时间：2022-08-31 04:26:42
一、电子文件定义
及其特点综述
所谓电子文件是指人们在社会活动中形成的，以计算机盘片、磁盘和光盘等化学磁性材料为载体的文字材料。它主要包括电子文书、电子信件、电子报表、电子图纸等等。与纸质文件比较，电子文件有以下几个特点：
1、电子文件不再是直观的纸质文件，它需要借助现代办公设备才能阅读利用；
2、电子文件可以直接由计算机等现代办公设备迅速地处理和传递；
3、电子文件的利用是可共享的，也不再受时间和距离的影响；
4、电子文件的保存条件和环境要求与纸质档案不同，它对保存场地的面积要求不高，而对环境的温湿度、防磁性等条件的要求很高。
二、电子文件与传统税务档案的区别
（一）电子文件的归档方式与传统档案不同
电子文件由于采用电子编码技术，可以编辑修改而不留痕迹，载体无法固定，某些鉴别文件原始凭证性的关键信息也可以更改，使电子文件的原始凭证性的关键信息也可以更改，使电子文件的原始凭证性辨别变得复杂而困难。因此，电子文件在形成过程中要随时进行数字签名、信息认证、身份验证和加密保护，保证文件在传输、处理过程中不会出现错误，以确保档案部门收到的电子文件的原始性、真实性和准确性，保证电子文件的法律凭证地位。
（二）电子文件在保管方式上和传统档案有差异
电子文件载体易老化变质及信息多媒体、新存贮介质的产生和发展，都会影响电子文件的长期可读性。税务档案管理部门可以在接收到电子文件后打印出一份纸质档案以作备份，但最终的解决办法还是需要计算机技术的发展和文件形成部门的配合，税务档案管理部门在接收到电子文件后对文件进行格式转换，以通用、统一的格式存储接收到的电子文件档案，以便将来计算机技术发展后，仍能读取以前存储的档案，保证信息资源方便利用。
（三）电子文件的分类、编目等管理方式与传统档案不同
因为电子文件的特殊性，可以达到文件一级的管理，所以，档案管理部门在接收到文件同时，可以马上给每份文件编制一个唯一的文件号，并给出相应的分类号和档案号，根据上下行文之间的关系，再给出相关文件号，在归档的同时进行主题词标收、著录。技术条件允许时，可以编制多角度、全方位的检索工具，方便检索查询信息。用户只须给出文件分类号或主题词，即可以找出相应的文件和相关的上下级行文及附件，从而大大减轻档案工作人员的劳动强度。
（四）电子文件查询利用方式和传统档案不同
只有符合一定条件，利用者才能注册、登记成为电子文件中心或电子档案室的工作人员，工作人员就可以通过远程登录等方式，经电子文件中心进行确认身份并确定查阅权限获得许可后，才可以查询有关的电子档案信息，并要进行借阅登记和缴纳查询费用。
三、电子文件对税务档案业务管理工作的影响
（一）传统的档案工作以纸质文件材料为工作对象，而应用计算机后，电子文件取代了以往的文字材料，它是由拟稿者直接写在磁盘上，并在磁盘上进行修改，一经形成后，马上存贮到办公信息数据库中，由档案人员、技术人员所共享。这就使得文件与档案之间不再有明显的界限。纸质档案的管理工作经过长期实践，已总结出一套工作流程及方法、原则，如文件的阅卷归档制度。文件的归档阅卷工作是档案工作流程的起点，也是文书工作和档案工作的结合点，文件形成后，由文书部门收集立卷后，交档案部门管理，一般一年归档一次。而电子文件随时产生，随时更改，存贮在计算机磁盘或光盘中。因此，它对计算机有很强的依赖性。如果归档，必须以磁盘或光盘的形成移交，归档范围也不能只是“办理完毕，具有保存价值”的文件，还应包括该文件的读取软件甚至操作系统。
（二）由于电子文件信息与载体的可分离性，档案实体分类也可能将被概念分类整理所取代，因为实体分类的结果只能体现一种属性联系，这种单线排列的方式是手工操作管理档案的需要，但在当今电子文件的环境中，文件的形式特征和内容特征均发生了变化，电子文件可以通过计算机系统进行迅速、有效、多角度的整序，不再需要对它进行象纸质文件那样的分类整理。不同的用户可以根据不同的需要，利用办公自动化系统对电子文件进行自由组合分类。
（三）由于电子文件的保存价值同时取决于其自身价值和可读性，其鉴定的方法、内容、标准均将发生变化，原有的档案价值理论分析范围也将扩大，要分析电子文件的读取软件甚至操作系统。根据传统的档案价值鉴定理论，文件应根据其凭证价值和参考价值确定保管期限，而电子文件一方面由于制作方便，将产生比以往更多的文件，另一方面由于用户的需要，信息和数据不断地修改和补充，因此很难划定固定的保管期限，况且目前电子文件的凭证价值凭证价值尚无法律保证。因此，其鉴定、管理方法亦无定论。此外，由于电子文件信息载体的特殊
性，其保管方法、要求以及检索和对外利用等方面也与纸质文件有许多不同之处。
四、电子文件在税务档案管理中的运用
（一）做好归档电子文件的技术处理工作，实施电子文件管理战略
新型文件材料的归档势在必行，这就要求档案工作者必须深入到现行文件工作领域，对产生的大量电子文件的接收、处置及至存储工作进行指导，保护电子文件的原始信息，了解文件信息重新组合的来龙去脉。也就是说，通过采取技术处理，将已归档的电子文件改为只读性文件，即只能读不能写的不可更改的文件，从而识别和保护电子文件的原始结构，保证电子文件的可靠性，使之与纸质文件一样发挥社会效用。
（二）解决好电子文件的保存问
题
以化学磁性材料为载体的电子文件，从理论上讲能够长期保存，因为它的信息读出是无接触式的，不存在磨损。电子文件记录在介质层上的信息被密封在塑料保护层内，不怕外界磁场的影响，不会直接受到空气中的灰尘、水份及有害气体的侵害。但是，由于电子文件形成的时间短，缺乏实际贮存的验证，所以，电子文件中原始信息的长期保存问题是有待档案工作进行深入研究和探讨的重要课题。目前，对于长久保存的电子文件需要定期进行复制，以防止信息损失。
【关键词】流动人员；人事档案；管理
一、 人员流动现状
改革开放的新形势下，全国的流动人员人数逐年增加。据统计，“十二五期间”，我国流动人口每年增加约800万人，2014年年末已达到2.53亿人。一方面，高校毕业生在就业的过程中形成了大规模的人员流动。2015年全国高校毕业生人数创历史新高，达到749万人，比2014年增加22万，大学生就业面临严峻的挑战；另一方面，组织间再就业人员流动的数量也非常庞大。随着我国经济增长方式的转变，产业结构调整、国有企业改革等一系列宏观政策的稳步推进，造成一大批“下岗待就业”人员。尽管国家出台一系列保障措施促进下岗职工再就业，但短时间内这类失业人员的基数仍很大。此外，还包括农村剩余劳动力向城市非农产业的流动。这三大类的流动人员对我国国民经济的发展起着重要的作用。
二、流动人员人事档案存在的问题分析
（一）档案材料难以收集，归档信息不完整。人事档案作为记录个人历史真实面貌的文件材料，必须具有真实性、完整性。然而，在现实流动人员管理的过程中，档案归档材料很难收集完整。人事档案包括十大类的材料，涵盖学历、工作经历、政治面貌、奖励与处分等多个方面，许多单位对人事档案重视程度不够，将精力集中在对流动人员的使用上，对工作中形成的档案材料没有加以收集和整理。一些单位和高校在人员流出后并未按档案管理的相关规定，及时将档案转移至人才服务中心，而是交由本人代为保管。档案信息的不完整为流动人员日后在干部选拔、职称晋升、工龄认定等方面带来了很大的麻烦。
（二）流动人员的档案材料的真实性不高。人事档案是组织考察个人基本情况的重要依据，也是本人在工作、退休期间享受政治待遇、物质待遇、精神待遇的重要参考。“三龄两历一身份”（年龄、工龄、党龄和学历、工作经历、干部身份）是人事档案的核心，也是流动人员人事档案最容易失真的信息。由于流动人员档案的管理还不完善，流动人员工作不固定，有些人为了个人私利，擅自涂改出生日期、工作经历、入党时间等重要信息，出现年龄越来越小、荣誉越来越多等混乱的现象，这就使得流动人员人事档案的可信程度大大降低。
（三）档案转递不完善，人档分离的现象十分突出。流动人员的本质特点决定了档案传递工作在流动人员人事档案管理中的重要地位。《流动人员人事档案管理暂行规定》中明确指出，流动人员人事档案在转递时必须完整齐全，应通过机要交通或专人送取，不得邮寄或交流动人员本人自带。目前，流动人员人事档案的转递很不完善，移交不及时，甚至出现不移交等现象。一些单位在转移时不按规定采用机要信件的方式，随意选择快递公司投递档案，或者交由个人代为移交，导致档案的缺损、涂改和遗失。在现实的档案管理工作中，流动人员的档案因为没有履行正规的转递手续而出现“死档、黑档”等人档分离的情况时有发生。
三、流动人员人事档案管理的建议
（一）严格档案转递手续，实行动态化管理。随着市场经济体制改革的不断深入，人员的流动越来越大，越来越频繁，这对流动人员的人事档案转递工作提出了更高的要求。单位应严格执行档案管理相关规章制度，切实做好流动人员的人事档案转递工作。在转递人事档案前，单位应对档案的基本信息进行核对。档案中缺少的重要材料，如工资审批材料、年度考核材料、政治面貌等，须及时补充，确保档案的完整性、准确性。通过选派具有档案管理资质的人员或采用机要信件的方式投递人事档案，对于流动人员自带的档案材料，人才服务机构不得接收。
（二）做好档案收集整理工作，确保档案真实完整。由于流动人员流动的无规律性、不固定性，这给流动人员的档案收集、整理、核对工作都带来了很大的难度。要确保流动人员档案的真实性，首先须建立健全人事档案收集环节的管理制度。流动人员在与用人单位签订劳动合同时，应对档案的收集、保存、转递等工作作出约定，以契约的形式在法律的层面上明确劳资双方的责任和义务。完善流动人员人事档案的收集网络，可采用定时收集、跟踪收集、补充收集等多种形式和方法。其次，改变以往被动的收集保管方式。人才服务机构应加强与用人单位之间的动态联系，以单位集体的名义存放流动人员的人事档案。流动人员的工资晋升材料、年度考核材料、学历晋升材料、奖惩材料等先由单位完成，正式材料形成之后一定期限内交由人才服务中心，人才服务中心根据档案管理的规定和要求进行整理和审核。
（三）加强档案基础设施建设，优化人才队伍建设。基础设施建设是推动流动人员人事档案发展的前提条件。各级人力资源保障部门应加大对档案人财物的投入力度和政策扶持，保证流动人员人事档案存放的安全性、完整性。根据国家档案的相关规定和要求，参照自身实际情况，改善档案室的硬件水平，努力把档案室建设成为符合“十防”要求的合格档案室，强化安全保障措施。同时，加强档案信息化建设，管理部门应针对流动人员的特点，开发出适合流动人员人事档案管理的软件，结合互联网技术，建立包含人员信息、业绩评价、工资晋升等业务的人才跟踪系统，实行流动人员人事档案动态化管理。
加强档案管理人才队伍建设是推动流动人员人事档案发展的关键。选拔政治素质高，业务能力强的人员充实流动人员档案管理队伍，推进档案人员持证上岗制度，加强岗位管理与考核。积极开展继续教育、专题讨论、学术交流等方式的档案培训工作。定期组织档案管理人员系统的学习档案学理论知识、学习档案管理部门、组织部门关于档案的最新文件和精神、了解本专业的学科发展动态，不断完善和丰富档案知识结构体系，提高档案人员的综合素质。
【参考文献】
[1]朱玉媛，张煜.我国流动人员人事档案立法与执法探析[J].档案学通讯，2010（02）.
