时间：2022-04-21 13:32:28
第一条 为加强对具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务和相关新技术新应用的安全管理，规范互联网信息服务活动，维护国家安全、社会秩序和公共利益，根据《中华人民共和国网络安全法》《互联网信息服务管理办法》《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》，制订本规定。
第二条 本规定所称具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务，包括下列情形：
（一）开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务或者附设相应功能；
（二）开办提供公众舆论表达渠道或者具有发动社会公众从事特定活动能力的其他互联网信息服务。
第三条 互联网信息服务提供者具有下列情形之一的，应当依照本规定自行开展安全评估，并对评估结果负责：
（一）具有舆论属性或社会动员能力的信息服务上线，或者信息服务增设相关功能的；
（二）使用新技术新应用，使信息服务的功能属性、技术实现方式、基础资源配置等发生重大变更，导致舆论属性或者社会动员能力发生重大变化的；
（三）用户规模显著增加，导致信息服务的舆论属性或者社会动员能力发生重大变化的；
（四）发生违法有害信息传播扩散，表明已有安全措施难以有效防控网络安全风险的；
（五）地市级以上网信部门或者公安机关书面通知需要进行安全评估的其他情形。
第四条 互联网信息服务提供者可以自行实施安全评估，也可以委托第三方安全评估机构实施。
第五条 互联网信息服务提供者开展安全评估，应当对信息服务和新技术新应用的合法性，落实法律、行政法规、部门规章和标准规定的安全措施的有效性，防控安全风险的有效性等情况进行全面评估，并重点评估下列内容：
（一）确定与所提供服务相适应的安全管理负责人、信息审核人员或者建立安全管理机构的情况；
（二）用户真实身份核验以及注册信息留存措施；
（三）对用户的账号、操作时间、操作类型、网络源地址和目标地址、网络源端口、客户端硬件特征等日志信息，以及用户发布信息记录的留存措施；
（四）对用户账号和通讯群组名称、昵称、简介、备注、标识，信息发布、转发、评论和通讯群组等服务功能中违法有害信息的防范处置和有关记录保存措施；
（五）个人信息保护以及防范违法有害信息传播扩散、社会动员功能失控风险的技术措施；
（六）建立投诉、举报制度，公布投诉、举报方式等信息，及时受理并处理有关投诉和举报的情况；
（七）建立为网信部门依法履行互联网信息服务监督管理职责提供技术、数据支持和协助的工作机制的情况；
（八）建立为公安机关、国家安全机关依法维护国家安全和查处违法犯罪提供技术、数据支持和协助的工作机制的情况。
第六条 互联网信息服务提供者在安全评估中发现存在安全隐患的，应当及时整改，直至消除相关安全隐患。
经过安全评估，符合法律、行政法规、部门规章和标准的，应当形成安全评估报告。安全评估报告应当包括下列内容：
（一）互联网信息服务的功能、服务范围、软硬件设施、部署位置等基本情况和相关证照获取情况；
（二）安全管理制度和技术措施落实情况及风险防控效果；
（三）安全评估结论；
（四）其他应当说明的相关情况。
第七条 互联网信息服务提供者应当将安全评估报告通过全国互联网安全管理服务平台提交所在地地市级以上网信部门和公安机关。
具有本规定第三条第一项、第二项情形的，互联网信息服务提供者应当在信息服务、新技术新应用上线或者功能增设前提交安全评估报告；具有本规定第三条第三、四、五项情形的，应当自相关情形发生之日起30个工作日内提交安全评估报告。
第八条 地市级以上网信部门和公安机关应当依据各自职责对安全评估报告进行书面审查。
发现安全评估报告内容、项目缺失，或者安全评估方法明显不当的，应当责令互联网信息服务提供者限期重新评估。
发现安全评估报告内容不清的，可以责令互联网信息服务提供者补充说明。
第九条 网信部门和公安机关根据对安全评估报告的书面审查情况，认为有必要的，应当依据各自职责对互联网信息服务提供者开展现场检查。
网信部门和公安机关开展现场检查原则上应当联合实施，不得干扰互联网信息服务提供者正常的业务活动。
第十条 对存在较大安全风险、可能影响国家安全、社会秩序和公共利益的互联网信息服务，省级以上网信部门和公安机关应当组织专家进行评审，必要时可以会同属地相关部门开展现场检查。
第十一条 网信部门和公安机关开展现场检查，应当依照有关法律、行政法规、部门规章的规定进行。
第十二条 网信部门和公安机关应当建立监测管理制度，加强网络安全风险管理，督促互联网信息服务提供者依法履行网络安全义务。
发现具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务提供者未按本规定开展安全评估的，网信部门和公安机关应当通知其按本规定开展安全评估。
第十三条 网信部门和公安机关发现具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务提供者拒不按照本规定开展安全评估的，应当通过全国互联网安全管理服务平台向公众提示该互联网信息服务存在安全风险，并依照各自职责对该互联网信息服务实施监督检查，发现存在违法行为的，应当依法处理。
第十四条 网信部门统筹协调具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估工作，公安机关的安全评估工作情况定期通报网信部门。
第十五条 网信部门、公安机关及其工作人员对在履行职责中知悉的国家秘密、商业秘密和个人信息应当严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。
关键词：信息安全；风险评估；脆弱性；威胁
1.引言
随着信息技术的飞速发展，关系国计民生的关键信息资源的规模越来越大，信息系统的复杂程度越来越高，保障信息资源、信息系统的安全是国民经济发展和信息化建设的需要。信息安全风险评估就是从风险管理角度，运用科学的分析方法和手段，系统地分析信息化业务和信息系统所面临的人为和自然的威胁及其存在的脆弱性，评估安全事件一旦发生可能造成的危害程度，提出有针对性的抵御威胁的防护对策和整改措施，以防范和化解风险，或者将残余风险控制在可接受的水平，从而最大限度地保障网络与信息安全。
2、网络信息安全的内容和主要因素分析
“网络信息的安全”从狭义的字面上来讲就是网络上各种信息的安全，而从广义的角度考虑，还包括整个网络系统的硬件、软件、数据以及数据处理、存储、传输等使用过程的安全。
网络信息安全具有如下6个特征：(1)保密性。即信息不泄露给非授权的个人或实体。(2)完整性。即信息未经授权不能被修改、破坏。(3)可用性。即能保证合法的用户正常访问相关的信息。(4)可控性。即信息的内容及传播过程能够被有效地合法控制。
(5)可审查性。即信息的使用过程都有相关的记录可供事后查询核对。网络信息安全的研究内容非常广泛，根据不同的分类方法可以有多种不同的分类。研究内容的广泛性决定了实现网络信息安全问题的复杂性。
而通过有效的网络信息安全风险因素分析，就能够为此复杂问题的解决找到一个考虑问题的立足点，能够将复杂的问题量化，同时，也为能通过其他方法如人工智能网络方法解决问题提供依据和基础。
网络信息安全的风险因素主要有以下6大类：(1)自然界因素，如地震、火灾、风灾、水灾、雷电等；(2)社会因素，主要是人类社会的各种活动，如暴力、战争、盗窃等；(3)网络硬件的因素，如机房包括交换机、路由器、服务器等受电力、温度、湿度、灰尘、电磁干扰等影响；(4)软件的因素，包括机房设备的管理软件、机房服务器与用户计算机的操作系统、各种服务器的数据库配置的合理性以及其他各种应用软件如杀毒软件、防火墙、工具软件等；(5)人为的因素，主要包括网络信息使用者和参与者的各种行为带来的影响因素，如操作失误、数据泄露、恶意代码、拒绝服务、骗取口令、木马攻击等；(6)其他因素，包括政府职能部门的监管因素、有关部门对相关法律法规立法因素、教育部门对相关知识的培训因素、宣传部门对相关安全内容的宣传因素等。这些因素对于网络信息安全均会产生直接或者间接的影响。
3、安全风险评估方法
3.1定制个性化的评估方法
虽然已经有许多标准评估方法和流程，但在实践过程中，不应只是这些方法的套用和拷贝，而是以他们作为参考，根据企业的特点及安全风险评估的能力，进行“基因”重组，定制个性化的评估方法，使得评估服务具有可裁剪性和灵活性。评估种类一般有整体评估、IT安全评估、渗透测试、边界评估、网络结构评估、脆弱性扫描、策略评估、应用风险评估等。
3.2安全整体框架的设计
风险评估的目的，不仅在于明确风险，更重要的是为管理风险提供基础和依据。作为评估直接输出，用于进行风险管理的安全整体框架。但是由于不同企业环境差异、需求差异，加上在操作层面可参考的模板很少，使得整体框架应用较少。但是，企业至少应该完成近期1～2年内框架，这样才能做到有律可依。
3.3多用户决策评估
不同层面的用户能看到不同的问题，要全面了解风险，必须进行多用户沟通评估。将评估过程作为多用户“决策”过程，对于了解风险、理解风险、管理风险、落实行动，具有极大的意义。事实证明，多用户参与的效果非常明显。多用户“决策”评估，也需要一个具体的流程和方法。
3.4敏感性分析
