的物质奖励和精神鼓励，对于那些违规操作的员工，要严惩不贷，达到处罚一部分、教育一大片的目的，真正在全行上下形成自X执行规章制度的良好氛围。