[2]魏群.探析流动人员人事档案管理存在问题及改革措施[J].兰台世界，2015（07）.
[3]李燕.流动人员人事档案管理如何加强[J].档案与建设，2006（03）.
一、建立档案管理机制
1、架构档案管理组织
当疾控机构全面启动新发传染病预防控制机制时，往往会建立起防控工作领导小组，全面组织和领导防控工作，并在此之下，成立相关工作组。如协调组、信息组、现场组、检验组、宣传组、后勤保障组、外联组、专家组等，具体负责预防控制工作中上下级部门的协调与沟通;进行疫情信息的收集、分析与上报;开展疫情的应急处理与流行病学调查、疫情的监测与检验检测。同时还要对社会民众进行健康教育，并与社会多系统多部门开展联防联控，共同抵御新发传染病。在疾控机构启动防控机制的第一时间，档案部门就应积极行动起来，将档案管理介入到防控机制之中。首先，档案人员应加入协调组或信息组的工作，专职负责对整个防控工作档案的指导与收集。第二，在各个防控小组中确定档案信息员，负责该组档案材料的收集和归档工作。
2、明确机构和人员职责，建立规章制度。
档案部门应在各工作组成立之始，建议领导小组在各组建立和制定制度时，在制度中明确归档任务。在工作结束或告一段落时，将本组形成的文件材料及时收集和归档，并将这一责任具体落实到各组的信息员职责中去。明确规定信息员的职责，除了定期将该组工作信息上报防控领导小组外，还要负责将该组文件材料收集齐全，上交到档案室。档案部门也应该及时制定归档范围，提出归档要求，发送至各工作组，从而确保信息员和各组工作人员都能了解和掌握归档内容。
3、利用现有的档案工作网络
在防控工作结束、工作组解散后，还会有反映防控工作的文件产生或需要归档，如表彰类的申报材料和实物类的档案以及各科室申报的有关项目或科学研究的档案材料。为了确保档案能完整地反映整个防控的全过程，也应该注意收集这部分材料，而它们的归档就需要靠现有的档案工作网络来完成。因此，档案机构还要及时对各科室的兼职档案员提出要求，关注并及时收集和归档这部分档案材料。
二、明确防控文件材料的归档范围
防控工作组的人员多为公共卫生专业人员，对档案的知识了解甚少。因此，及时提出归档范围是十分必要的。防控工作文件材料的归档范围，应从各工作组的职责任务出发，并根据以往的工作经验来制订。归档范围大致应包括以下几个方面:
1、防控工作的组织与框架文件。包括防控工作领导小组的筹备、建立文件;领导小组和各工作组的职责任务、工作制度及人员安排、通讯录;重要的会议记录;本单位和上级单位的防控工作预案、方案、技术规范与技术指南;本单位和上级单位的防控工作计划、总结、大事记;本单位和上级单位关于防控工作的通知、简报等文件以及本单位向上级的请示、报告、建议、意见以及上级单位的指示、批复、复函等文件材料。
2、现场流行病学调查及疫情处理材料。对新发传染病进行现场调查和处理所形成的材料是反映整个防控工作的至关重要的第一手材料，是开展传染病症状分析、流行病学分析和病原学分析与研究的最为基础和关键的材料，因此要特别重视这部分材料的收集。这些文件材料应包括确诊病例及其密切接触者的现场流行病学调查表、调查报告、实验室检测报告、专家会诊意见及现场消毒或进一步隔离的记录等材料。除个案材料外，还应包括新发传染病的报告管理、流行病学调查和处理的技术规范、指南等规定性和指导性文件。此外，消毒药品、器械及防护用品等应急物资储备的申请、批复、登记表、汇总表，消毒工作登记和统计表以及应急队伍集结和培训等材料也应包含其中。
3、疫情信息统计与分析材料。这部分文件材料反映的是整个疫情的基础数据，因此，对它们的收集也是档案收集的重头工作。应包括本单位以及与上下级疾控机构沟通的疫情监测日报、周报、月报;疫情的监测分析报告;建立新的疫情信息报告系统或平台的材料以及相关的技术指南、规范性文件和培训材料等。
4、健康教育材料。开展为大众传染病防控知识的普及和宣传是疾控机构的重要任务，特别是对大众都不了解的新的传染病，就更是需要加强民众的健康教育。因此，在工作中形成的健康教育材料就成为整个档案材料中较为重要的组成部分，包括健康宣传方案、宣传海报、公益广告、折页、手册;以及多媒体制作材料如DVD、VCD光盘等等。此外，还应包括对社区或下级疾控机构人员开展培训的材料。
5、有关新发传染病的科研项目等研究性材料。在开展疫情症状监测和实施防控措施的同时，疾控机构对新发传染病的研究会迅速跟上。档案人员应注意收集围绕该病开展的疫情风险分析和应对措施研究、检测技术与方法研究、流行病学、病原学分析与研究等材料;此外，还应关注疾控机构为防控工作申请的各类项目和科研材料，它们也从多个侧面反映了防控工作的进展。这部分文件材料还应包括项目的申请、计划或方案、项目的进展记录、项目的总结性和评估性材料以及项目的审计材料等。
6、社会机构联合防控的材料。防控新发传染病，不可能仅是卫生部门单兵作战，而是需要加强社会相关部门的联防联控，共同应对严重的疫情。当疫情发生时，疾控机构会立即与出入境管理部门、民航局、铁路局、交委、教委以及疫情周边省区的疾控机构进行合作，定期交流疫情信息，联合采取防控措施，并协助开展异地患者的排查和确诊工作。在联防联控工作中产生的文件材料主要包括信息交流的制度、规定;疫情信息通报和工作简报;重要会议材料;协助开展的流行病学调查处理材料以及相关个案信息的通报、函件等材料。
7、影像类和实物类档案材料。在防控工作中会形成大量的照片、录像等影像材料，也会有奖状、证书、奖牌、锦旗等实物类材料。档案人员一方面应明确地将它们列入归档范围，另一方面还应积极关注这些材料的形成或产生时间，主动收集，做到随产生随归档。
8、电子文件的收集。档案人员不仅要收集纸质档案，还应收集电子文档。电子文件的量很大，可以要求各工作组将本组的重要文件刻录成光盘，一式三份，与纸质文件一并归档。
三、建设新发传染病档案信息系统
收集的目的在于利用，档案人员应积极开发新发传染病档案信息资源，为防控一线服务。档案人员一方面将收集来的文件材料尽快立卷，编制出目录，提供给各工作组查阅，一方面应利用信息平台，为防控人员提供更为便捷的网络服务。
1、积极利用已有的信息平台。如果单位已有OA办公自动化平台，档案人员就可充分利用它，尽早将防控档案录入其中。具体做法是，档案人员应优先安排整理防控档案，并将全部防控档案单独编制目录号，在该目录号下，档案按形成单位大流水排序。这样，防控案卷的档号就不必等待当年常规收集的档案整理完毕后再去流水排序了，从而可以尽快地将案卷录入到办公系统中，方便防控人员利用。
2、开发新的新发传染病档案信息系统。如果单位没有现成的信息系统，档案人员就应尽早地建议单位开发档案信息系统。在研发系统的过程中，档案人员应本着简便易行的原则，多与软件设计人员交流，让他们充分了解档案材料的本身特点和利用上的需求，并且要求系统要留出端口，可以在以后加挂到单位的信息平台上。
四、对档案人员的要求
1、深入工作组。档案人员应经常深入各个工作组，了解防控工作的动态，随时掌握各组产生的最新文件材料，对收集工作做到心中有数。
2、加强沟通与交流。由于信息员都是防控专业人员，对文件的整理与收集并不了解，档案人员就要经常与各组信息员进行交流，介绍收集和整理文档的经验，让信息员更快地进入角色。同时，要求各工作组必须建立起文件材料登记制度，无论是上级单位下发的还是本单位制发的文件，信息员都要一一登记。
3、做好模版工作。档案人员应为各组信息员建立文件整理的样本，可以让信息员通过实际的操作，了解文件管理的方法，掌握文档收集后的整理步骤和规范。档案室要经常备份各组的文件目录，从而掌握整个防控工作文件产生的情况。此外，还应要求各工作组及时将已经处理完结的文件材料向档案室归档，以达到文件材料早归档、早立卷、早使用的目的，方便整个防控工作的查阅利用。
一、档案收集工作的含义
本文中涉及的档案收集工作包含两方面：一是文件生成部门收集自我产生的材料，其中包含因离职、转岗、请假等原因职工之间交接的材料；二是各基层档案室按照规章制度收集分散在各部门、个人手中的档案，也就是我们所说的各部门职工将机关工作活动中形成的具有保存价值的各种门类和载体文件移交到档案室的过程。
二、档案收集中存在的问题
本人从事档案工作近五年，通过研究生进修期间与全国各界档案同仁的沟通交流，以及走访同行业档案室室藏情况，结合本人近年的工作实践，总结出基层档案室档案收集过程中存在的几个常见问题：
1.档案的齐全性完整性低
档案的齐全性指的是一件事、一个会议、议题、课题、项目、工程等形成的文件材料，从通知立项、实施到形成结论，每个环节形成的材料都齐全。档案的完整性指的是一个单位各年度、各部门、各种载体形成的文件材料都完整不缺。虽然档案会在资产清查、资产评估、上级审计、网络制作、优秀评报、职称评定、职工考核、工资审批、养老参保、车辆年检、招标投标等方面发挥作用，但由于无法直接产生经济效益，基层单位领导及职工普遍存在档案重视度低的现象，在跟档案界同仁的交流中，了解到基层档案室存在或将会议材料理解为领导讲话，或将基建材料理解为竣工材料，或将文书材料理解为红头文件的现象，档案收集范围不齐全不完整，档案长时间未进行科学保管，会导致遗失，进而会影响到将来利用。若基建档案材料缺失，则直接影响将来的维修改造；若人事档案材料缺失，则直接影响职工的晋升、参保或离退；若会计档案材料缺失，则严重影响后续的查证、审计。
以本人所在单位初次移交的2010-2014年度工作会议材料统计为例（图1），国家档案局令第8号规定，会议文件材料为按照会议流程形成的文件，包含请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、纪要。我院在2010年初次移交的工作会议材料齐全率为80%，2011年为90%；在利用档案过程中有一定影响，院党政领导意识到档案齐全完整的重要性后，经过商讨研究于2012年建立了档案网络管理体系，2012年-2014年会议材料移交齐全率达到了100%，还原了历史原貌。
2.档案的准确性规范性差