由于企业的系统越发复杂且互相关联，使得风险越来越隐蔽。要提高评估效果，必须进行深入关联分析，比如对一个老漏洞，不是简单地分析它的影响和解决措施，而是要推断出可能相关的其他技术和管理漏洞，找出病“根”，开出有效的“处方”。这需要强大的评估经验知识库支撑，同时要求评估者具有敏锐的分析能力。
3.5评估结果管理
安全风险评估的输出，不应是文档的堆砌，而是一套能够进行记录、管理的系统。它可能不是一个完整的风险管理系统，但至少是一个非常重要的可管理的风险表述系统。企业需要这样的评估管理系统，使用它来指导评估过程，管理评估结果，以便在管理层面提高评估效果。
4、风险评估的过程
4.1前期准备阶段
主要任务是明确评估目标，确定评估所涉及的业务范围，签署相关合同及协议，接收被评估对象已存在的相关资料。展开对被评估对象的调查研究工作。
4.2中期现场阶段
编写测评方案，准备现场测试表、管理问卷，展开现场阶段的测试和调查研究阶段。
4.3后期评估阶段
撰写系统测试报告。进行补充调查研究，评估组依据系统测试报告和补充调研结果形成最终的系统风险评估报告。
5.风险评估的错误理解
(1)
不能把最终的系统风险评估报告认为是结果唯一。
(2)不能认为风险评估可以发现所有的安全问题。
(3)
不能认为风险评估可以一劳永逸的解决安全问题。
(4)不能认为风险评估就是漏洞扫描。
(5)不能认为风险评估就是IT部门的工作，与其它部门无关。
(6)
不能认为风险评估是对所有信息资产都进行评估。
1997年，针对IPv4协议无法满足网络社会的需求，IETF（互联网工作组）制定了IPv6（InternetProtocolVersion6）协议。与IPv4相比，IPv6具有几个优势。（1）相对无限的地址空间。IPv6的地址长度是12位，意味着IPv6拥有2128个IP地址，这个地址空间可以给当前全球所有的设备无限制地提供IP地址。（2）支持移动设备。针对移动终端数量的不断增长IPv6在设计之初就针对设备的移动问题给出相应的解决方案。（3）内置安全特性。IPv6的内置安全机制是IPsec安全机制，这是一个协议簇，AH（认证报头）利用内置加密算法对传输数据进行加密，在传输过程中被截获时对方无法获取数据的原始信息内容，保障了数据的安全性和机密性。（4）服务质量。通过对网络业务的分类对服务进行处理，对Diff-Serv模型进一步发展，解决了可扩展问题由于该模型不能实现端到端的服务，需要通过PHB、流量工程、网络流量规划等联合实现。IPv6地址是128位，原有的IPv4的十进制表示方法描述难度加大，采用16进制进行表示，每4个16进制数表示一节，中间用冒号隔开，例如：7D83：982A：52DA：ECF1：B2C3：D672：8874：573B。为了简化IPv6的地址描述，可以通过符号：：来表示连续的0，例如：A2C3：0000：0000：0000：0000：0001：B3C4：FAD6可以表示为：A2C3：：：：：1：B3C4。IPv6的地址可以分为单播、组播和任播三大类，单播地址是对应节点（节点可以有多个接口）的某个接口，那么一个节点可以对应多个单播地址；组播是数据在网络中传输时，所经过的节点都对传输的数据包进行检测，查看数据包中的目的地址与自身是否一致，由检测的结果来决定接收还是转发；任播是对一组接口进行数据发送，另外任播不能将源地址封装在IPv6数据包中。
2、IPv6安全机制
IPv6的报头结构和IPv4相比要简单的多，IPv6协议中有2个地址空间及6个域，报头虽然占40个字节，要比IPv4的报头长，但由于长度固定，不需要进行计算，减少了内存资源的消耗。（1）IPv6中的验证。IPv6的认证报头具有重播放的保护机制，只有接收节点对序列号验证，该传输业务才有效。也就意味着，IPv6的报头在加密扩展报头、端到端扩展报头、TCP、UDP、路由及网络控制等报头之前，进而保障无连接的完整性。（2）IPv6中的加密。IPv6协议标准中包含的密码算法是DES－CBC，给IPv6提供安全业务协议制定者设计了封装安全载荷（ESP），为了保障传输IP数据包的完整性，机密性和可靠性，先通过报头来确定数据包的真实性，然后再对其进行解密。
3、校园网IPv6构架
3.1高校网络需求分析
在高校，网络已经成为师生工作、学习、交流不可缺少的一部分，校园网建设的好坏直接关系到高校的教学和科研。建设校园网不能只考虑先进性、前沿性，还要充分考虑学校自身的经济情况和师资力量。一般来说，校园网的建设需要把握实用、先进、开放、可扩展、安全等几个原则。当前，虽然高校之间的情况不同，但每个高校的大体组成是相近的，一般都有教职工行政楼、教学楼、图书馆、网络中心和学生宿舍。当前校园网的建设要充分考虑未来的发展，对于网络中的硬件要使用IPv6作为主协议，特别是教学楼、行政楼和网络中心，尽可能地选为IPv6，对于学生宿舍，采用IPv6和IPv4混合使用，采用双协议栈技术。
3.2校园网构架方案设计
对于基于IPv6的校园网，需要在原有的IPv4校园网的基础上进行设计，不能将以前的网络完全重建，那样会花费更多的人力和财力。对于新的IPv6协议需要利用原有的网络，使用隧道技术进行双协议的使用。其网络架构如图1所示。
4、校园网IPv6安全体系
4.1校园网IPv6RA安全威胁和防范
（1）IPv6RA安全威胁。在核心交换机层启用IPv6RA功能，假如IPv6网络通过无状态分配，一般来说，路由器会周期性地公告RA报文，对节点声明IPv6地址前缀，主机收到RA报文后，进而生成链路地址，RA公告主要包括链路前缀和MTU信息。当攻击者模拟路由器发送RA报文，通过默认路由指向攻击者的IPv6主机，那么就可以获取其他用户的信息，从而使网络的安全受到威胁。（2）IPv6RA安全威胁防范。为了防范RA欺骗，在中心交换机上配置安全RA，对于配置交换机的上层端口设置为信任，其他的则为非信任，这样对于下层端口来进入的RA报文，则直接丢弃，这使得即使攻击者冒充RA报文发送给交换机，也会被丢弃，有效地阻绝了RA报文欺骗。
4.2IPv6校园网安全评估系统
对校园网的安全进行评估，可以有效地保护网络的安全。安全评估系统通过对IPv6网络的渗透弱点进行整理分析，并对每次的渗透进行风险评估，生成对应的攻击图，并在此基础上生成风险评估报告，自动加载到知识库之中。整个IPv6校园网络安全评估系统主要由渗透测试模块、攻击图生成模块、系统管理模块、IPv6态势分析模块和IPv6弱点知识库模块组成，具体如图2所示。
5、结束语
关键词：信息安全；风险评估；脆弱性；威胁
1. 引言
随着信息技术的飞速发展，关系国计民生的关键信息资源的规模越来越大，信息系统的复杂程度越来越高，保障信息资源、信息系统的安全是国民经济发展和信息化建设的需要。信息安全的目标主要体现在机密性、完整性、可用性等方面。风险评估是安全建设的出发点，它的重要意义在于改变传统的以技术驱动为导向的安全体系结构设计及详细安全方案的制定，以成本一效益平衡的原则，通过评估信息系统面临的威胁以及脆弱性被威胁源利用后安全事件发生的可能性，并结合资产的重要程度来识别信息系统的安全风险。信息安全风险评估就是从风险管理角度，运用科学的分析方法和手段，系统地分析信息化业务和信息系统所面临的人为和自然的威胁及其存在的脆弱性，评估安全事件一旦发生可能造成的危害程度，提出有针对性的抵御威胁的防护对策和整改措施，以防范和化解风险，或者将残余风险控制在可接受的水平，从而最大限度地保障网络与信息安全。
2．网络信息安全的内容和主要因素分析
“网络信息的安全”从狭义的字面上来讲就是网络上各种信息的安全，而从广义的角度考虑，还包括整个网络系统的硬件、软件、数据以及数据处理、存储、传输等使用过程的安全。
网络信息安全具有如下6个特征：（1） 保密性。即信息不泄露给非授权的个人或实体。（2）完整性。即信息未经授权不能被修改、破坏。（3）可用性。即能保证合法的用户正常访问相关的信息。（4）可控性。即信息的内容及传播过程能够被有效地合法控制。（5）可审查性。即信息的使用过程都有相关的记录可供事后查询核对。网络信息安全的研究内容非常广泛，根据不同的分类方法可以有多种不同的分类。研究内容的广泛性决定了实现网络信息安全问题的复杂性。
而通过有效的网络信息安全风险因素分析，就能够为此复杂问题的解决找到一个考虑问题的立足点，能够将复杂的问题量化，同时，也为能通过其他方法如人工智能网络方法解决问题提供依据和基础。
网络信息安全的风险因素主要有以下6大类：（1）自然界因素，如地震、火灾、风灾、水灾、雷电等；（2）社会因素，主要是人类社会的各种活动，如暴力、战争、盗窃等；（3）网络硬件的因素，如机房包括交换机、路由器、服务器等受电力、温度、湿度、灰尘、电磁干扰等影响；（4）软件的因素，包括机房设备的管理软件、机房服务器与用户计算机的操作系统、各种服务器的数据库配置的合理性以及其他各种应用软件如杀毒软件、防火墙、工具软件等；（5）人为的因素，主要包括网络信息使用者和参与者的各种行为带来的影响因素，如操作失误、数据泄露、恶意代码、拒绝服务、骗取口令、木马攻击等；（6）其他因素，包括政府职能部门的监管因素、有关部门对相关法律法规立法因素、教育部门对相关知识的培训因素、宣传部门对相关安全内容的宣传因素等。这些因素对于网络信息安全均会产生直接或者间接的影响。
3．安全风险评估方法
3.1 定制个性化的评估方法
虽然已经有许多标准评估方法和流程，但在实践过程中，不应只是这些方法的套用和拷贝，而是以他们作为参考，根据企业的特点及安全风险评估的能力，进行“基因”重组，定制个性化的评估方法，使得评估服务具有可裁剪性和灵活性。评估种类一般有整体评估、IT安全评估、渗透测试、边界评估、网络结构评估、脆弱性扫描、策略评估、应用风险评估等。