档案的准确性指的是文件材料是事实的真实反映，图物相符，文事一致，有关签署手续完备。档案的规范性指的是文件的形成及处理等过程都依据一定的条例准则形成。在相关单位的走访调查中发现，文件修改涂抹的痕迹，严重影响了档案的真实可靠性；文件纸张的材质不一，大小不齐，直接影响到档案保管的持久性和整齐性。文件的规范性，直接影响了档案应有的凭证、依据和参考作用。
以本人所在单位初次移交档案室的院发文件统计槔（图2），从2010-2014年的文件规范率可以看出在逐年提升，在2012年达到了稳定的100%，这与2012年以后，我院建立了档案网络管理体系，加强了每年对专兼职档案人员培训，实施各种激励机制分不开。
3.档案收集时间滞后
在这里的收集时间指的是基层档案室专职人员收集分散在各部门、个人手中档案的时间，也就是各部门、个人向档案室移交档案的时间。按照相关规定，机关文书及业务部门一般应在次年上半年向档案部门移交档案，交接双方根据移交目录清点核对，并履行移交手续；会计档案一般是在隔年上半年移交，若遇特殊情况，会计档案在原部门不超过三年；基建档案要求在项目验收后三个月内移交。
在与众多档案界同仁的沟通中发现，基层档案室收集到文件的时间，滞后情况严重，经档案人员多次催促仍然无果的现象也有发生，诸如多年未收集到某一类应保存的文件，诸如多年后收集到早应存档的文件。档案收集时间滞后严重影响了各部门的档案利用，档案收集时间滞后的另一个连锁反应就是档案残缺或者丢失，无法达到齐全完整，也无法保证准确性，最后陷入了收集时间滞后，文件残缺准确性低的恶性循环。
三、提升档案收集水平的对策
1.建立档案网络管理体系
在基层单位建立一套自上而下行之有效的档案网络管理体系有利于提升档案收集水平。2012年，我院建立了以党委书记为核心，以档案室主任为领导，以专兼职档案员为抓手，围绕档案工作管理条例运行的网络管理体系。一方面实现了档案的集中统一管理，统筹规划、组织协调、统一制度，统一监督，为档案收集工作提供了组织保证；另一方面明确了各部门的档案兼职管理人员，将档案的管理工作落实到具体个人，便于统一指导培训，为档案收集工作提供了人员保证。自2012年起，我院档案收集的完整性、准确性、规范性都有了大幅提高。
2.增强档案人员荣誉感
档案人员分为专兼职两种，增强专兼职档案人员的荣誉感，培养其强烈的责任心和事业心，激发其自身发展动力，有利于提高档案收集水平。多措并举提升专兼职档案人员的存在感，使之意识到“档案很重要，我很重要”，意识到自己所在岗位是单位各职能部门运转的重要组成部分，意识到提高所在岗位档案收集的“质”与“量”，不仅直接影响到档案形成部门的工作状态，更加影响到整个单位的对外形象。
为了增强档案人员的荣誉感，尤其是增强兼职档案人员的荣誉感，我院每年组织专兼职档案人员学习交流会，并设立了表彰激励机制和薪酬激励机制。这些措施不仅有利于兼职档案人员做好本部门档案收集工作，规范文件材料的形成与积累，而且有利于按时高质地向档案室移交党群、行政、财会、科研、基建、声像、死亡等档案。
3.做好文件形成前端控制
前端控制即事前干预。将档案收集工作纳入部门目标管理，在文件形成前，举办档案管理培训班，深入浅出的讲解各文件在用纸、用印、行文格式、文件处理等方面的形成标准，讲解各项目立项、审批、设计、招投标、施工、监理、验收、审计等环节的流程规范；在文件形成的关键节点，及时的进行专业指导；在文件形成后，认真检查文件的内容、书写格式、纸张等，若发现不符合国家标准，则要求及时修正。
我院于2016年引进了办公自动化系统，在系统开发之初，按照各项业务管理规定，分设了各类工作模板，规范了文件处理流程，此外该系统提供了职工交流平台，利于职工间在各个关键节点的沟通与督导，保证了文件的准确性、规范性，从源头提升了档案的收集水平。
4.把握文件收集最佳时机
把握好文件收集的最佳时机，是提升档案收集水平的重要手段。根据本人近几年的档案管理经验，认为主要把握以下五个关键点：一是在每一项活动（如年度工作会议、盛大庆典）结束后，因为活动刚刚结束，活动的前期准备、中期实施、后期的总结材料都是在手边；二是在遇到职工离职、转岗、休产假、病假等类似情况时，各部门兼职档案员要及时的收集纸质档案和电子档案；三是本单位的发文，档案室争取随时收集；四是对于一些零散文件可以在次年年初收集；五是对于历时较长的跨年度项目如有关基建工程的文件，可以分阶段收集。
5.创新文件积累方法
文件积累一般采用文件登记法，即对收发的各类文件材料进行规范化记录，将序号、文号、题名、页数、份数、日期等填写完善，然后准备若干整理袋，按照年度、类别进行规范化保存。在总结以往档案收集中出现的各种问题基础上，本人建议建立临时卷夹和实行两套制。具体方法如下：
建立临时卷夹，年初制定归档类目条款，将平时形成的文件材料，按类目条款分别“对号入座”存放在临时卷夹中，待年初或某件工作完成之后，稍加整理便可移交档案室，同时遇到临时性、变动性、突发性等工作的文件材料不易散失。
实行两套制，对于本单位重要文件，例如在党政部门制发的文件，可以保存两套移交档案室，档案人员可以将一套按照立档规则进行文件级整理，一套按发文流水字号收集，装订成年度发文汇编。我院于2016年实行了两套制，一方面避免了文件缺失，另一方面在档案编研上也有了一定积累。
1、把建立健全档案管理体系作为工作重点
建设项目一般有几个特点,一是都有一定的建设工期,工期一般都较长,从立项审批到最后竣工,少则一两年,多则三五年,工程一完就“人走楼空”;二是参建单位多。有设计、监理、施工等几十家单位。三是流动性强,不仅参建单位流动性强,施工人员流动性也强;四是参建单位档案意识较差。由于档案的完整准确性是在文件资料形成时就已定格,事后无法补,所以资料形成也会有几个这样的特别:一是形成的档案数量庞大,数据的齐全完整做起来特别难。二是单位众多,各单位记录数据所用表格、模式不统一。三是参建单位对档案的重视程度参差不齐,档案的准确性控制难。四是档案管理人员流动性太大,不能保证档案资料员的稳定,不利用档案资料的收集齐全完整。针对以上几个特点,必须建立档案管理体系,从项目开始立项就要把工程档案作为工程管理不可分割的内容,建设档案质量管理体系,这是创建工程精品档案的前提和保证。一是要建立健全各项规章制度,如归档,管理,利用等制度,让参建单位有章可循,用制度来规范档案工作。二是建立健全档案管理网络。成立由单位领导分管,档案工作部门主管,专兼职档案人员分管的档案网络,层层抓,层层管。三是做好档案队伍的培训工作。在项目开工之初和工程进行中,必须做好档案人员的培训,在保证参建单位档案人员固定不变的情况下,定期对档案人员进行业务培训与指导,出现问题及时解决。这样一个网络,一套制度和一支专业技术过硬的档案队伍,可以有效地推进参建项目的档案工作。
2、将档案管理纳入合同管理
项目单位要将档案工作纳入项目建设管理计划和工作程序之中,采取有力措施,确保工程档案完整、准确;各有关部门要积极和档案部门协调配合,充分发挥自己的职能作用,重视和支持档案工作,努力形成条块结合、分工协作、齐抓共管的良好局面;加强监督指导,做到完成一个项目,验收一个项目,归档入库一个项目;项目档案工作与项目建设要同步进行,做到同计划、同实施、同验收。从实践来看,业主单位与各参建单位签订合同、协议时就将档案纳入条款,并以经济手段加以约束,以督促参建单位在交工验收后及时整理工程档案,并按约定及时移交业单位,杜绝了以往工程结束后,人去楼空的现象,这是一个比较有效地办法。
3、做好工程档案的预立卷工作
预立卷工作是科技文件材料随时收集积累最有效的形式,它是指科技项目责任者或业务部门立卷人员,随时将科技活动实施前和实施中办理完毕的文件材料按照所编的归卷条款,归入相应的卷盒,预见性做好平时文件材料暂存管理的工作。做好公路工程档案的预立卷工作,对于工程档案工作来说非常重要。要做好预立卷工作,要做好以下几点。一是正确选择预立卷的地点。如某一工程或科研项目在实施之前,就应由项目负责人指定专人或兼管人员对该项目的科技文件材料进行收集、积累、做好平时立卷工作。待项目、课题告一段落或结束后,在单位档案部门或档案人员的指导下,调整立卷后归档。二是拟定科技文件材料归档范围、分类方案、案卷类目等业务指导性文件。三是设置预立卷盒(袋)这是由进行预立卷的部门和个人,按照案卷类目条目设置的。如果某科技项目的科技文件材料较多,可将该项目分为阶段、问题或子项设多个立卷盒。如果项目材料不多,可设置一个立卷盒。四是随时归档。预立卷工作必须要手勤腿勤,及时收集文件材料,按照文件登记簿随时积累归档;按科技、生产程序和有关规定、标准对照检查,积累归卷;按工程性质、阶段随时收集,积累和归卷。要保证平时立卷工作的质量,一方面在文件办理告一段落或办毕后随时归档;另一方面要建立文件借阅登记簿,登记清楚,归还后要随时归卷。
4、做好档案案卷质量的控制工作
为保证工程档案案卷质量,首先要成立档案工作领导小组,确保小组由项目法人,管理、承包、监理、设计、施工等各单位档案人员共同组成,工作小组的职责一是要组织宣传工作,使参建单位了解工程档案的重要性,理解并支持档案工作,使参建单位人员熟悉档案整理办法。二是要经常开展检查指导工作,平常注意加强业务交流,尽快提高工程档案人员业务能力。三是要负责本单位形成的档案资料的收集、整理、归档工作。四是负责全程的工程档案检查,跟踪了解工程进度以及工程资料的进展情况,以便及时发现问题,及时解决。五是负责本单位资料的移交管理工作。其次是要及时组织档案案卷质量的检查工作,在立卷时,对照办法,检查档号、案卷题名、目录编制是否正确。在档案立卷完成后,再次抽查案卷质量,如资料的齐全完整性,装订是否牢固规范。在档案移交时,根据目录组织验收并办理移交手续,通过这几个环节,使案卷达到高质量,从而创建出精品的工程档案。
5、深入贯彻工程档案归档整理办法
公路工程档案的整理,要求达到《关于印发公路建设项目文件材料立卷归档管理办法的通知》(交办发[2010]382号)、《关于印发公路工程竣交工验收办法实施细则的通知》(交公路发[2010]65号)、《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T-11822-2008)的规定,分类科学,组卷合理,保持卷内文件材料排列的合理有序。公路工程档案资料的收集,应严格依据竣交工验收办法,逐项排查,确保过程中产生的资料不遗露。归档严格按照交办发[2010]382号文执行。哪些文件应该存,哪些文件不该存,文件资料的排序,应严格按照办法,按照施工工序的过程进行排。案卷的构成则根据科学技术档案构成的一般要求进行操作,确保所有参建单位统一规范,统一办法。
参考文献
关键词：精品课程；档案工作；教学资源
作者简介：任松芹（1974-），女，山东烟台人，山东工商学院教务处，馆员。（山东烟台264005）
中图分类号：G647 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2012）14-0038-02
精品课程建设是高等学校教学质量与教学改革工程（以下简称“质量工程”）的重要组成部分。2003年4月，教育部颁发《关于启动高等学校教学质量与教学改革工程精品课程建设工作的通知》（教高[2003]1号），全国高校精品课程建设工作正式启动。2003～2010年，教育部已经评选出国家精品课程3862门，同时各省教育行政部门实施省级精品课程建设，各高校实施校级的精品课程建设，精品课程从上到下，形成三级建设体系。
精品课程是具有特色和一流教学水平的优秀课程，体现先进的教学理念、教学方法与教学手段，具有丰富的教学内容、严格的教学管理与优秀的教学效果。精品课程建设过程中产生的一系列具有保存价值的文字、图表、声像等各种载体形式的原始记录，构成了精品课程档案。精品课程档案是教学档案的一部分，传统的教学档案多是纸质材料，精品课程的申报、评审、运行、验收等整个过程，其材料主要以电子文件为主。[1]精品课程注重信息技术教学手段的使用，将课程的教学内容上网并免费开放，在课程网站上与之有关的通知文件和课程共享资源，有效记录、保存精品课程档案，充分挖掘档案信息，对推动高校教学改革和课程建设，促进优质教学资源共享有重要意义。
一、精品课程档案的内容
1.正确界定精品课程档案的内涵
精品课程是具有一流教师队伍、一流教学内容、一流教学方法、一流教材、一流教学管理等特点的示范性课程。精品课程档案内涵相当广泛，有体现精品课程建设过程的，如精品课程建设规划、申报材料及批准、中期评估以及结题验收、总结等；有体现教学共性资料的，如教学大纲、教学计划、教学进度表、实验大纲、实验指导书、实验室及校外实习基地建设规划、听课情况记录、教学工作总结、重要教研活动记录、教材建设、考试大纲、试题库、学生成绩等；但更多的是教师个性化的资料，如典型教案、多媒体课件、授课录像、教学研究项目和成果、教学心得、教学分析、教学效果的评价材料，以及从报刊、杂志、网络上摘抄或剪辑的文字资料或图片、声像资料等。
正确界定精品课程档案的内涵，是为了了解哪些材料属于归档材料。精品课程在申报、评审、运行、验收整个过程中，其材料基本以电子文件为主。如申请书及其汇总表格直接通过网络报送电子版，授课录像、教学大纲、教案、习题、实践指导、参考文献等教学资源制作成网页形式，只需报送网址。产生的纸质归档材料主要是上级教育管理部门的申报通知、正式公布年度精品课程函件以及学校签字盖章的精品课程申报表。网页形式的课程资源和实体资料两种都要储存备份。
2.按项目建设过程分类产生的归档材料
精品课程项目建设过程中产生的归档材料包括申报、评审、运行、检查验收等全部过程。
申报阶段的材料要求：“课程网站至少提供有该课程的教学大纲、授课教案、习题、实践（实验、实训、实习）指导、参考文献目录等材料，以及至少3位主讲教师（包括课程负责人在内）每人不少于45分钟的现场教学录像（鼓励将课件或全程授课录像上网参评），且必须按照‘精品课程教学录像上网技术标准’制作，申报学校在申报平台上，登录‘精品课程工作网站’，录入本年度推荐的精品课程名称、课程负责人、学校名称、课程网址等信息”。[2]
运行阶段的材料要求：“申报课程被评为精品课程后，要保证课程网站畅通，免费开放课程资源，不断更新上网内容，并要求“每门精品课程上网内容的年度更新（或新增）比例不得低于10%”。[2]精品课程教学资源可分为有形资源和无形资源两大类。[3]有形资源包括教学内容、教材、师资队伍、教学条件、教学方法与手段、教学研究与改革、教学效果及特色、学校政策支持及辐射等指标，也就是说每项内容发生较大改变，其相应的材料也应做变更并归档。以师资队伍为例，如课程负责人和主讲教师工作发生变动，所在学院应及时填写变更决定，上交学校主管部门备案，并报送精品课程授予单位。无形资源是指蕴含在课程建设与改革中的教学理念与教学指导思想，是精品课程建设的灵魂，有形资源正是这种无形资源应用于课程改革与实践产生的成果，如果课程负责人和主讲教师有所调整，其课程的教学理念也可能发生一些改变。
检查验收阶段的材料要求：“对于2003至2009年的国家精品课程，高教司将按年度单独进行复核，根据复核情况决定是否保留或取消其国家精品课程称号”。“在享受‘国家精品课程’荣誉称号期间，将其上网内容的非商业性使用权自然授予全国各高等学校”。[2]
二、精品课程档案建设现状
1.档案意识薄弱，职责不明确
在精品课程档案管理工作中，领导重视与否是关系到课程档案管理水平的一个重要因素。在项目申报阶段，由于时间紧，同时还有许多具体的工作需要协调，相关部门和相关人员比较重视申报材料的填报，材料按照上级教育主管部门要求准备得比较完备，而对精品课程档案工作缺乏应有的重视。精品课程档案的搜集以课程负责人和主讲教师为主，以高校教学管理和高校档案管理部门参与为辅，课程负责人和主讲教师没有受过系统的档案训练，对档案价值和档案工作规律缺乏了解，忽视建立健全教学档案资源规范制度等教学档案基础工作，精品课程建设过程中产生的原始记录没有及时收集、归档，当需要查询和使用时，无处可找。档案管理部门基本上你交多少，我管多少，对课程档案工作缺乏责任意识。
2.精品课程档案建设规范性、系统性不强
精品课程建设是一个持续性的实践过程，需要从教学理念、教学思想、教学方法、教学手段和教学改革等方面进行深入研究，其档案建设也需从申报、评审、运行直至验收的全过程进行管理。但精品课程没有明确的建设周期，只有国家级精品课程在文件中提出“荣誉称号有效期5年”，一些精品课程的运行过程中档案建设基本处于自生自灭状态，而且由于精品课程建设要求以网页的形式展现其教学资源，其档案资源以电子文件为主，传递过程中或因计算机网络等产生技术问题，一些课程的网站建设处于随意状态。
目前，高校教学文件材料归档规范主要限于校级，精品课程档案基本上是教学院部上交多少给教学管理部门，教学管理部门再移交多少给学校档案管理部门。且教学院部的文件（档案）二级管理没有统一规范，各部门、各院部自行建设，自行管理本单位基础资料。有的院部将精品课程档案全部移交给学校，既给学校档案管理带来负担，也造成查阅不便；有的院部将精品课程档案移交学校时，由于从档案形成到归档时间过长，部分主要材料遗失，致使精品课程档案建设的完整性、准确性得不到保证。
三、精品课程档案的构建
1.强化档案意识
领导重视，将精品课程档案工作纳入学校整体规划，增加投入，改善档案保管条件；增强精品课程负责人和主讲教师的档案意识，档案工作是长期积累的结果，教师要注重收集精品课程教学过程中产生的档案材料，并及时上交；稳定专职档案管理人员队伍，增强他们的责任感和使命感。
2.明确管理职责
按照文件规定，精品课程档案的管理由申报学校存档。高校要加强对精品课程档案的管理，课程负责人及其团队、课程建设所在院部、教学管理部门、学校档案管理部门各司其责，按照工作流程，使精品课程档案管理工作长期有序地进行。课程建设团队是精品课程档案建立和利用的最大主体，应指定专人负责材料整理、申报、汇总及归档，并将课程档案管理与日常的教学紧密结合；课程建设所在院部不仅要加强前期申报阶段的材料整理，而且要强化后期建设的检查、督促；教学管理部门要按照上级教育部门的通知文件，对精品课程档案建设定期检查和验收，建立考核与激励制度；学校档案管理部门要加强档案宣传，拟定精品课程归档范围，明确归档材料要求，加强对精品课程档案的编研，档案人员要充分挖掘精品课程档案内容，并能根据教学人员需求，将收集的文献资料信息进行分析研究，经过科学归纳、筛选、整理和集中，由一次文献、二次文献向三次文献加工发展，形成系统、权威、深层次的信息，使其具有实用性、时效性。
3.建立科学规范的档案管理流程，强化全过程管理
精品课程档案管理规范与流程的设计要符合课程教学的基本规律与要求，以每门课程为一个相对独立的单位进行归档，形成一个完整的体系。在内容上要保持连续性和成套性，教学过程和建设过程的每一个环节都不能缺失。考虑到精品课程没有明确的验收要求，则更应当注重过程材料的归档。重要批复文件作为事件的结果可以先行单独存档，[1]在精品课程建设的过程中，纸质文件与电子文件并存，重要的声像文件如课堂教学录像可以以光盘的形式备份，网页形式的课程资料是精品课程建设的主要内容，课程负责人和教学管理部门都应留有备份。
4.加强数字化和网络化管理
将精品课程档案建设与课程自身结合起来，以网络为载体，建立一个以共享、开放和立体化为特色的教学模式，通过课程网络向校内外师生提供课程共享资源。一是对课程档案的文字、图片、录像等材料及时进行数字化处理，并通过教学系统平台运转，共同使用，把电子化归档和纸质材料归档保管相结合，提高精品课程档案的利用与效能。二是建立档案的实体资料库和网络资料库，实现实体资料库与网络资料库的双重储存。合理设计课程网络资料库的数据结构和界面，充分体现课程教学环节和流程的特点，反映多形式教学档案资料的内在联系，形成系统完整的教学档案。[4]
5.增强精品课程档案的利用
档案利用是档案工作的最终目的，是对档案价值和档案工作水平的检验。精品课程的实施是利用现代化的教育信息技术手段将课程及其相关内容上网并免费开放，以实现优质教学资源共享。这就要求精品课程档案的编目管理应和其他教学档案一样，按照教学类档案业务工作规范进行编目整理，有针对性地提炼加工课程档案信息，如可做成精品课程咨询服务和教学与研究档案库，放在学校档案室主页上，传递给教学人员和学生，拓宽服务领域。[5]及时为教学科研及管理人员提供服务，促使档案资源实现最大程度共享。
参考文献：
[1]高永青.高校质量工程项目归档范围及要求[J].档案与建设,2011,(5).