3.2 安全整体框架的设计
风险评估的目的，不仅在于明确风险，更重要的是为管理风险提供基础和依据。作为评估直接输出，用于进行风险管理的安全整体框架。但是由于不同企业环境差异、需求差异，加上在操作层面可参考的模板很少，使得整体框架应用较少。但是，企业至少应该完成近期 1～2 年内框架，这样才能做到有律可依。
3.3 多用户决策评估
不同层面的用户能看到不同的问题，要全面了解风险，必须进行多用户沟通评估。将评估过程作为多用户“决策”过程，对于了解风险、理解风险、管理风险、落实行动，具有极大的意义。事实证明，多用户参与的效果非常明显。多用户“决策”评估，也需要一个具体的流程和方法。
3.4 敏感性分析
由于企业的系统越发复杂且互相关联，使得风险越来越隐蔽。要提高评估效果，必须进行深入关联分析，比如对一个老漏洞，不是简单地分析它的影响和解决措施，而是要推断出可能相关的其他技术和管理漏洞，找出病“根”，开出有效的“处方”。这需要强大的评估经验知识库支撑，同时要求评估者具有敏锐的分析能力。
3.5 集中化决策管理
安全风险评估需要具有多种知识和能力的人参与，对这些能力和知识的管理，有助于提高评估的效果。集中化决策管理，是评估项目成功的保障条件之一，它不仅是项目管理问题，而且是知识、能力等“基因”的组合运用。必须选用具有特殊技能的人，去执行相应的关键任务。如控制台审计和渗透性测试，由不具备攻防经验和知识的人执行，就达不到任何效果。
3.6 评估结果管理
安全风险评估的输出，不应是文档的堆砌，而是一套能够进行记录、管理的系统。它可能不是一个完整的风险管理系统，但至少是一个非常重要的可管理的风险表述系统。企业需要这样的评估管理系统，使用它来指导评估过程，管理评估结果，以便在管理层面提高评估效果。
4．风险评估的过程
4.1 前期准备阶段
主要任务是明确评估目标，确定评估所涉及的业务范围，签署相关合同及协议，接收被评估对象已存在的相关资料。展开对被评估对象的调查研究工作。
4.2 中期现场阶段
编写测评方案，准备现场测试表、管理问卷，展开现场阶段的测试和调查研究阶段。
4.3 后期评估阶段
撰写系统测试报告。进行补充调查研究，评估组依据系统测试报告和补充调研结果形成最终的系统风险评估报告。
5．风险评估的错误理解
（1） 不能把最终的系统风险评估报告认为是结果唯一。
（2）不能认为风险评估可以发现所有的安全问题。
（3） 不能认为风险评估可以一劳永逸的解决安全问题。
（4）不能认为风险评估就是漏洞扫描。
（5）不能认为风险评估就是 IT部门的工作，与其它部门无关。
（6） 不能认为风险评估是对所有信息资产都进行评估。
6．结语
总之，风险评估可以明确信息系统的安全状况和主要安全风险。风险评估是信息系统安全技术体系与管理体系建设的基础。通过风险评估及早发现安全隐患并采取相应的加固方案是信息系统安全工程的重要组成部分，是建立信息系统安全体系的基础和前提。加强信息安全风险评估工作是当前信息安全工作的客观需要和紧迫需求，但是，信息安全评估工作的实施也存在一定的难题，涉及信息安全评估的行业或系统各不相同，并不是所有的评估方法都适用于任何一个行业，要选择合适的评估方法，或开发适合于某一特定行业或系统的特定评估方法，是当前很现实的问题，也会成为下一步研究的重点。
参考文献：
[1] 王毅刚 , 吴昌伦. 信息安全风险评估的策划[J]. 信息技术与标准化 , 2004,(09)
[2] 贾颖禾. 信息安全风险评估[J]. 中国计算机用户 , 2004,(24)
[3] 杨洁. 层次化的企业信息系统风险分析方法研究[J]. 软件导刊 , 2007,(03)
[4] 杨晨. 建立健全信息安全风险评估工作机制势在必行——信息安全专家赵战生访谈[J]. 当代通信 , 2004,(22)
关键词：风险评估；动态性；信息安全管理；脆弱性；威胁
中图分类号：TP311 文献标识码：A 文章编号：1007—9599 （2012） 14—0000—02
一、引言
随着信息化的快速发展，信息系统在各行业领域发挥越来越大的作用，但随之而来的安全问题却成为制约信息化快速健康发展的短板。如今各类网络攻击事件不逐年增多，虽然通过部署一系列安全设备，如防火墙、防毒墙、IDS、IPS以及其他诸如上网行为管理软件等等，以期增加安全防护水平，然而通常由于信息主管部门人员力量有限，安全设备形成的大量数据信息，无法在第一时间对潜在的危险进行有效收集、分析和处理，以致无法快速进行系统地评估，掌控全局安全状态。
及时的全局信息系统风险管理是对系统安全现状进行管控的一种有效措施，其遵循PDCA循环模式管理，即P（Plan：计划）、D（Do：执行）、C（Check：检查）和A（Action：行动）。其最早由美国质量管理专家戴明提出来，旨在通过不断循环，对系统进行检测、加固，使安全防范水平得到进一步提高。它是一种动态的检测机制，其精髓就是对系统进行有效的风险评估，反观现今常采用的评估方法，多为静态模式，其结果只限于指定时间点的风险值，存在滞后性，无法反映二个连续检测点风险值变化情况。如假使以期通过PDCA模式提高安全性，选择动态模式的风险评估成为必然。
二、风险评估理念
日常安全风险产生的原因主要为威胁因素利用资产脆弱性，对系统产生危害，表现方式主要有可能导致系统非正常运行，数据的完整性、可用性、保密性受到侵害。风险评估是管理风险的重要手段，在标准ISO/IEC17799中对于风险评估作了如下定义：信息及信息处理设备的威胁、影响和弱点以及三者发生的可能性的评估。其内在因素之间关系如图1—1所示：
三、动态风险评估
（一）系统结构
动态风险评估架构由五部分组成，包括安全检测模块、信息管理模块、事件资源库模块、规则资源库模块以及风险评估模块。安全检测模块主要通过安全检测设备实时监控系统中隐藏的威胁信息并发出告警信息，信息管理模块主要负责接收告警信息并输出为统一格式，事件资源库模块收集威胁评估、资产脆弱性评估结果，规则资源库用于存储风险评估计算方式（公式），风险评估模块通过整合信息管理模块的输出值，依据规则资源库的风险评估计算方式计算系统的风险值。其结构图如1—2所示：
（二）评估方法
1.资产评估
资产评估包括资产识别和价值评估两部分。资产识别即首先识别有价值的资产，列入评估清单，形式有物理资产、信息资产、人员、服务、组织的声誉等，这里以网络设备、服务器操作系统、数据库所含信息为主。数据信息的保护即为维持其完整性、可用性和保密性，通过收集、分析网络中相关计算机运行属性，以及在整个系统运行过程中的作用和被攻击后需要修复所产生的费用等，确定资产价值。
2.脆弱性分析
脆弱性是指系统存在的安全薄弱环节，容易被威胁利用并造成损失，其主要可以分为管理脆弱性和技术脆弱性。这里讨论以技术脆弱性为主，主要为信息系统、网络设备、服务器设备中存在的可能导致未授权操作的脆弱性节点，该类脆弱性通常可以使用脆弱性扫描工具、漏洞扫描系统、安全审计工具等方式获得。
3.威胁分析
威胁主要为损害资产完整性、保密性、可用性的行为，通过安全检测模块如防火墙、防毒墙、IDS以及其他安全防护设备告警、触发形成，经常表现为一种未预期的突发事件。
威胁分析首先需要列出可能存在的所有可能导致资产损害的因素，如物理因素、系统因素、人为因素等，其次执行威胁发生可能性概率分析和潜在损失分析，根据分析结果，定量计算出威胁值并作标识，进一步形成应对策略。
4.计算资产的动态风险
资产的风险随着安全设备检测出不同安全事件而有不同的变化，其标识信息包括：安全设备编码、威胁的类型、源地址、目的地址、源端口、目的端口以及威胁发生的时间等，此外，每个安全设备报警的准确率也是可以确定的。
如果组织网络中主机的资产价值用Ai表示，在某个时刻各主机的风险值为Ri，则此时网络整体风险值R为：R= 。当某个安全设备产生一个报警事件时，首先根据其报警信息中的目的地址查看目的主机的威胁列表中是否存在此威胁，如果威胁存在，则读出目的主机的资产价值Ai、该威胁可能对资产造成影响的权重WTi以及报警前目的主机的风险值Ri，并根据该威胁的源地址得到威胁主体的动机指数Mi和能力值Ci。若用P表示报警设备的准确率，T表示威胁值，则该威胁产生的风险值r可以通过以下公式计算：r=Ai×T×P，T=Mi×Ci×WTi。假定单个威胁产生的风险的阈值是v，网络中主机的风险阈值为VH，整个网络的风险阈值为VN，对于某个报警事件产生的风险值r，首先将其与v进行比较，如果r≥v，根据威胁分析阶段所确定的相应对策对该威胁进行响应。如果r
四、总结
风险评估当前已成为加固信息系统安全的重要步骤之一，随着信息安全管理体系理念的推广，其影响范围越来越大，也越来越获得重视。而实施动态的评估预警机制则更充分有效地发挥了风险评估的作用，对于实际生产和安全管控有十分重要的意义。
参考文献：
[1]GB/T20984信息安全技术 信息安全风险评估规范，2007
[2]GB/T19715.1——2005信息技术信息技术安全管理指南第1部分：信息技术安全概念和模型（150/IECTR13335—1：1996，IDT）
[3]王莲芬，许树柏.层次分析法引论[M].北京：中国人民大学出版社，1990
[4]冯登国，张阳，张玉清.信息安全风险评估综述[J].通信学报，2004，25，7：10—18
一、电子商务系统审计的必然性和必要性