[2]教育部.2010年度国家精品课程申报指南[EB/OL].省略/new/zhengce/Announces_detail.asp?Announces_ID=159.
[3]施晓秋.精品课程共享资源建设中的问题及其对策[J].中国高教研究,2005,(1).
第一条为加强水利工程建设项目（以下简称"水利工程"）档案管理工作，明确档案管理职责，规范档案管理行为，充分发挥档案在水利工程建设与管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《水利档案工作规定》及有关业务建设规范，结合水利工程的特点，制定本规定。
第二条水利工程档案是指水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
第三条水利工程档案工作是水利工程建设与管理工作的重要组成部分。有关单位应加强领导，将档案工作纳入水利工程建设与管理工作中，明确相关部门、人员的岗位职责，健全制度，统筹安排档案工作经费,确保水利工程档案工作的正常开展。
第四条本规定适用于大中型水利工程，其他水利工程可参照执行。
第二章档案管理
第五条水利工程档案工作应贯穿于水利工程建设程序的各个阶段。即从水利工程建设前期就应进行文件材料的收集和整理工作；在签订有关合同、协议时，应对水利工程档案的收集、整理、移交提出明确要求；检查水利工程进度与施工质量时，要同时检查水利工程档案的收集、整理情况；在进行项目成果评审、鉴定和水利工程重要阶段验收与竣工验收时，要同时审查、验收工程档案的内容与质量，并作出相应的鉴定评语。
第六条各级建设管理部门应积极配合档案业务主管部门,认真履行监督、检查和指导职责，共同抓好水利工程档案工作。
第七条项目法人对水利工程档案工作负总责，须认真做好自身产生档案的收集、整理、保管工作，并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。大中型水利工程的项目法人，应设立档案室，落实专职档案人员；其他水利工程的项目法人也应配备相应人员负责工程档案工作。项目法人的档案人员对各职能处室归档工作具有监督、检查和指导职责。
第八条勘察设计、监理、施工等参建单位，应明确本单位相关部门和人员的归档责任，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作；属于向项目法人等单位移交的应归档文件材料，在完成收集、整理、审核工作后，应及时提交项目法人。项目法人应认真做好有关档案的接收、归档和向流域机构档案馆的移交工作。
第九条工程建设的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档文件材料，进行收集、整理、归档，如遇工作变动,须先交清原岗位应归档的文件材料。
第十条水利工程档案的质量是衡量水利工程质量的重要依据，应将其纳入工程质量管理程序。质量管理部门应认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的，不得通过验收或进行质量等级评定。工程档案达不到规定要求的，项目法人不得返还其工程质量保证金。
第十一条大中型水利工程均应建设与工作任务相适应的、符合规范要求的专用档案库房，配备必要的档案装具和设备；其他建设项目，也应有满足档案工作需要的库房、装具和设备。所需费用可分别列入工程总概算的管理房屋建设工程项目类和生产准备费中。
第十二条项目法人应按照国家信息化建设的有关要求，充分利用新技术，开展水利工程档案数字化工作，建立工程档案数据库，大力开发档案信息资源，提高档案管理水平，为工程建设与管理服务。
第十三条项目法人应按时向上级主管单位报送《水利工程建设项目档案管理情况登记表》（附件1）。国家重点建设项目，还应同时向水利部报送《国家重点建设项目档案管理登记表》(附件2)。
第三章归档与移交要求
第十四条水利工程档案的保管期限分为永久、长期、短期三种。长期档案的实际保存期限,不得短于工程的实际寿命。
第十五条《水利工程建设项目文件材料归档范围和保管期限表》（附件3）是对项目法人等相关单位应保存档案的原则规定。项目法人可结合实际，补充制定更加具体的工程档案归档范围及符合工程建设实际的工程档案分类方案。
第十六条水利工程档案的归档工作，一般是由产生文件材料的单位或部门负责。总包单位对各分包单位提交的归档材料负有汇总责任。各参建单位技术负责人应对其提供档案的内容及质量负责；监理工程师对施工单位提交的归档材料应履行审核签字手续，监理单位应向项目法人提交对工程档案内容与整编质量情况的专题审核报告。
第十七条水利工程文件材料的收集、整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T1182-2000）。归档文件材料的内容与形式均应满足档案整理规范要求。即内容应完整、准确、系统；形式应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、竣工图及声像材料须标注的内容清楚、签字（章）手续完备，归档图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求统一折叠。
第十八条竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。项目法人应负责编制项目总平面图和综合管线竣工图。施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图。竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖"竣工图章"（附件4-1），有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。施工单位应按以下要求编制竣工图：
（一）按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；
（二）一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；
（三）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明"竣工阶段"和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图标上方加盖并签署"竣工图确认章"（见附件4-2）。
第十九条水利工程建设声像档案是纸制载体档案的必要补充。参建单位应指定专人，负责各自产生的照片、胶片、录音、录像等声像材料的收集、整理、归档工作，归档的声像材料均应标注事由、时间、地点、人物、作者等内容。工程建设重要阶段、重大事件、事故，必须要有完整的声像材料归档。
第二十条电子文件的整理、归档，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。
第二十一条项目法人可根据实际需要，确定不同文件材料的归档份数，但应满足以下要求：
（一）项目法人与运行管理单位应各保存1套较完整的工程档案材料（当二者为一个单位时，应异地保存1套）；
（二）工程涉及多家运行管理单位时，各运行管理单位则只保存与其管理范围有关的工程档案材料；
（三）当有关文件材料需由若干单位保存时，原件应由项目产权单位保存，其他单位保存复制件；
（四）流域控制性水利枢纽工程或大江、大河、大湖的重要堤防工程，项目法人应负责向流域机构档案馆移交1套完整的工程竣工图及工程竣工验收等相关文件材料（具体内容参见附件3）。
第二十二条工程档案的归档与移交必须编制档案目录。档案目录应为案卷级，并须填写工程档案交接单（见附件5）。交接双方应认真核对目录与实物，并由经手人签字、加盖单位公章确认。
第二十三条工程档案的归档时间，可由项目法人根据实际情况确定。可分阶段在单位工程或单项工程完工后向项目法人归档，也可在主体工程全部完工后向项目法人归档。整个项目的归档工作和项目法人向有关单位的档案移交工作，应在工程竣工验收后三个月内完成。
第四章档案验收
第二十四条水利工程档案验收是水利工程竣工验收的重要内容，应提前或与工程竣工验收同步进行。凡档案内容与质量达不到要求的水利工程，不得通过档案验收；未通过档案验收或档案验收不合格的，不得进行或通过工程的竣工验收。
第二十五条各级水行政主管部门组织的水利工程竣工验收，应有档案人员作为验收委员参加。水利部组织的工程验收，由水利部办公厅档案部门派员参加；流域机构或省级水行政主管部门组织的工程验收，由相应的档案管理部门派员参加；其他单位组织的有关工程项目的验收，由组织工程验收单位的档案人员参加。
第二十六条大中型水利工程在竣工验收前要进行档案专项验收。其他工程的档案验收应与工程竣工验收同步进行。档案专项验收可分为初步验收和正式验收。初步验收可由工程竣工验收主持单位委托相关单位组织进行；正式验收应由工程竣工验收主持单位的档案业务主管部门负责。
第二十七条水利工程在进行档案专项验收前，项目法人应组织工程参建单位对工程档案的收集、整理、保管与归档情况进行自检，确认工程档案的内容与质量已达要求后，可向有关单位报送档案自检报告，并提出档案专项验收申请。
档案自检报告应包括:工程概况，工程档案管理情况，文件材料的收集、整理、归档与保管情况，竣工图的编制与整编质量，工程档案完整、准确、系统、安全性的自我评价等内容。
第二十八条档案专项验收的主持单位在收到申请后，可委托有关单位对其工程档案进行验收前检查评定，对具备验收条件的项目，应成立档案专项验收组进行验收。档案专项验收组由验收主持单位、国家或地方档案行政管理部门、地方水行政管理部门及有关流域机构等单位组成。必要时，可聘请相关单位的档案专家作为验收组成员参加验收。
第二十九条档案专项验收工作的步骤、方法与内容如下：
（一）听取项目法人有关工程建设情况和档案收集、整理、归档、移交、管理与保管情况的自检报告；
（二）听取监理单位对项目档案整理情况的审核报告；
（三）对验收前已进行档案检查评定的水利工程，还应听取被委托单位的检查评定意见；
（四）查看现场（了解工程建设实际情况）；
（五）根据水利工程建设规模，抽查各单位档案整理情况。抽查比例一般不得少于项目法人应保存档案数量的8％，其中竣工图不得少于一套竣工图总张数的10%；抽查档案总量应在200卷以上；
（六）验收组成员进行综合评议；
（七）形成档案专项验收意见，并向项目法人和所有会议代表反馈；
（八）验收主持单位以文件形式正式印发档案专项验收意见。
第三十条档案专项验收意见应包括以下内容：
（一）工程概况。
（二）工程档案管理情况：
1、工程档案工作管理体制与管理状况
2、文件材料的收集、整理、立卷质量与数量
3、竣工图的编制质量与整编情况
4、工程档案的完整、准确、系统性评价
（三）存在问题及整改要求。
（四）验收结论。
（五）验收组成员签字表。
第五章附则
一、农村土地流转合同档案管理亟须规范化
土地是我国农村重要的生产资料,随着经济结构的变化,农村土地流转现象越来越多,城乡建设频繁征占用农户承包地,农户土地承包状况时常发生变动,这就使得相关合同和档案管理工作规范化显得尤为重要,一方面关系到切实维护农民的正当权益,另一方面有助于促进党的农村土地承包政策的落实与贯彻,事关农民土地承包权益的维护保障。
调查显示,由于种种原因,当前许多地方农村土地流转档案的管理不够规范化,保护措施疲软,诸如:有的地方不能对相关合同和档案材料及时立宗归档,可能导致信息遗失;还有工作人员变动时对档案资料交接不到位,也容易造成信息遗漏和档案损失;再者就是传统的书面办公中存在的材料填写不规范、笔迹潦草等等。诸如此类显现出当前许多地方的土地流转合同管理没有跟上社会经济的发展步伐,不符合《档案法》的规定,更与农村土地承包管理规范化和制度化的精神相悖,甚至带来实际的消极影响,给维护农民土地承包权益工作带来重大影响。
二、如何完善农村土地流转档案管理工作
各级单位要充分认识到农村土地流转合同规范管理的紧迫性,在国家相关法律法规的基础上探索契合当地实情的管理方式,加强责任意识和忧患防范意识,以期确保档案的完整与安全,为妥善解决农村土地流转和经营中的纠纷、依法维护农民土地流转权益奠定基础。
1.普及档案管理法制知识,提升管理能力
档案管理必须全面依循国家的档案管理法制,要注意宣传法制知识。首先,要进行分级培训。对档案管理法制知识的了解要从基本知识到重点知识和案例进行全面化的分级培训,加深大家对《档案法》《档案法实施办法》《档案管理条例》以及土地流转相关法律法规的理解和认识,促进各单位依法开展档案工作。其次,要保证档案员能够持证上岗。也就是说要在学习法制内容后进行全面的考核,考核合格后领取《法制培训合格证》,然后才能参加档案管理工作,这样一来就可以将法律学习培训纳入全员岗位培训内容,在综合培训中加强法律知识的培训,以增强全员的法律意识。
2.明确管理责任,严格依法归档
各级单位对土地流转合同档案管理有不同的针对对象和责任,明确管理权限和责任是规范管理的基础,只有这样才能落实依法归档,才能保证档案材料不至混乱、遗失及其责任的相互推诿。比如,签订五年或五年以上土地流转合同的,必须一式五份,县、乡、村、当事人各存一份,还有一份由乡镇管理机构集中向当地综合档案馆移交备份实行一体化管理。另外,土地流转过程中生成的其他档案资料可以由形成单位依法保管,不得遗失。
一般来说,目前土地流转相关归档中的土地承包经营权登记申请书、农村承包土地调整方案批件、土地承包经营权登记簿、土地承包情况汇总清册、土地承包经营权权属证明文件、现场勘界确认材料、公告材料、登记核准文件、登记台账、权属变更登记材料、登记发证原始材料、登记管理信息系统备份等交由县级人民政府农村土地承包管理部门归档保存;土地承包工作小组名单、承包土地调整方案、土地承包方案、土地流转委托书等档案材料,由村民委员会归档保存……唯有如此才能对号入座,责任由归,防止管理上越俎代庖造成混乱,杜绝责任追究中李代桃僵等不规范的事情发生。
3.严审档案质量,规范收集整理
传统的档案大多是手写体,其中不乏字迹潦草给工作带来困难者。所以在档案规范管理中,土地流转相关合同务必经过严审确保材料真实有效,要求数据准确、字迹工整、图谱易读,落款、日期及公章签字等清晰明确,具有可标识性和合法性;纸质合同档案要使用不易褪色或消失的中性笔用工整的楷体填写,纸张及装订要严格按照档案保护的要求,不易损坏和失散。
及时收集整理归档才能确保合同档案的准确不失。这就要求我们一定要建立健全档案管理制度,责任到人,及时将合同信息及相关材料进行收集整理,完成归档。任何单位及个人不得私自处理抑或拒纳归档。为了便于检索和查询,合同整理归档后,应编制目录以备查询。
4.注意安全保管,完善信息管理
1 教学档案管理存在的问题
1.1 教学档案不完整
一所学校比较完整的教学档案应该包括：开设专业可行性方案、教学计划、教学进度、教学研究、实训教学、教学质量分析、教学总结、教案、考试题库、考试成绩以及学籍管理、学生教育管理、学生变动情况统计、新入学生和毕业生名册、毕业生反馈等方面的内容。据了解，目前各类学校教学档案的收集整理，都不同程度存在以下问题。
1.该形成的文件没有形成。按经验随意上课已成为某些“老”教师的习惯，觉得没有必要编写课目新课标、拟写教学进度、编写教案、教材分析等教学文件；学期教学总结时，往往是开个会，大致谈一谈，作作简单的记录；对新开办专业，在师资、场地、设备等办学条件论证方面，常常是几个领导坐下来议一议，没有形成书面的可行性报告；毕业实习材料，实训教学管理方面材料很多都没有按管理上的要求形成文件。最后有的材料无法归档。
2.文件在运行中流失。上级机关的批复、招生、表彰决定、教育教学管理等文件，往往在业务部门办理的过程中，传来传去传丢了。如学校领导或处室主任收到或开会带回的文件材料：规范学籍材料、实施素质教育督导评估报告、校园安全管理、教学质量目标考核等不是按收文处理程序先交办公室登记后，再传阅、办理，而是处室直接办理，办理完毕又没有及时归档，最后材料丢失。
3.该归档的文件或材料未归档。教师自编教材、教案、试卷，合编教材，教师在实施新课程中的自我反思材料、在各种刊物和学术上发表、翻译的论文、文章等一般都舍不得归档；会议材料、教师参加教学研讨会、交流会带回的材料，多数留在个人手中没有归档。如教师为了出一份质量较高的试卷，认真研究新课标，钻研教材，花了很多时间，等学生考完试后，考卷也一起流失，出现无法补救的现象。另一种教师自编的教案，在授课的过程中，教师为了促进课标新理念与教学实践的结合，补充了很多典型案例，这样的教案对今后很有利用价值。可教师档案意识不强，不肯交档案室存档，时间一久当废纸处理。
4.形成于校外的材料，如毕业生反馈等材料，不是在校内形成的，容易被忽视，造成这部分材料的欠缺。
5、学生残留档案未归档。学生的档案是随着升学时，被录取学校提着的。但有一部分学生没能继续就读，就参加工作了，他们的档案就暂存放在原学校，等需要时再提着。可有的学校没把残留的档案整理归档，乱堆在一旁，时间一久，学生又没来拿，就处理了，造成有的学生拿不到档案，不能提职提薪。
1.2 教学档案不准确
1.有的教师制定的教学计划、教学进度纯粹是为了应付上级领导和教务部门的检查，在实际教学过程中根本不按原计划、进度执行，只凭“肚子里的东西”口授而已，这样的计划既不准确也不真实。如以往“传授型”教师已远远不能适应课改的需要，课改需要的是“研究型学者式”的教师。教师是在教学实践中不断成长成才的。如果教师在教学过程中只凭“肚子里的东西”口授而已，就与新课标强调的上下结合，强调问题从实践中来，在实践中研究，在实践中解决，在实践中提升相脱离。
2.教学计划和教学进度一般只是预设而已，在教学实施过程中往往还需考虑到专业特点与学生素质等问题，对计划、进度进行调整、修改、补充，但往往没有把这些变化情况记录下来，或记录不详，最后无法提供利用。
3.教学管理及学生管理方面的台帐记录没有建立或做得不认真。如学生基本情况统计，对学生奖惩、成绩、评语记录不详，有的甚至漏填；教师考勤、任课没有记录。这些材料往往要等到学校评估或上级检查时，才匆忙进行“补课”，这种应付检查补做的记录，往往与实际情况不相符合，提供不了真实的价值。
1.3 载体材料不规范
1.教师在编写教案、授课计划、撰写总结、填写学生成绩、学生名册、学籍评语等材料时，常常用复写纸、圆珠笔、铅笔及其它不耐久的字迹材料。如学籍评语上记载着林XX学生在校年年都是班干部、三好生、成绩优秀，尊纪守法等等。若干年后，这位学生成了才，回母校想看看当年自已在校情况，可提供的是一份当年用圆珠笔书写的，现字迹已模糊不清的材料。
2.表格和表册不统一，制作材料五花八门，既影响案卷质量也增加立卷难度。如有的用16K、有的用A4、有的表格横着写、有的表格竖着写。
2 加强教学档案的管理工作
2.1 提高认识
加大《档案法》、《档案法实施办法》的宣传力度，不断提高教职员工群体档案意识，是解决教学档案完整性与准确性的根本前提，尤其是专业教师的档案意识最为重要。
教师是教学活动的指导者和组织者，在教学中占主导地位。大量的教学文件形成于教师手中，是他们长期积累，甚至耗费毕生精力与心血的结晶，珍爱有加，自我保存得相当好，舍不得交出来，这是完全可以理解的。因此，对教师要做深入细致的宣传工作，用正反两方面的典型事例，宣传教学档案的重要性以及教学档案流失所造成的巨大损失，通过宣传，让他们明白档案资源是一项社会财富，每个公民都有保护的义务与利用的权利，使之认识到这些珍贵的资料，只有放到档案部门，才能得到最安全的保存。同时，要让他们认识到，建立教学档案是做好学校管理工作的一项基本要求，是学校尊重知识，尊重人才的表现；把教师劳动成果作为学校历史财富保存起来甚至永远地流传下去，是学校对教师关怀和尊重。
2.2 超前控制，严格审核
教学档案是由教学活动中形成的文件材料转化而来，没有前期文件材料的形成，档案管理就成了“无水之渠”，缺乏物质基础，因此，只有对文件材料形成进行超前控制，对档案收集进行严格审核，才能确保教学档案的完整、准确。
1.明确归档范围，从文件材料的形成抓起。