在商业活动实现网络化之前，采购是面对面或通过纸质文件进行的，有迹可查，即使是电子交易，其设备结构是专用的，一般只限于已知用户使用，任何外部用户必须是已知的、身份明确的、可追踪的；系统通常是主机结构方式，相对易于监督、控制和审计。与传统商业相比，万维网客户/服务器系统的特点是高度分散，资源共享、服务分散、顾客透明度高等，而电子商务的运作速度更快、业务循环周期更短、风险更大、更高程度地依赖于技术。电子商务系统的技术基础和市场的快速变化意味着传统的衡量方法已不再适用于企业的某些资产，财务报告不能充分提供企业的状况和价值方面的信息，特别是网络企业的无形资产，如商誉、客户忠诚度和满意程度等这些产生长期价值的关键资产。核实确认这类资产价值的困难在于缺乏足够的历史数据、合适的参照标准、先进的实践经验以及对网络的各种威胁和概率的准确估算。企业管理层以及公众都需要寻找能够用以表述网络企业的可信度、安全性及其他资产价值的方法，需要一些新的核查和审计方法，更有效地评价无形资产，如知识、品牌等。因此，电子商务系统审计就成为历史的必然。由于，电子商务的可靠性、适用性、安全性和性能等方面受到的威胁或存在的风险，都可能会影响其生存和发展。风险因素包括：商业信息的泄露、智能财产的不当使用、对版权的侵犯、对商标的侵犯、网络谣言和对信誉的损害等。因此，进行必要和客观的审计，才会使董事会、审计委员会、高级管理层对电子商务系统的安全运作和效益满意和放心。
二、网络风险和风险管理
网络风险如同自然灾害一样不可预见。风险管理的关键在于风险评估，风险评估就是要分析和衡量风险事件发生的概率及后果，引起风险的因素及其关联因素，出现风险的关键点采取什么方法能够减缓风险，风险出现造成后果如何，以及评价管理层是否履行了应有的职业审慎进行防范和控制。同时在评估中还要为各项因素设计评价比率，计算各种风险的影响后果，根据影响和后果排序，对高风险因素作进一步的分析。
通过风险评估，可以认识到潜在风险（威胁）及其影响，以便对高风险领域作一些防范、检测、控制、减缓和恢复的工作计划和安排。这些计划和安排应涵盖对各项控制成本，主要是指接受、避免、转移、监测成本的分析以及各项工作的先后次序。
三、电子商务系统审计中网站的合法性证明
网络终端用户都会关注网站是否来自一个真实的、可靠的机构，提供的信息是否准确真实，机构背景是否正当合法，个人信息的隐私权是否得到保护等。所谓隐私权是指对个人的数据/信息的搜集必须合法、公平，必须用于某一特定、公开的目的，必须取得该个人的同意并受到保护，本人必须有权进入系统进行修改或删除，信息的越域流动和将来的使用、披露必须予以安全保证和限制等。
解决这些网站合法性问题的途径之一就是由一公证机构提供可靠的证明，以使网络终端用户能对网站提供的电子商务放心。如Verisign， TRUSTe，BBB Online ，Web Trust ，SysTurst等都是具有良好的信誉并且提供证明-查证服务的专业组织机构。网络终端用户可以通过查询这些公证机构的记录，获得确认被访问网站的名称、有效状态、服务器标识等信息。
四、内部审计和电子商务系统审计
美国注册会计师协会对“核实查证”的定义是“提高决策者所需要信息的质量或内容的独立性专业服务。”其审计原则是保证系统的可用性、安全性、真实完整性和持续性，建议对系统安全性和真实完整性方面存在的控制点进行检查、评价和测试。并尽量在今后采用合适的审计标准对信息技术进行审计。不同于以年度为基础的传统外部审计，电子商务的实时性要求审计人员应对其进行连续不断的评估，按特定的审核标准对已发生的交易进行追踪，而系统内设置的自动登录记录可作为相应的审计轨迹，在系统内部实施对事件监督和控制。
尽管当前许多人认为核实查证通常与外部审计人员相关，内部审计人员则在公司内部出具审计报告。然而，国际内部审计师协会对电子商务系统审计的要求则是：审计控制目标主要是审计财务报告制度、经营的效益和效率、合规性和保护财产安全等方面。审计模式应该建立在系统的可用性、容量、功能、保护和可靠性的基础上。例如，内部审计对网络企业控制水平的独立评价，使得客户了解到企业提供的数据将不会被有意或无意地滥用。再如，企业目标是建立电子商务以降低成本、提高市场占有率，那么电子商务风险是随着网络交易的增加而增加，以至于不能确保交易的安全性或分辨用户的可靠性，因此，所需要的控制就是对用户的真实性进行确认以及对通讯信息进行加密。
电子商务系统审计的成功与否在于审计人员是否掌握相关的技术知识，了解商业风险及风险管理策略，是否有现成的策略随时应付出现的风险。因此，作为一个成功内部审计人员应了解企业的业务，以服务为宗旨并努力增值，积极提高专业技能，关注系统的效率和效益，建立对电脑领域发展的职业敏感性。
大庆油田采油二厂作业区计算机网络安全存在如下问题: 网络病毒泛滥、来自黑客攻击、信息丢失、服务被拒绝等。另外作业区采用的是对等网网络系统， 系统漏洞补丁不能自动下载、分发、安装， 使用的是固定IP 地址， 更容易受到攻击。为此确定了以下几个必须考虑的安全防护要点: ①采用域管理网络系统方式; ②由于网络协议本身以及网络产品设计上的缺陷， 使病毒及非法访问有了可乘之机， 并且新的漏洞不断被发现， 评估网络安全性可提高信息网络抗风险能力; ③保证每台上网的计算机都安装防病毒软件， 是计算机网络安全工作的重要环节之一; ④作业区内部网络与外部网络之间安置防火墙进行有效地隔离是必要的; ⑤增加对网络的监控机制可以规范网络访问行为， 进一步完善网络安全策略， 提高网络安全防御能力。
2. 网络安全整体规划
(1) 网络安全目标: ①防止病毒、黑客对网络系统的破坏; ②保证网络数据的安全性， 将网络系统风险降到最低; ③在异常访问情况下， 保证系统正常运行; ④在网络管理传输时数据不被修改和不被窃取; ⑤规范网络访问行为， 正确确定安全策略及科学的安全风险评估; ⑥保证系统满足提供其它增值服务的需要; ⑦为客户不间断(7 ×24) 、全天候、多方位的满意服务。
(2) 安全方案设计原则。从现网络系统的整体角度考虑安全项目， 制定有效、可行的安全措施，建立完整的网络安全防范体系。
3. 网络安全方案
网络安全评估方案针对作业区目前的网络结构和计算机系统分布， 实施全面的网络安全评估。
通过漏洞扫描、系统评估等技术定期对网络硬件系统、网络软件平台、网络数据、网络通信及网络管理等5 个层次进行全面的安全隐患和脆弱性分析， 全面给出每个层次的安全隐患、脆弱性报告以及安全性整改建议， 为信息安全决策和管理提供依据。
(1) 网络防病毒方案。采用网络版防病毒软件， 保证病毒库及时更新， 从而防病毒更有效。
(2) 防火墙隔离方案。边界采用高速硬件防火墙， 防止来自外部的非法入侵、攻击。
(3) 网络入侵检测系统。入侵检测机制能够对网络系统各主要环节进行实时检测， 以便能及时发现或识别攻击者的企图。当发现异常时， 网络系统及时做出适当的响应， 通知网络管理员。在作业区网络与Internet 网络之间设置入侵检测系统， 它与防火墙联动并行接入网络中， 监测来自Internet 、作业区内网的攻击行为。当有入侵行为时， 主动通知防火墙阻断攻击源。
(4) 网络管理系统及系统结构。采用域管理模式， 使管理员可以全网监视， 也可远程实时管理网络， 将固定IP 改为虚拟IP ， 实现系统漏洞补丁的自动下载、分发及安装， 从而保证网络内计算机系统的及时更新。
(5) 网络安全服务体系方案。通过网络安全公司工程师对网络安全风险评估结果和建设性意见，对网络进行脆弱性修补， 以提高作业区的网络安全: ①对实体的修补和改造; ②对平台的修补和改造; ③对数据安全性的修补和改造; ④对通信安全性的修补和改造; ⑤对管理机制的完善。网络安全跟踪服务: ①全程跟踪服务; ②7 ×24 小时技术支持服务; ③重大疫情的公告; ④紧急救援服务; ⑤定期检测和审计。
网络安全信息服务: 网络安全公司为作业区网络实时提供世界上最新出现的安全漏洞和安全升级、病毒疫情通告， 保证作业区网络安全体系达到与当月世界最新安全技术的同步。
网络安全培训服务: 通过专业的培训将使作业区网络管理人员对反病毒、反黑客的意识和产品的使用达到一个全新的层次。
一、总则
（一）编制目的
为提处置网络与信息安全突发事件的能力，形成科学、有效、反应迅速的应急工作机制，确保重要计算机信息系统的实体安全、运行安全和数据安全，最大程度地预防和减少网络与信息安全突发事件及其造成的损害，保障信息资产安全，特制定本预案。
（二）编制依据
根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、公安部《计算机病毒防治管理办法》，制定本预案。
（三）分类分级
本预案所称网络与信息安全突发事件，是指本系统信息系统突然遭受不可预知外力的破坏、毁损、故障，发生对国家、社会、公众造成或者可能造成重大危害，危及公共安全的紧急事件。
1、事件分类
根据网络与信息安全突发事件的性质、机理和发生过程，网络与信息安全突发事件主要分为以下三类：
（1）自然灾害。指地震、台风、雷电、火灾、洪水等引起的网络与信息系统的损坏。
（2）事故灾难。指电力中断、网络损坏或是软件、硬件设备故障等引起的网络与信息系统的损坏。
（3）人为破坏。指人为破坏网络线路、通信设施，黑客攻击、病毒攻击、恐怖袭击等引起的网络与信息系统的损坏。
2、事件分级
根据网络与信息安全突发事件的可控性、严重程度和影响范围，县上分类情况。
（1）i级、ⅱ级。重要网络与信息系统发生全局大规模瘫痪，事态发展超出控制能力，需要县级各部门协调解决，对国家安全、社会秩序、经济建设和公共利益造成特别严重损害的信息安全突发事件。
（2）ⅲ级。某一部分的重要网络与信息系统瘫痪，对国家安全、社会秩序、经济建设和公共利益造成一定损害，属县内控制之内的信息安全突发事件。