教务处（室）和政教处（室）是重要的教学督导和学生安全管理部门，所有的教学文件均在这里形成。因此，这两个部门应克服重教育教学、轻档案材料收集的现象，把教学文件的形成、收集工作纳入教育教学管理之中，依靠管理来规范教学文件材料的形成并转化为档案。学校档案部门应在每学期初，将《归档通知书》发放到这两个处（室），明确归档范围，提出具体要求，并定期检查、督促、指导。教务处重点抓好以下几方面材料的形成和归档：第一，办班可行性方案、各学科教学计划、教学进度、教材要收集汇总，审查修改报校领导核定签发、交付打印成册，然后将定稿和原稿归档。同时，对尚不会编写教学计划、进度的“老”教师，进行帮助、指导。第二，定期开展教案、论文评比活动，既活跃学术气氛，交流教学经验，又可从中选出典型教案、优秀论文归档。第三，定期检查计划、进度的执行与变化情况，及时找出“失真”部分，责成有关人员修订、补充、归档。第四，抓好各学科考试内容（包括空白试卷、标准卷、质量分析、考试成绩等）与教学总结形成文件的收集归档。第五，建立学生基本情况登记、学籍变动登记、奖惩登记、毕业生去向登记等方面的台帐记录。在校外形成的材料，要注意收集原始材料和第一手材料，如毕业生反馈、获奖成果等材料要有通报文件，个人奖状要有复印件及声像材料，针对学籍档案形成周期长，并具有连贯性和系统性等特点，要注重不间断的积累，待学生毕业时归档。政教处（室）应将学生在校内外的学习和活动中，如加强学生安全教育，请校外辅导员进行法制宣传、交通安全、家教讲座等方面所形成的文件材料及时收集归档， 为使教学档案管理规范化和标准化，确保档案质量，有关部门应根据教学档案材料的结构与内容，设计制作统一规格的表格和表册分发有关人员使用。
2.严把材料审核关
统一规定教学材料的的收集时间，根据学校工作周期的特点，教学材料一般一学期一汇总，一学年一归档，教学方面的材料交由教务处汇总，学生安全管理方面的材料交由政教处审核。审核时要“三看”：一看档案材料项目是否齐全、完整，内容是否填写清楚；二看字迹、纸质材料是否符合标准；三看材料内容与实际执行情况是否相符。如发现材料“失真”，要及时采取措施，责任纠正，及时排除材料中的“水分”和“杂质”，确保档案材料的准确性。同时，要明确规定未经审核认可的材料不能归档。
2.3 建立与完善考核及奖励机制
学校档案人员要切实负起责任，认真负责地将本校形成的教学文件、材料及时收集、保管、积累并如期归档。避免教学文件、材料的散失。学校要把档案管理纳入学校工作的年度考核。各部门及有关人员档案工作做得好坏，均由学校档案室负责考核，根据年度归档率予以评分，报学校领导，做为年度考核的一项依据。（1）鼓励教师有计划地编写教材，对于优秀的材料应给予适当的奖励；（2）奖励教学文件形成完整、准确又执行好的教师和教学人员；（3）奖励教师上交个人在非职务活动中形成的论文，著作等创作材料；（4）奖励工作认真负责并取得成绩的档案员。
总之，把教学活动中形成的能够反映教学质量、教学管理、教学措施、教学研究、教学总结及教师教学水平等文件材料，齐全完整的收集起来，规范化的整理好，科学的管理好，为教学管理服务，是档案法律法规的基本要求，是提高教学水平的基本需要，也是教职员工应尽的基本职责。
【关键词】工程档案管理；收集整理；编制归档；应对措施
1、加强政策宣传
要做好工程档案的管理工作,离不开各单位、各部门的支持和协作。我们在建筑工程档案资料的收集过程中,注重运用行政、经济等手段,多方式、多渠道、多层次地宣传《档案法》等法律法规,积极主动开展工作,使广大工作人员真正认识到做好工程档案工作的重要意义。
2、完善工作机制
首先应加强组织领导。坚持工程项目建设与工程档案管理两手抓,健全管理网络。项目建设单位要将设计、施工、监理等各参建单位都纳入管理网络,建立档案领导小组和档案工作小组,以综合档案室为纽带,开展工程档案的监督管理和具体业务工作。理顺档案管理机构与各档案生成单位和部门的关系,明确职责。一是部门职责。规定基建部门(工程项目部)负责项目档案的收集、整理、汇总、归档工作。
勘察、设计单位负责各阶段设计文件、竣工图的移交归档工作。施工单位负责完成职责范围或合同规定的工程文件和设备开箱文件的收集、整理、移交、归档工作;负责向设计单位提供竣工草图及全部变更设计文件作为设计单位编制竣工图的依据。监理单位负责收集、整理监理文件材料,向建设单位的移交归档;负责编制《设计变更汇总表》,审核施工单位的竣工文件、竣工图等，并审核其完整、准确性。二是专、兼职档案员职责。兼职档案员负责工程管理部门工程材料的收集、整理，定期移交档案室;专职档案员负责各部门、单位的业务指导和质量把关,负责档案管理、资料编研、提供利用;项目负责人负责对档案文件材料内容的审核。
完善制度建设。建立健全工程档案收集工作制度,将归档制度的有关规定细化到每项工作的标准程序中去。每项工作结束前都有一个收集整理和移交相关材料的程序,并将其列入工作质量的考核,使工程档案收集真正成为一项日常性工作,保证工程档案工作有章可循,有法可依,达到规范化管理的目标要求。
推进信息化建设。一方面,加快做好历史纸质档案的数字化整理工作;另一方面,严格按照国家有关电子文件归档及管理规范、档案数字化技术规范等技术标准,统一系统数据库的建设,统一档案信息的归档存储格式,确保信息技术条件下各类档案能够全面收集、安全保管、有效提供利用。
3、强化过程控制
前期介入。坚持从档案材料形成的“源头”抓起,做到前端控制。工程项目立项后,建设单位档案管理部门对项目管理部门进行档案交底,交底内容为项目前期和竣工验收文件材料的收集、整理、归档的范围及要求;工程项目开工后,建设单位项目管理和档案管理部门对设计、施工、监理等参建单位进行档案交底,档案交底的内容主要是建设过程中文件材料的形成、积累、整理、归档的要求。各参建单位要以“建一流工程、创一流档案”为目标,认真分解档案工作目标任务。要根据规程规范要求,做好技术文件材料的形成、积累,并注重形成质量,技术文件材料的形成与工程建设同时计划、同时布置、同时检查、同时考核,保证其真实可靠。
中期控制。工程开工后,档案管理部门要加强现场的检查和指导力度,全程参与,确保工程档案各个管理环节始终受控在控。档案管理部门要检查项目管理部门和各参建单位的工程技术文件的收集、整理情况,对不符合归档要求的文件提出意见,督促整改完成,形成闭环。在业务指导上,档案专职人员应勤跑工地,跟踪了解项目信息, 随时检查指导。
后期检查。重大建设项目可采取阶段性归档。项目管理部门和各参建单位在阶段性工作完成后,要按照《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T11822-2000)对本单位(部门)涉及到的项目文件进行整理、立卷,编写移交目录清单。档案管理部门应加强督查,归档文件应完整、准确、系统,应真实记录和反映项目建设过程和竣工时的实际情况,图物相符、技术数据可靠、签字手续完备。检查验收发现不符合规范要求的,坚决退回整改。在档案接收方面,要充分利用行政程序把关,建立工程档案初验认可制和档案验收合格报送移交制,保证工程档案的规范化、标准化,保证不出现擅自修改、伪造或事后补做的现象。参与工程建设的施工、安装、监理、调试等单位应在竣工验收后一个月内,向项目管理部门移交。设计单位在调研、初步设计、施工图设计、竣工图编制等阶段性工作完成后即归档,竣工图归档时间不得超过竣工验收后两个半月。竣工验收后两个半月内项目管理部门将项目的全部档案向本单位档案部门整体移交归档,在移交纸质档案的同时,还应移交相应的电子文件、工程重要活动的音像材料。归档范围包括建设项目前期文件、招投标文件、施工文件、监理文件及竣工验收文件。项目管理和档案管理部门对各参建单位提交的竣工资料进行验收,保证归档文件的完整、准确。确认符合归档条件后,办理交接手续。
4、提高队伍素质
人是生产力发展的第一要素。因此，加强现有档案员队伍建设, 培养和造就一支具有广博知识、精通业务和恪守职业道德的人才队伍, 是目前和今后一段时间内一项刻不容缓的工作任务,也是提高档案管理水平,实现档案事业跨越发展的关键。
“工欲善其事, 必先利其器”,学习能提高个人素质,提升我们的道德素养。随着档案工作涉及的面越来越广,社会关注程度越来越高, 工作的要求也越来越严,难度越来越大,对档案员素质要求也越来越高。就专、兼职档案员而言, 必须要做到:
第一,加强档案工作职业道德建设,自觉树立爱岗敬业、默默奉献意识,从思想意识上真正热爱档案工作。
第二,加强工作作风建设,努力培养自身舍得吃苦、乐于为基层服务的意识,增强工作的责任感和使命感。
第三,一要主动学习党的路线、方针政策,学习各级档案工作的相关法律、法规,学习系统内外关于档案工作的文件规定,做到规范管理,依法治档。二要加强专业知识的学习。通过档案专业业务培训、组织外出参观、学习交流,邀请专家举办讲座和现场讲解、开展档案工作检查评比等形式提高工程档案人员的专业理论水平。
加强现代办公设备的学习,提高熟练运用计算机、网络等现代技术管理档案的技能水平,真正成为一岗多能、业务精湛的管理能手, 以适应新时期新阶段对档案工作的要求。
一、高校科研项目档案收集的现状及问题
笔者所在单位科研项目档案的收集范围主要包括五个方面的内容：一是研究准备阶段：包括科研课题审批文件，证材料与开题报告，任务书、委托书、协议书、合同，课题投资和预决算材料。二是研究实验阶段：包括研究计划及执行情况，实验、测试、观测、野外调查、考察的各种原始记录以及综合分析材料，设计的文字说明和图纸，计算材料、数据处理材料（包括计算机处理材料，如程序设计说明、计算结果），实验报告、测试报告，照片、底片、录音带、幻灯片、电影拷贝等，阶段小结，重要的技术文件，样品、标本等实物的目录。三是总结鉴定阶段：包括研究（研制）报告，论文、专著，工艺技术报告，专家评审意见，鉴定会材料（鉴定意见、鉴定代表名单），鉴定证书，推广应用意见，课题工作总结。四是申报奖励阶段：包括科技成果登记表，科技成果报告表，科技成果奖励申报与审批材料，科技成果获奖材料（奖状、奖章、证书）原件或影印件，专利申请书或证书原件或影印件。五是推广应用阶段：包括转让合同、协议书，推广应用方案及实施情况，推广应用情况报告、工作总结，扩大生产的设计文件、工艺文件，生产定型鉴定材料，成果被引用或投产后反馈意见，成果宣传报道材料，国内外学术交流材料。
从归档范围来看，笔者所在单位规定的内容与1987年原国家科学委员会和国家档案局联合印发《科学技术研究档案管理暂行规定》的要求差异不大。对这五方面内容进行调研后发现，行政性文件收集得较为齐全，“研究准备阶段”“总结鉴定阶段”“申报奖励阶段”“推广应用阶段”这四个阶段需要经历较多的行政流程，档案收集数量较多。但就整体而言，档案收集情况并不理想，表现在涉及重要数据和研究成果的科研文件，其收集情况并不乐观，其中以“研究实验”阶段最为突出。这部分科研项目档案在更大程度上取决于科研人员的积极性，难以强制性收集，而这恰恰是科研项目档案的精髓，其收集不齐全对后期的档案开发利用十分不利。
二、高校科研项目档案收集不齐全的原因分析