（3）ⅳ级。重要网络与信息系统使用效率上受到一定程度的损坏，对公民、法人和其他组织的权益有一定影响，但不危害国家安全、社会秩序、经济建设和公共利益的信息安全突发事件。
（四）适用范围
适用于本系统发生或可能导致发生网络与信息安全突发事件的应急处置工作。
（五）工作原则
1、居安思危，预防为主。立足安全防护，加强预警，重点保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定的重要信息系统，从预防、监控、应急处理、应急保障和打击犯罪等环节，在法律、管理、技术、人才等方面，采取多种措施，充分发挥各方面的作用，共同构筑网络与信息安全保障体系。
2、提高素质，快速反应。加强网络与信息安全科学研究和技术开发，采用先进的监测、预测、预警、预防和应急处置技术及设施，充分发挥专业人员的作用，在网络与信息安全突发事件发生时，按照快速反应机制，及时获取充分而准确的信息，跟踪研判，果断决策，迅速处置，最大程度地减少危害和影响。
3、以人为本，减少损害。把保障公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的安全作为首要任务，及时采取措施，最大限度地避免公共财产、信息资产遭受损失。
4、加强管理，分级负责。按照“条块结合，以条为主”的原则，建立和完善安全责任制及联动工作机制。根据部门职能，各司其职，加强部门间协调与配合，形成合力，共同履行应急处置工作的管理职责。
5、定期演练，常备不懈。积极参与县上组织的演练，规范应急处置措施与操作流程，确保应急预案切实有效，实现网络与信息安全突发事件应急处置的科学化、程序化与规范化。
二、组织指挥机构与职责
（一）组织体系
成立网络安全工作领导小组，组长局党委书记、局长担任，副组长由局分管领导，成员包括：信息全体人员、各通信公司相关负责人。
（二）工作职责
1、研究制订我中心网络与信息安全应急处置工作的规划、计划和政策，协调推进我中心网络与信息安全应急机制和工作体系建设。
2、发生i级、ⅱ级、ⅲ级网络与信息安全突发事件后，决定启动本预案，组织应急处置工作。如网络与信息安全突发事件属于i级、ⅱ级的，向县有关部门通报并协调县有关部门配合处理。
3、研究提出网络与信息安全应急机制建设规划，检查、指导和督促网络与信息安全应急机制建设。指导督促重要信息系统应急预案的修订和完善，检查落实预案执行情况。
4、指导应对网络与信息安全突发事件的科学研究、预案演习、宣传培训，督促应急保障体系建设。
5、及时收集网络与信息安全突发事件相关信息，分析重要信息并提出处置建议。对可能演变为i级、ⅱ级、ⅲ级的网络与信息安全突发事件，应及时向相关领导提出启动本预案的建议。
6、负责提供技术咨询、技术支持，参与重要信息的研判、网络与信息安全突发事件的调查和总结评估工作，进行应急处置工作。
三、监测、预警和先期处置
（一）信息监测与报告
1、要进一步完善各重要信息系统网络与信息安全突发事件监测、预测、预警制度。按照“早发现、早报告、早处置”的原则，加强对各类网络与信息安全突发事件和可能引发网络与信息安全突发事件的有关信息的收集、分析判断和持续监测。当发生网络与信息安全突发事件时，在按规定向有关部门报告的同时，按紧急信息报送的规定及时向领导汇报。初次报告最迟不得超过4小时，较大、重大和特别重大的网络与信息安全突发事件实行态势进程报告和日报告制度。报告内容主要包括信息来源、影响范围、事件性质、事件发展趋势和采取的措施等。
2、重要信息系统管理人员应确立2个以上的即时联系方式，避免因信息网络突发事件发生后，必要的信息通报与指挥协调通信渠道中断。
3、及时上报相关网络不安全行为：
（1）恶意人士利用本系统网络从事违法犯罪活动的情况。
（2）网络或信息系统通信和资源使用异常，网络和信息系统瘫痪、应用服务中断或数据篡改、丢失等情况。
（3）网络恐怖活动的嫌疑情况和预警信息。
（4）网络安全状况、安全形势分析预测等信息。
（5）其他影响网络与信息安全的信息。
（二）预警处理与预警
1、对于可能发生或已经发生的网络与信息安全突发事件，系统管理员应立即采取措施控制事态，请求相关职能部门，协作开展风险评估工作，并在2小时内进行风险评估，判定事件等级并预警。必要时应启动相应的预案，同时向信息安全领导小组汇报。
2、领导小组接到汇报后应立即组织现场救援，查明事件状态及原因，技术人员应及时对信息进行技术分析、研判，根据问题的性质、危害程度，提出安全警报级别。
（三）先期处置
1、当发生网络与信息安全突发事件时，及时请技术人员做好先期应急处置工作并立即采取措施控制事态，必要时采用断网、关闭服务器等方式防止事态进一步扩大，同时向上级信息安全领导小组通报。
2、信息安全领导小组在接到网络与信息安全突发事件发生或可能发生的信息后，应加强与有关方面的联系，掌握最新发展态势。对有可能演变为ⅲ级网络与信息安全突发事件，技术人员处置工作提出建议方案，并作好启动本预案的各项准备工作。信息安全领导小组根据网络与信息安全突发事件发展态势，视情况决定现场指导、组织设备厂商或者系统开发商应急支援力量，做好应急处置工作。对有可能演变为ⅱ级或i级的网络与信息安全突发事件，要根据县有关部门的要求，上报县政府有关部门，赶赴现场指挥、组织应急支援力量，积极做好应急处置工作。
四、应急处置
（一）应急指挥
1、本预案启动后，领导小组要迅速建立与现场通讯联系。抓紧收集相关信息，掌握现场处置工作状态，分析事件发展趋势，研究提出处置方案，调集和配置应急处置所需要的人、财、物等资源，统一指挥网络与信息安全应急处置工作。
2、需要成立现场指挥部的，立即在现场开设指挥部，并提供现场指挥运作的相关保障。现场指挥部要根据事件性质迅速组建各类应急工作组，开展应急处置工作。
（二）应急支援
本预案启动后，领导小组可根据事态的发展和处置工作需要，及时申请增派专家小组和应急支援单位，调动必需的物资、设备，支援应急工作。参加现场处置工作的有关人员要在现场指挥部统一指挥下，协助开展处置行动。
（三）信息处理
现场信息收集、分析和上报。技术人员应对事件进行动态监测、评估，及时将事件的性质、危害程度和损失情况及处置工作等情况及时报领导小组，不得隐瞒、缓报、谎报。符合紧急信息报送规定的，属于i级、ⅱ级信息安全事件的，同时报县委、县政府相关网络与信息安全部门。
（四）扩大应急
经应急处置后，事态难以控制或有扩大发展趋势时，应实施扩大应急行动。要迅速召开信息安全工作领导小组会议，根据事态情况，研究采取有利于控制事态的非常措施，并向县政府有关部门请求支援。
（五）应急结束
网络与信息安全突发事件经应急处置后，得到有效控制，将各监测统计数据报信息安全工作领导小组，提出应急结束的建议，经领导批准后实施。
五、相关网络安全处置流程
（一）攻击、篡改类故障
指网站系统遭到网络攻击不能正常运作，或出现非法信息、页面被篡改。现网站出现非法信息或页面被篡改，要第一时间请求相关职能部门取证并对其进行删除，恢复相关信息及页面，同时报告领导，必要时可请求对网站服务器进行关闭，待检测无故障后再开启服务。
（二）病毒木马类故障
指网站服务器感染病毒木马，存在安全隐患。
1)对服务器杀毒安全软件进行系统升级，并进行病毒木马扫描，封堵系统漏洞。
2)发现服务器感染病毒木马，要立即对其进行查杀，报告领导，根据具体情况，酌情上报。
3)由于病毒木马入侵服务器造成系统崩溃的，要第一时间报告领导，并联系相关单位进行数据恢复。
（三）突发性断网
指突然性的内部网络中某个网络段、节点或是整个网络业务中断。
1)查看网络中断现象，判定中断原因。若不能及时恢复，应当开通备用设备和线路。
2)若是设备物理故障，联系相关厂商进行处理。
（四）数据安全与恢复
1.发生业务数据损坏时，运维人员应及时报告领导，检查、备份系统当前数据。
2.强化数据备份，若备份数据损坏，则调用异地光盘备份数据。
3.数据损坏事件较严重无法保证正常工作的，经部门领导同意，及时通知各部门以手工方式开展工作。
4.中心应待数据系统恢复后，检查基础数据的完整性；重新备份数据，并写出故障分析报告。
（五）有害信息大范围传播
系统内发生对互联网电子公告服务、电子邮件、短信息等网上服务中大量出现危害国家安全、影响社会稳定的有害、敏感信息等情况进行分析研判，报经县委、县政府分管领导批准后启动预案；或根据上进部门要求对网上特定有害、敏感信息及时上报，由上级职能部门采取封堵控制措施，按照市上职能部门要求统一部署启动预案。
（六）恶意炒作社会热点、敏感问题
本系统互联网网站、电子公告服务中出现利用社会热点、敏感问题集中、连续、反复消息，制造舆论焦点，夸大、捏造、歪曲事实，煽动网民与政府对立、对党对社会主义制度不满情绪，形成网上热点问题恶意炒作事件时，启动预案。
（七）敏感时期和重要活动、会议期间本地互联网遭到网络攻击
敏感时期和重要活动、会议期间，本系统互联网遭受网络攻击时，启动预案。要加强值班备勤，提高警惕，密切注意本系统网上动态。收到信息后，及时报警，要迅速赶赴案（事）发网站，指导案（事）件单位采取应急处置措施，同时收集、固定网络攻击线索，请求县上技术力量，分析研判，提出技术解决方案，做好现场调查和处置工作记录，协助网站恢复正常运行并做好防范工作。
六、后期处置
（一）善后处置
在应急处置工作结束后，要迅速采取措施，抓紧组织抢修受损的基础设施，减少损失，尽快恢复正常工作，统计各种数据，查明原因，对事件造成的损失和影响以及恢复重建能力进行分析评估，认真制定恢复重建计划，迅速组织实施。
（二）调查和评估
在应急处置工作结束后，信息安全工作领导小组应立即组织有关人员和专家组成事件调查组，对事件发生及其处置过程进行全面的调查，查清事件发生的原因及财产损失状况和总结经验教训，写出调查评估报告。
七、应急保障
（一）通信与信息保障
领导小组各成员应保证电话24小时开机，以确保发生信息安全事故时能及时联系到位。
（二）应急装备保障
各重要信息系统在建设系统时应事先预留出一定的应急设备，做好信息网络硬件、软件、应急救援设备等应急物资储备工作。在网络与信息安全突发事件发生时，由领导小组负责统一调用。
（三）应急队伍保障
按照一专多能的要求建立网络与信息安全应急保障队伍。选择若干经国家有关部门资质认可的，具有管理规范、服务能力较强的企业作为我县网络与信息安全的社会应急支援单位，提供技术支持与服务；必要时能够有效调动机关团体、企事业单位等的保障力量，进行技术支援。
（四）交通运输保障
应确定网络与信息安全突发事件应急交通工具，确保应急期间人员、物资、信息传递的需要，并根据应急处置工作需要，由领导小组统一调配。
（五）经费保障
网络与信息系统突发公共事件应急处置资金，应列入年度工作经费预算，切实予以保障。
八、工作要求
（一）高度重视。互联网信息安全突发事件应急处置工作事关国家安全、社会政治稳定和经济发展，要切实增强政治责任感和敏感性，建立应急处置的快速反应机制。
1.1设计目标
系统总体目标是：一套部署于省级节点、地市核心节点、网络终端接入用户等互联网环境下各信息中心单位的网络安全事件警务应急处置与管理平台。
1.2总体设计
为保障信息安全性，不少单位在信息网络中配置了安全产品，如防火墙、入侵监测、防病毒系统等等。这些系统部署在信息网络中，安全信息分散在这些系统中，为了及时有效地了解这些系统的运行状况，对整个网络的安全状况做出评估，可以通过部署一套网络信息安全监视及管理平台解决这一问题。平台设计定位应该将各级单位信息网络中与安全相关的信息集中，利用数据仓库技术作灵活的展示。应该能够实现对网络安全产品、网络组网产品、网络节点及服务器等产品、系统进行信息搜集、分析处理及预警等功能。应对相关信息生成定期报表，对安全事件做出预警及辅助决策等等。
2实现功能
首先，要实现对所有接入教育科研网高校信息中心设备的漏洞扫描，能够及时发现漏洞及风险点。其次，对扫描出的漏洞、风险点能够实现科学地统计、分析、排名。再次，能够对各高校信息中心发生的安全事件进行扫描、上报、报警并进行统计分析。并且能够对安全事件进行应急处置。能够根据不断更新的专家知识库，为应急处置工作组提供专家辅助决策功能。具体如下。
2.1完整的Web服务支持
软件系统应该能够提供完整的、可移植的Web服务支持、能够进行互操作。
2.2自动收集安全事件
由于网络设备都是在热运行的，因此应能够在线完成安全数据的收集。由于用户安全数据随网络运行实时产生，数据量呈海量增长态势，因此手动收集数据是不可行的。系统应该提供在设备热运行的过程中收集安全数据，不需要停机或者中断，对于用户的网络几乎没有额外的负担。所有数据收集应具有实时性，自动性，可以实时反应网络的安全状况。
2.3自动进行安全事件分析
设计出的系统应该实现对于安全事件的自动分析，用户提供一些基本的设置信息，例如安全等级，是否忽略警告信息等，系统就应进行及时、准确响应，自动过滤掉非安全事件等等。
2.4安全预警
发现及分析出网络存在的安全事件后，该系统应根据用户配置自动生成预警报告，并且通过各种方式通知警戒单位。
2.5查看、管理设备
应能够快速、简便地查看和管理设备，降低用户的使用门槛，节省用户的培训时间和成本。
3结论
公安应急处突工作一直以来倍受公众和媒体的关注。特别是在新的安全形势下，突发事件的处置能力已经成为衡量一个地区公安机关维护社会稳定的重要标准。但是单一侧重处置能力，而不重视防范体系的建设，只会导致公安机关的应急处置工作应接不暇。公安应急管理工作应该注重防范体系的建设，防范与处置同步发展。在新的安全形势下，本文以重视防范为出发点，对如何完善公安机关应急管理工作，提出了一些新的思路。对公安机关需要树立重视防范的思想，建立风险评估体系，公安机关应急管理的专业化，改善预案演练机制，公安机关针对突发事件应建立科学的媒体应对机制，并对整合社会应急管理资源，建立经营应急管理服务的企业公司提出了设想。我们需要从理论和应用方面两个方面进行创新。在风险评估方面，本文重点阐述了应当重视风险评估体系建设的意义、评估原则、评估体系建设的措施和撰写评估报告的技术性建议;在公安应急管理体系建设方面，重点阐述了应当建立专门机构、专业人才队伍以及实战化建设等观点;在预案的演练方面，重点阐述了目前应当重视预案演练出现的问题和改进方略;在公安应急管理中的媒体应对方面，着重阐述了公安应急管理媒体应急体系建设的方法。文章最后对，建立公安机关应急管理体系，合理利用社会资源，提出了建立应急服务公司设想等措施，并阐述了应急服务公司是对公安应急管理体系的有益补充的观点。
关键词：公安应急管理;风险评估;预案演练;媒体应对;应急服务公司
近几年来，国内接连发生暴力恐怖袭击案件和事件，对国家法律尊严和公安机关应急处突能力提出了严峻挑战;伴随着国家经济的发展，社会转型的各种利益重叠交错，因人民内部矛盾而引发的大规模已屡见不鲜;校园安全事件也频繁发生;大型群众性活动安全保卫任务日益繁重。公安机关传统的应急处突体系和管理思路已经不能适应时代的要求，需要对公安机关的应急管理进行专门的研究和创新改革的措施，以适应新的安全形势和紧跟国家应急管理体系总体要求。
一、重视防范，“攻防兼备”，扭转重处置、轻防范的错误思想，完善和强化风险评估体系建设
我国公安机关在应急管理方面存在重处置、轻预防的问题，主要表现在：表彰奖励、追责倒查、人力物力投入、宣传推广和教育培训等方面。带着问题，思考其产生的原因，主要还是由公安机关决策层对重点工作的选择来决定的，决策层重视防范工作自然就会加大投入，基层干警就会按照决策层的工作指引逐步转变工作模式和对防范工作的态度。因为突发事件本身的特点，加之区域实际情况不一样，爆发社会安全事件的风险也不一样，且处置社会安全事件往往不是某一个派出所或某个单位可以完成的任务，所以不容易对基层单位突发事件处置工作进行量化考核和评比。防范工作具有量化考核评比的优势。调整考核评比的结构和内容，使干警做好全年防范工作同样可以获得较好的考核成绩，突出防范工作量，主动降低辖区内发生社会安全事件的风险。
除了完善防范工作绩效考核体系的建设，建立完善的风险评估预警机制，同样是是强化防范工作的重要措施。基层派出所没有对辖区内的社会安全事件进行风险评估的工作机制和撰写风险评估报告的习惯和工作机制，使情报信息部门收集到的信息有限，预警信息和准备处置力量的时间很有限。因此，建立标准化的风险评估机制是做好社会安全事件防范工作的重要措施，是公安机关应急预警体系的关键程序。一方面，它是对通过监测手段和日常防范工作获取的数据和信息的加工和处理;另一方面，它是作出预警决策的基础和依据，是预警信息的重要组成部分，是决策层进行处置决策的根基。
（一）为使公安机关应急管理中的风险评估有效进行，并能够保证做出的评估科学准确，在进行风险评估时应该遵循以下基本原则：
1、客观真实原则。我们在进行风险评估时尽量避免主观判断和对事件发展趋势进行猜测;坚持实事求是，不能盲从权威和上级部门的主观观点;更不能本位主义，出于对评估人员所在部门的利益考虑而故意放大或缩小对风险的评估。
2、动态评估原则。公安机关所应对的社会安全事件，其爆发要素是处于不断的发展变化的，评估结论具有一定的时效性，而且我们对事件的监测和对各类突发事件的防范工作是持续进行的，我们在工作中不断的获取新的信息，需要不断的与决策层进行新的沟通和信息交换，因此我们必须进行动态的评估，以更加快速的、更加客观的向决策层反映实际的情况，同时减少无根据的猜测，避免武断。
3、标准化和规范化原则。公安机关应该建立适合本单位运行评估体系和实际社情的评估标准和规范化的评估报告样式，其中应该包括：程序、方法、指标体系、术语化、行文标准等。这些标准化的评估，可以使决策层更加快速的获取信息，更直观的反映实际情况，而且为培养风险评估人才提供了捷径。
4、风险评估体系建设制度化原则
任何工作体系的建设都必须有制度作为保障，评估报告写的再好没人用就成了浪费资源;评估标准化做的再好，不做风险评估就成了纸上谈兵。在建立风险评估体系的基础上，还要学会合理的利用好风险评估，让其成为决策的基石而不是花瓶。让风险评估作为一项重要的工作措施，成为公安应急管理决策程序的必经程序，需要制度先行，让风险评估成为公安机关从决策层到实战层信息交换的必经之路。
（二）公安机关风险评估体系建设的两个措施：
一是，风险评估实现网络化、数据化和信息化。网络化就是形成风险评估的网络体系，依托公安机关内部互联网络，并开发风险评估软件，建立信息共享、预警共享和网络调度的平台。数据化就是将能够量化的评估指标体系和统计系统融入网络平台，使一些标准化的关键数据能够动态反映在网络平台，这些数据有时比利用评估报告等文字性语言传递信息更加快速。信息化就是利用网络交互式平台，使风险评估、预警信息、调度命令在网络间互动，是风险评估能够主动发挥作用，而不是被动的等待决策层采用。
二是，公安机关内部风险评估应该吸纳社会评估组织或专家学者的评估力量，在监测和预警社会安全事件方面应该吸纳社会评估组织或专家学者的意见。标准化的风险评估，容易出现思想僵化，创新能力降低等问题，积极吸收社会评估组织或专家学者的评估意见，可以避免这些问题的发生。比如，某公司申请举办大型群众性活动，在申报前需要提交安保方案和应急预案，同时可以邀请社会风险评估组织开展举办该活动的风险评估，以降低发生诸如踩踏、临时建筑垮塌等事故的风险。