（一）科研人员对知识产权认知模糊以及对归档安全性存在顾虑，导致归档文件不齐全
1.科研人员对自身科研成果的知识产权认知得较为模糊。高校科技人员的科研成果所形成的知识产权归属问题主要由《中华人民共和国专利法实施细则》等知识产权法律制度来决定，主要表现为“职务成果”与“非职务成果”的知识产权归属问题。其中执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的科技成果为“职务成果”。高校的技术成果大多是“职务发明”，但是也有部分“非职务发明”。《高等学校档案部门业务建设规范》中指出：“校内个人在其非职务活动中形成的文件材料，可按征集、代管、捐赠的方式处理。”而按照《普通高等学校档案管理办法》规定：实行文件材料形成部门、课题组立卷制度，即科研作品属于职务作品的都应该立卷归档。由于科研人员对知识产权认知不清，他们在完成负责项目后，将部分应该立卷归档的科研项目文件如实验方法、工艺参数、关键设计图纸等认定是非职务作品，而留在项目组手中，不愿提交档案馆保管。
2.科研人员对归档安全性存在疑虑。优秀的科研成果具有前瞻性、创造性，尤其是涉及高新技术、国家军事科学或科研开发等特殊重要信息资源的科研成果，其价值是不可估量的。加上当今社会抄袭、剽窃现象较为严重，导致部分科研人员对其科研成果能否得到安全保存存在疑虑，担心自己的科研成果文件在归档后由于得不到妥善地保管而不愿移交档案馆。
（二）科研管理部门权责不明确，导致归档文件不齐全
高校科研项目档案数量巨大，档案馆人力资源相对不足，在这种情况下，主要科研管理部门和相关科研管理部门会参与科研项目档案的收集过程之中。就笔者所在单位而言，主要科研管理部门为社科处，相关科研管理部门如高教所、设备处、教务处等，在收集科研项目档案过程中都面临着各自的困境。由于科研项目档案移交一般需要通过两个过程：科研人员把科研项目档案移交给主要科研管理部门，主要科研管理部门把档案移交给档案馆。在这个过程中，由于档案馆和科研人员不能直接接触，导致档案馆难以第一时间发现问题并进行解决，从而难以保证科研项目档案的齐全性。同时，相关科研管理部门如高教所、设备处、教务处等，他们在工作的过程中有机会接触到科研项目档案，但是由于权责界定的上的不明确，导致没有明确的规定要求他们需要向档案馆移交相关的科研项目档案。长期以往，相当数量的科研项目成果文件得不到妥善地归档保存。
（三）?n案馆工作人员对小项目科研项目档案的重视程度不够，导致归档文件不齐全
受限于档案馆的资金和人力，档案馆工作人员难以对所有项目的科研项目档案进行归档，他们一般会根据项目资金大小、拨款来源、成果发表所在期刊等因素，对不同科研项目档案进行区别对待：对如863、973、908等属于重大项目的科研项目档案更为重视，当他们发现材料不齐全，会向科研管理部门或者相关人员主动进行追讨；对所谓的小项目，如学生申请的项目、金额较小的项目等则较少进行后续的追讨，导致小项目的科研项目成果文件的归档不齐全。
三、解决科研项目档案收集不齐全的措施
（一）对科研人员实行“职称挂钩机制”和“会员制”，使其主动移交档案材料
1.实行“职称挂钩机制”。“职称挂钩体制”是一种强制性措施，它把是否定期向科研管理部门或档案馆提交科研项目档案作为职称评定的标准之一，如果不符合定期提交档案的最低标准要求，则需要达标后才可以进行职称的评定和维系。通过该措施，能够让科研人员认识到向科研管理部门移交档案是一项必须执行的义务。科研人员从事的科研事业所形成的档案资料本是职务作品，其知识产权归学校，向档案馆提交相关科研项目档案是每个科研人员的责任和义务。
2.实行“会员制”。在档案管理机构内建立全新的档案收集兼共享制度，以便在保护科研项目档案所有者知识产权的同时，让科研项目档案发挥更大效用。档案管理机构根据科研人员交纳的科研项目档案详细程度，向该科研人员提供对应层级的、处于开放阶段的科研项目档案供其查看与利用。
（二）明确各科研管理部门权责，采取档案馆工作人员入驻和系列培训等措施，保证归档文件的齐全性
明确科研管理部门职责，做好科研项目档案的前端控制工作。高校应在制度上明文规定科研项目的主要管理部门和相关管理部门的具体职责：一是社科处作为主要的科研管理部门，高校应制定详细的移交规范。在此基础上，档案馆还应派档案工作人员进驻社科处，负责在科研人员移交档案的过程中检查档案的齐全性，在科研项目移交不齐全的时候及时提醒科研人员，改善科研项目档案收集不齐全的现状。二是针对相关科研管理部门如高教所、设备处、教务处等部门，在工作过程中有机会接触到科研档案，但并没有向档案馆移交档案的规定的情况，高校应将“及时上交科研项目档案”这一职责明确纳入他们的职责中，并对相关人员进行科研项目档案专业知识的培训，防止科研项目档案的流失。此外，对于高校主要科研管理部门和相关科研管理部门，档案馆工作人员都应与其进行有效沟通，并了解相关管理部门的工作流程，做好科研项目档案的监管工作，防止出现项目流失的情况。若出现档案迟交、少交的情况，高校应赋予档案馆相应的权利进行档案的追讨。
一、人事档案管理理念的不适应
1、缺乏人事档案的知情权。近年来，由于人事档案的不透明、知情权不落实而造成的问题越来越多。有的因原单位在当事人的人事档案中记录了不实之词，甚至塞进了缺乏事实根据的材料，造成了对当事人的伤害；有的因长期无法了解个人档案致使档案丢失而无从知晓。因此，由人事档案丢失而引发的纠纷、诉讼频频出现。
2.人事档案保管权的局限。按国家规定，目前我国只有机关、事业单位和国有企业才有人事档案保管权，而随着我国经济建设的发展，外资企业、民营企业等经济成分在经济发展中占有越来越大的比例，这些单位按国家规定没有人事档案保管权，只能把档案寄放在人才交流中心并向它们交纳一定的管理费用。这种做法，由于用人单位与人才交流中心不存在行政权约束，因此，不能有效地对人事档案进行管理。
二、人事档案管理方法的不适应
1、“档随人走”的传统管理方法受到挑战。改革开放以来，特别是随着市场经济体制逐步推进，人员流动现象日益增加，人档分离现象越来越普遍，尽管《干部档案工作条例》、《企业职工档案工作规定》对流动人员的人事档案作了规定，但实际操作中管理部门与流动人员之间的权益和管理矛盾日益显露。有的单位为了防止人才流失，以档案为关卡，造成了“弃档”现象日益严重，淡化人事档案的呼声越来越高。
2.传统的手工管理制约了人事档案的质量与效率。人事档案多年来采用传统的十大分类制，一份材料归属什么种类常常存在许多主观因素。近年来，虽然采用了计算机进行辅助管理，但也只是采用电脑进行目录录入，并没有带来管理方法质的飞跃，造成人事档案管理效率低。
三、人事档案管理制度的不适应
1、人事档案收集缺乏力度、材料质量差的问题普遍存在。首先是收集归档的工作制度不健全，执行不严格。少数管档案部门只照搬中组部下发的《干部人事档案材料收集归档规定》，没有形成自己的实施细则，内容不具体、不全面。即使建立了制度也存在不同程度上执行不严格的现象。归档工作被动、不及时。其次是收集归档的材料不全面、不准确。特别是交给人才交流，代管的人事档案，职工考核材料、人员鉴定材料和反映个人能力水平的材料等，不能及时收集到个人档案中。
2、缺少有效的检查、监督机制。许多单位的人事档案长期处于凌乱、无人问津的状态，发挥不了应有的作用。由于没有定期检查，使水事档案管理有空可钻，新增加材料的连续性出那断裂现象；部分人员档案材料遗失；一些单位趁人员调动、单位合并之机把未整理的人事档案顺水推舟移交出去，推卸责任。
3、材料的真实性受到质疑。有的个人或单位出于某种考虑或避开某种风险，刻意更换材料或隐瞒事实，使人事档案信息虚假或不全，可信度大大降低，这必然使用人单位处于被动状态，特别是现在录用人员都是采用先进人后调档的方式，一旦用人单位发展问题为时已晚。
四、改变档案管理现状的几点对策
1、要具备现代化的观念。计算机和信息技术的快速发展，已经和正在档案管理工作产生划时代的巨大影响。随着机关、企业单位办公自动化进程的加快，大量机读档案录音、录像、照片等新型电子文档的形成已纳人档案管理。要解决一个观念问题，就是我们档案的现代化建设不是简单地用计算机代替手工劳动，也不是把传统的管理方式搬到网络管理上来，而是要借助现代信息技术，引进先进的管理理念，对档案管理中不适应的一些做法进行改革。尽快树立起现代化的观念是每一个档案工作者紧迫的必修课，是档案管理步人现代化的第一步。
2、要有适应时展的内部管理。对于各级档案部门来说，采用科学的管理手段，为实现档案管理的现代化打下基础是非常必要的。
3.要进行人事档案管理模式的变革。市场经济的建立产生了多种经济组织形式，这有利于人才的吸纳、流动，人事管理变成了一种社会化的管理。传统模式在过去人事管理中起到了重要作用，在今天也还有它一定的适用范围，但不应成为唯一的模式。对于那些企事业单位职工、教师及流动人员的值得保密的东西不多的档案，可以逐步进行社会化、开放式管理。
4、要有先进的设备和技术。目前就大多数档案馆(室)特别是基层档案馆(室)来说，先进设备不可能引进，因此，我们一方面要不失时机地争取相关部门的支持，力争改变我们设备条件，为现代化打下基础，同时也应不失时机地培养人才，使现有的设备尽可能地与自己的馆藏实际相结合，在档案管理和提供使用中发挥作用。这方面重要任务一是充分利用现有设备，使之充分发挥效用，总结经验，培养人才。二是在整理、编目等基础工作的标准化上多下功夫，为进一步引进设备创造条件。三是对电子文件归档工作着眼点要高，立足点要实，在规划电子文件归档工作时应从本单位的实际情况出发，在保管条件，翻拍复印、装订等方面的现代化需要新的知识和新的技术手段。现有的立卷人员尚不能适应工作的需要，要通过组织培训及业务学习等，尽快掌握信息管理自动化的基本知识和技能。总之，在购买和采用现代化设备上，必须以相关人才的调人和培养为前提，因为没有懂技术的相关人才，设备不可能充分发挥作用。另外，购买和引进设备一定要考虑到本单位的实际，重点搞好基础工作，只有基础工作先行，现代化设备才能真正充分发挥作用。
内容摘要：我国档案管理规范化、现代化一直是档案管理追求的目标，而从上个世纪末开始的计算机信息技术的高速发展正是我国档案管理规范化的契机。目前，我国档案管理与我国现代化的发展不能协调。本文从分析现状入手，对我国档案管理的规范化提出了一些行之有效的措施和手段，希望能为我国档案管理的规范化提供一定的帮助。
关键词：档案管理；现状；对策；思考
参考文献：