（三）撰写风险评估报告的技术性建议：
1、撰写风险评估报告之前必须规范专业术语、指标体系和预警信息的表达形式，要求简单易懂，传递信息直接快速，警示作用明显和强烈;
2、风险评估报告应当具有的基本内容包括：评估目标（具有社会安全风险的事件、案件、活动、警务任务等）的基本信息、指标数据、列举风险源、列举风险源可能造成的后果、掌握的资源能否应对可能发生的突发事件、对照风险指标数据体系进行评估并预警信息和处置建议等。
3、风险评估报告的撰写时机的选择非常重要。并不是所有的风险评估都必须写出报告，有些风险评估可以快速依据数据分析直接出结果，以简洁的语言甚至是一句话向决策层传递评估结果。例如：发生发展过程中的风险评估;某大型活动进行中对发生踩踏事故的风险评估;对某劫持人质事件是否进行武力营救进行的风险评估等这些已经发生或评估时效性比较紧迫的情况;有些风险评估时效性要求并不是很强烈，就可按照评估机制和评估体系的要求撰写评估报告，从而使决策层更加详尽的了解详情和风险程度等信息。例如：大型活动筹备期间对该活动的风险评估，对某火车站防范暴力恐怖袭击能力的风险评估，对某国际事件发生后辖区内是否可能爆发自发国主义游行进行的风险评估等等。因此，撰写评估报告要选择好时机。并不是所有的风险评估都要撰写报告，在建立风险评估体系时应当考虑到风险评估的简易程序的设立。
二、公安应急管理向专业化发展
在国家应急体系建立的大背景下，各级公安机关正在紧锣密鼓的建立适应自身职业特点的应急体系。这也是公安应急管理逐步实现专业化是一个重要的发展方向。
（一）建立公安应急管理专门机构
依托公安机关110报警服务平台和指挥系统，建立公安机关应急管理部门，专门从事公安应急管理活动。应急部门的建设不能是形式上的“挂牌”活动，更不是对之前的应急处突体系的复制，而是按照科学的方法把公安机关的应急资源进行整合，使资源更加优化，指挥更加高效，管理更加科学。传统的公安应急模式中存在太多的分散性和惰性，应急体系被动等待突发事件的发生，没有专业的应急管理部门负责管理活动，预防和重建环节没有得到足够重视，没有形成合力。因此，公安机关需要建立具有突发事件预防和调研、评估职能，突发事件发生后又具有较高指挥权，处置后又具有秩序和信任恢复重建职能的专业化的应急部门。
（二）注重培养公安应急管理专门人才
公安应急管理专门人才十分短缺。公安应急管理还没有形成独立的公安专业学科，但是公安应急体系发挥的重要作用日益凸显。因此，公安机关需要大量的公安应急管理专门人才充实到公安应急体系，将继行政执法、刑事司法、行政管理之后公安机关第四大职能――应急处突，完善的更加正规化、信息化、规范化和实战化。
（三）专业化的应急体系不应该是机关单位而是“前沿阵地”
目前，基层公安应急管理体系还存在机关作风和成员老龄化的问题。公安应急指挥体系依托110报警服务平台，没有专门的、独立的应急管理机构。有的单位甚至将其视为“养老办”;“光说不练”的工作作风和成员老龄化问题使应急管理工作闭门造车，不能深入基层和处置现场，现场实战指挥效能大打折扣。专业化的应急管理体系成员应该直接参与管理活动的每一个环节。公安应急管理人员不仅仅是吹响冲锋号的号手，同时是指挥员和战斗员。
三、杜绝“预案综合征”和“演练艺术化”，预案演练要实现常态化和贴近实战化
冲破“预案综合征”对我们制定预案的思维阻塞。所谓“预案综合征”是将应急预案作为应急准备工作的全部。如果只有一个纸上谈兵的预案，而没有实施预案的能力，就会给人造成准备充分的假象。现阶段，一些政府和一些公安机关制定的预案大部分停留在纸上，每年的修订也仅仅是更改了相关指挥人员的名字和职务，有些地区将鲜有发生的突发事件的预案封存档案室，预案逐步沦为应付上级检查的材料，形同虚设。既然是应急预案就需要经常演练。如果没有演练使各单位、各部门达到协同，默契配合。如果没有人、财、物的储备，当突发事件发生时，后果难以想象。在现阶段，预案的演练水平和人、财、物的储备受到领导思想意思、地方财力等各种因素的制约需要进一步妥善解决。
预案不是神话，演练不是摆造型、铺场面。演练的目的是为了暴露应急预案中的问题，发现应急管理中存在的问题，从而改进应急管理工作，而不是为了表演而演练。就目前公安机关开展的各种演练，在一定程度上还存在形式主义倾向，突发性、紧急性、实战性无法体现;事件的烈度大多数根据已掌握、已协调和已准备的资源为基准，根本不存在不可控性，演练流于形式。好多演练都是按照事先安排完成处置任务为结果，没有总结归纳、没有分析研判。演练已成为一种机械式的任务，而不是暴露问题和提高管理水平的途径。“演练失败”这样的结果也是一项重要的和宝贵的财富，这需要引起各方重视。
我们可以在演练中设定发生更加困难的情况或突况，诸如：解救人质事件中，谈判失败劫匪“撕票”，杀死了其中一名人质，现场处突民警和特警怎样处置？或是在现场，按照预案处置过程中，有人突然倒地，有人为制造事端突然大喊“警察打人”或是有无数的人在多个不同点位拍摄、录音，现场民警怎么办？再有，爆恐袭击发生了，特警和其他支援力量遇到交通堵塞，被堵在半路上，只剩下现场几名值班巡逻民警，怎样组织群众开展自我防护？以上情况不是危言耸听，很有可能发生，几乎所有的预案都无法考虑到所有的突况。因此，应急预案的培训与演练是非常重要的，只有突发性的、多样性的演练才能磨练出更加科学的预案，才能锻炼出更加适应现场情况突变的公安队伍。
四、公安机关应注重培养干警掌握利用和应对各类媒体的技巧
全警参与公共关系建设，利用媒体做好突发事件应急处置后期的形象和信任重建，以及受影响群众的安抚工作，重视利用私媒，形成公安机关整体公关与单警公关相结合的新局面。以往的公安机关媒体应对工作过于被动，往往深处媒体危机时才会想到应对，合理利用媒体引导舆论的能力较弱。
公安机关在建立突发事件应急预案的同时建立突发事件媒体应对计划。突发事件发生后，公安机关与社会公众和各种媒体进行有效沟通的关键是早有准备。一旦突发事件发生，媒体危机不会给我们时间准备应对的措施和与媒体沟通的计划，信息传递失误就可能被媒体危机击垮，其危害和社会影响力往往比社会安全事件本身更加巨大，甚至导致应急体系的崩溃，引发管理体制的改革。因此，同步制定突发事件媒体应对计划就显得尤为重要。这个计划可以帮助应急管理者提前做好媒体沟通和信息传播的组织工作，选出媒体人，针对各种突发事件开展媒体应对的专门训练，强化与主流媒体的沟通。在不同的突发事件当中，决定需要传递什么信息，制定怎样的目标和选取怎样的媒体。同时，媒体应对计划还可以指导成立一个媒体中心，为我们进行新闻准备必要的硬件资源。
公安机关在启动突发事件应急预案的同时启动突发事件媒体应对计划。当社会安全事件发生以后，公安机关应该立即向社会公布相关信息，但是不能传达不确定或不知道的信息，不然各种媒体就会通过其他渠道获取信息，甚至谣言四起。媒体应对部门是现场处置指挥员或指挥部的“口舌耳目”，要积极的将舆论引导至便于我们继续开展应急处置和消除事件后社会影响的方向，所以公安机关在处置社会安全事件时应当在启动媒体应对计划后建立距离事发地核心地区不远的24小时媒体中心，专门负责处理谣言，收集事实和组织新闻的工作。公安机关主要负责人或政府高级官员应当在现场指挥处置，媒体中心应当政府或公安机关高级官员现场指挥的视频资料，甚至是现场采访。将我们的信息告知每一个参加处置任务的部门，甚至每一位民警。对突发事件的报道要有始有终，相关信息要及时更新。
五、引导和利用社会资源，鼓励组建专业化的和专门经营应急处置技术、装备和人力输出的公司
政府应当以多种方式鼓励这样的第三方非政府组织或公司参与处置公共突发事件和满足公民个人在应急救援方面的需求。
我们设想存在这样的应急服务公司或社会组织（以下简称公司）：公司具备应急管理理论和技术方面的核心专家团队和师资，具备户外培训场地和设备，室内教学设施，技术研发机构，人力资源机构，应对各类突发事件和开展应急处置工作所需要的人员、车辆、装备、物资和网络平台，以及公司运转所需要的其他办公设施和流转资金。公民个人应征或自愿接受由这个公司开展的应急处置专业技术培训，达到一定的国家标准，经考核，并注册成为应急技术从业人员;公司投入资金研发应急技术和装备，对外提供应急理论和技术知识的培训，组织编写应急预案，策划并组织开展应急演练，销售应急装备，提供风险评估服务等服务性业务。公司接受政府或公民个人在应急技术和人力方面的合同，收取费用获得收益。这样的公司以自己掌握的应急处置技术，人力，装备和信息参与市场竞争。
非政府组织或公司可以为公安机关应急管理带来以下五个方面的支持：
（一）分担公安机关在公民个人申请的应急救援技术方面的困难和减缓开锁等非警务活动的压力;
（二）协助公安机关完成专业化救援和应急处置工作，公安机关可以在突发事件发生后专心做好指挥和协调工作;
（三）促进救援和应急技术的创新和科技进步，特别是公民个人使用的反暴力技术和器具的研发和推广。
（四）协助公安机关开展应急技术推广和宣传，协助其他企事业单位建立应急管理体系，为公安机关开展社会治安管控开辟一个新的渠道。
（五）为政府接受来自社会有偿或无偿的技术、人力、物资等方面的支援提供平台，开创政府合理利用非政府组织资源的新形式。
[参考文献]
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[2]王宏伟.公共危机管理[M].北京：中国人民大学出版社，2012：105-107.
随着宽带网络和用户规模的不断增长，用户对宽带接入业务的高可用性要求不断增强，对电信运营商在IP城域、接入网络和支撑系统提出了更高的安全性要求。本文从信息安全管理的理念、方法学和相关技术入手，结合电信IP城域网，提出电信IP城域网安全管理、风险评估和加固的实践方法建议。
关键字（Keywords）：
安全管理、风险、弱点、评估、城域网、IP、AAA、DNS
1信息安全管理概述
普遍意义上，对信息安全的定义是“保护信息系统和信息，防止其因为偶然或恶意侵犯而导致信息的破坏、更改和泄漏，保证信息系统能够连续、可靠、正常的运行”。所以说信息安全应该理解为一个动态的管理过程，通过一系列的安全管理活动来保证信息和信息系统的安全需求得到持续满足。这些安全需求包括“保密性”、“完整性”、“可用性”、“防抵赖性”、“可追溯性”和“真实性”等。
信息安全管理的本质，可以看作是动态地对信息安全风险的管理，即要实现对信息和信息系统的风险进行有效管理和控制。标准ISO15408－1（信息安全风险管理和评估规则），给出了一个非常经典的信息安全风险管理模型，如下图一所示：
图一信息安全风险管理模型
既然信息安全是一个管理过程，则对PDCA模型有适用性，结合信息安全管理相关标准BS7799(ISO17799),信息安全管理过程就是PLAN-DO-CHECK-ACT（计划－实施与部署－监控与评估－维护和改进）的循环过程。
图二信息安全体系的“PDCA”管理模型
2建立信息安全管理体系的主要步骤
如图二所示，在PLAN阶段，就需要遵照BS7799等相关标准、结合企业信息系统实际情况，建设适合于自身的ISMS信息安全管理体系，ISMS的构建包含以下主要步骤：
（1）确定ISMS的范畴和安全边界
（2）在范畴内定义信息安全策略、方针和指南
（3）对范畴内的相关信息和信息系统进行风险评估
a)Planning（规划）
b)InformationGathering（信息搜集）
c)RiskAnalysis（风险分析）
uAssetsIdentification&valuation(资产鉴别与资产评估)
uThreatAnalysis（威胁分析）
uVulnerabilityAnalysis（弱点分析）
u资产/威胁/弱点的映射表
uImpact&LikelihoodAssessment（影响和可能性评估）
uRiskResultAnalysis（风险结果分析）
d)Identifying&SelectingSafeguards（鉴别和选择防护措施）
e)Monitoring&Implementation（监控和实施）
f)Effectestimation（效果检查与评估）
（4）实施和运营初步的ISMS体系
（5）对ISMS运营的过程和效果进行监控
（6）在运营中对ISMS进行不断优化
3IP宽带网络安全风险管理主要实践步骤
目前，宽带IP网络所接入的客户对网络可用性和自身信息系统的安全性需求越来越高，且IP宽带网络及客户所处的信息安全环境和所面临的主要安全威胁又在不断变化。IP宽带网络的运营者意识到有必要对IP宽带网络进行系统的安全管理，以使得能够动态的了解、管理和控制各种可能存在的安全风险。
由于网络运营者目前对于信息安全管理还缺乏相应的管理经验和人才队伍，所以一般采用信息安全咨询外包的方式来建立IP宽带网络的信息安全管理体系。此类咨询项目一般按照以下几个阶段，进行项目实践：
3.1项目准备阶段。
a)主要搜集和分析与项目相关的背景信息；
b)和客户沟通并明确项目范围、目标与蓝图；
c)建议并明确项目成员组成和分工；
d)对项目约束条件和风险进行声明；
e)对客户领导和项目成员进行意识、知识或工具培训；
f)汇报项目进度计划并获得客户领导批准等。
3.2项目执行阶段。
a)在项目范围内进行安全域划分；
b)分安全域进行资料搜集和访谈，包括用户规模、用户分布、网络结构、路由协议与策略、认证协议与策略、DNS服务策略、相关主机和数据库配置信息、机房和环境安全条件、已有的安全防护措施、曾经发生过的安全事件信息等；
c)在各个安全域进行资产鉴别、价值分析、威胁分析、弱点分析、可能性分析和影响分析，形成资产表、威胁评估表、风险评估表和风险关系映射表；
d)对存在的主要风险进行风险等级综合评价，并按照重要次序，给出相应的防护措施选择和风险处置建议。
3.3项目总结阶段
a)项目中产生的策略、指南等文档进行审核和批准；
b)对项目资产鉴别报告、风险分析报告进行审核和批准；
c)对需要进行的相关风险处置建议进行项目安排；
4IP宽带网络安全风险管理实践要点分析
运营商IP宽带网络和常见的针对以主机为核心的IT系统的安全风险管理不同，其覆盖的范围和影响因素有很大差异性。所以不能直接套用通用的风险管理的方法和资料。在项目执行的不同阶段，需要特别注意以下要点：
4.1安全目标
充分保证自身IP宽带网络及相关管理支撑系统的安全性、保证客户的业务可用性和质量。
4.2项目范畴
应该包含宽带IP骨干网、IP城域网、IP接入网及接入网关设备、管理支撑系统：如网管系统、AAA平台、DNS等。
4.3项目成员
应该得到运营商高层领导的明确支持，项目组长应该具备管理大型安全咨询项目经验的人承担，且项目成员除了包含一些专业安全评估人员之外，还应该包含与宽带IP相关的“业务与网络规划”、“设备与系统维护”、“业务管理”和“相关系统集成商和软件开发商”人员。
4.4背景信息搜集：
背景信息搜集之前，应该对信息搜集对象进行分组，即分为IP骨干网小组、IP接入网小组、管理支撑系统小组等。分组搜集的信息应包含：
a)IP宽带网络总体架构
b)城域网结构和配置
c)接入网结构和配置
d)AAA平台系统结构和配置
e)DNS系统结构和配置
f)相关主机和设备的软硬件信息
g)相关业务操作规范、流程和接口
h)相关业务数据的生成、存储和安全需求信息
i)已有的安全事故记录
j)已有的安全产品和已经部署的安全控制措施
k)相关机房的物理环境信息
l)已有的安全管理策略、规定和指南
m)其它相关
4.5资产鉴别
资产鉴别应该自顶向下进行鉴别，必须具备层次性。最顶层可以将资产鉴别为城域网、接入网、AAA平台、DNS平台、网管系统等一级资产组；然后可以在一级资产组内，按照功能或地域进行划分二级资产组，如AAA平台一级资产组可以划分为RADIUS组、DB组、计费组、网络通信设备组等二级资产组；进一步可以针对各个二级资产组的每个设备进行更为细致的资产鉴别，鉴别其设备类型、地址配置、软硬件配置等信息。
4.6威胁分析
威胁分析应该具有针对性，即按照不同的资产组进行针对性威胁分析。如针对IP城域网，其主要风险可能是：蠕虫、P2P、路由攻击、路由设备入侵等；而对于DNS或AAA平台，其主要风险可能包括：主机病毒、后门程序、应用服务的DOS攻击、主机入侵、数据库攻击、DNS钓鱼等。
4.7威胁影响分析
是指对不同威胁其可能造成的危害进行评定，作为下一步是否采取或采取何种处置措施的参考依据。在威胁影响分析中应该充分参考运营商意见，尤其要充分考虑威胁发生后可能造成的社会影响和信誉影响。
4.8威胁可能性分析
是指某种威胁可能发生的概率，其发生概率评定非常困难，所以一般情况下都应该采用定性的分析方法，制定出一套评价规则，主要由运营商管理人员按照规则进行评价。
【 关键词 】 中小商业银行；等级保护；信息科技风险管理；信息安全体系框架
1 中小银行等级保护咨询服务的背景
随着信息技术的不断进步与发展，信息系统的安全建设显得尤为重要。2012年6月29日人民银行下发了“银发【2012】163号”文件，为进一步落实《信息安全等级保护管理办法》（公通字〔2007〕 43号文印发），加强对银行业信息安全等级保护工作的指导，结合近年来银行业信息安全等级保护工作开展情况，人民银行给出了银行业金融机构信息系统安全等级保护定级的指导意见，至此，正式的拉开了中小商业银行等级保护建设和整改工作的序幕。
2 等级保护咨询服务的项目目标
国内中小银行在信息安全的发展程度，大部分处于自我认知的阶段，一边忙于业务发展的保障需要，一边又要应对上级监管部门的监督检查，对于安全建设来说，大部分没有纳入到战略的层面来考虑。因此，借助于等级保护咨询服务来建立的这样一套信息安全体系，必须同时满足公安部等级保护基本要求、人民银行等级保护的测评要求和银监会关于IT风险管理的要求。这些目标相辅相承，互为补充。只有将通用的要求、标准、规范落实到自己IT风险管理体系的各方面，建立适合自己业务特点与发展需求的信息安全体系，才能达到有效管理风险、进行IT治理的目的，并最终通过等级测评。
3 等级保护咨询服务的总体思路
中小银行在咨询服务项目需要主动地全面的考量自身情况，综合分析人民银行、银监会和等级保护的要求，在现有的安全工作基础之上，建立统一的信息安全体系，同时满足这些主要的监管要求。这样面临检查时，只要客观反映出当前状态就可以，有效降低临时的材料组织工作。
同时满足三方面监管要求的信息安全体系，这个信息安全体系将以公安部的等级保护《基本要求》、人民银行的《等保测评指南》和银监会《管理指引》为主要依据来搭建起框架，以各专项监管指引为各个领域的具体工作指导，以ISO27000为代表的国内外信息安全标准为补充。
4 等级保护咨询服务的内容
等级保护的咨询服务具体实施过程可参考公安部下发的《信息系统安全等级保护实施指南》，“指南”中将等级保护工作分为了定级备案、规划设计、建设整改和等级测评四大过程。
4.1 系统定级
系统定级阶段需要完成的工作。
1） 等级保护的导入培训：在进行咨询服务之前，需要对银行相关科室信息人员进行等级保护的内容培训。只要讲清楚等保是什么，需要各级人员配合的工作点是什么就可以了。
2） 系统业务安全域划分：这个阶段需要进行信息搜集和资产调研。明确业务系统的范围、边界、功能、以及重要性等。
3） 编写系统定级报告和备案表：定级报告和备案表都是按照公安部等保办公室的通用模版来编写的，内容包含了系统功能描述、网络拓扑、定级的理由和依据等。
4） 召开专家评审会、获得备案证明：召开专家评审会并获得备案证明可视为一个里程碑式的阶段性成果，因为定级和备案是等级保护工作开展的前提，如果级别定错了，或者专家有不同的评审意见，则后续的设计方案、整改方案均无法执行。同时，对于银行信息科技部门的领导而言，服务工作做的怎么样无法量化，但是备案证书是看的见，摸的着的，如果能在评审会现场当场颁发，则意义更加重大。
4.2 规划与设计
规划与设计阶段的主要工作就是进行等级差距分析和风险评估。
1） 技术层面可直接参考人民银行关于金融行业的“测评指南”来完成，可操作性较强。可分物理、网络、主机、应用、数据五个层面进行差距评估，同时对网络流量和网络协议进行简单的分析，通过漏洞扫描设备、配置核查设备、渗透工具等进行风险分析，输出风险评估报告和技术层面的差距评估报告。
2） 管理层面上，等保的管理要求相对薄弱，集中体现在运维管理等方面，如果要达到人民银行和银监会的标准，还有很多需要加强和补充的地方，可以对现有的制度文档进行一个简单的梳理，用最短的时间完成等保的管理制度调研。
4.3 实施与整改
实施与整改阶段需要按照规划阶段的设计方案进行实施，以满足等级保护安全体系的建设要求。
1） 组织体系整改：安全管理组织应形成由主管领导牵头的信息安全领导小组、具体信息安全职能部门负责日常工作的组织模式。可参考已成立的《等保领导小组》设立模式，但应具体到管理员岗位。
2） 管理体系整改：按照等级保护的要求补充或重新制定管理制度，根据咨询方提供的制度模版，银行可根据自身的实际业务需求进行修改，并经内部讨论修订后，下文试运行。
3） 技术体系整改：技术体系整改应从三个层面进行考虑。
制定技术规范：包括windows、AIX、Informix、tuxedo、cisco等主流设备的安全配置规范；可考虑聘请专业安全公司进行咨询服务，制定适合银行长期发展的安全策略和技术安全规范。
安全配置加固：根据已制定的技术规范进行主机、服务器、网络设备、安全设备的全面的安全加固。
安全设备采购：在安全技术体系的具体实现过程中，需要落实安全技术详细设计方案中的具体技术要求，将先进的信息安全技术落实到具体安全产品中，形成合理、有效、可靠的安全防护体系。
4.4 等级测评
根据人民银行的《金融行业信息安全等级保护测评服务安全指引》选择具有资质的第三方测评机构进行等级测评，一般当地公安机关会指定2-3家评估中心进行等级测评，如果银行自行联系省外的测评机构，可能需要事先跟当地省公安厅取得联系，确保该测评机构的测评报告在本省是受到认可的。
实际上做了咨询服务之后，等级测评的工作就变的非常简单，因为咨询方会在规划与设计阶段就会与测评中心取得联系，确保其设计方案和整改实施方案得到专家和测评中心的认可，保障其顺利实施。所以在等级测评的时候，测评师从进场到出具评测报告大概只需一周左右的时间。
5 结束语
关于金融业等级保护的建设工作，是今后两年的一个重点工作，尤其是中小银行可借助合规要求，由信息科技部门立项，向行内申请更多的资源来完善自身的安全体系建设工作。
参考文献
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